华泰柏瑞上证科创板半导体材料拓荒主 题交易型绽开式指数证券投资基金 托管公约 基金经管东谈主：华泰柏瑞基金经管有限公司 基金托管东谈主：国泰海通证券股份有限公司 华泰柏瑞上证科创板半导体材料拓荒主题交易型绽开式指数证券投资基金 托管公约 华泰柏瑞上证科创板半导体材料拓荒主题交易型绽开式指数证券投资基金 托管公约 鉴于华泰柏瑞基金经管有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续 的有限功绩公司，按影相干法律法例的规矩具备担任基金经管东谈主的经历和才调， 拟召募刊行华泰柏瑞上证科创板半导体材料拓荒主题交易型绽开式指数证券投 资基金（以下简称“本基金”或“基金”）； 鉴于国泰海通证券股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续 的证券公司，按影相干法律法例的规矩具备担任基金托管东谈主的经历和才调； 鉴于华泰柏瑞基金经管有限公司拟担任华泰柏瑞上证科创板半导体材料设 备主题交易型绽开式指数证券投资基金的基金经管东谈主，国泰海通证券股份有限 公司拟担任华泰柏瑞上证科创板半导体材料拓荒主题交易型绽开式指数证券投 资基金的基金托管东谈主； 为明确华泰柏瑞上证科创板半导体材料拓荒主题交易型绽开式指数证券投 资基金的基金经管东谈主和基金托管东谈主之间的职权义务关系，特制订本公约； 除非文义另有所指，本公约的整个术语与《华泰柏瑞上证科创板半导体材 料拓荒主题交易型绽开式指数证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》 或基金合同）中界说的相应术语具有相易的含义。若有抗争应以《基金合同》 为准，并依其条目解释。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料拓荒主题交易型绽开式指数证券投资基金 托管公约 一、基金托管公约当事东谈主 （一）基金经管东谈主 称呼：华泰柏瑞基金经管有限公司 住所：中国（上海）目田贸易巡视区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层 办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1155 号嘉里城 36 层、40 层（4003B、 邮政编码：200135 法定代表东谈主：贾波 成立时辰：2004 年 11 月 18 日 批准拓荒机关：中国证券监督经管委员会 批准拓荒文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号 组织神气：有限功绩公司 注册成本：贰亿元东谈主民币 存续时代：握续酌量 酌量范畴：发起拓荒基金、基金经管及中国证监会批准的其他业务 （二）基金托管东谈主 称呼：国泰海通证券股份有限公司 住所：中国（上海）目田贸易巡视区商城路618号 办公地址：上海市静安区新闸路669号19楼 法定代表东谈主：朱健 成立时辰：1999年8月18日 批准拓荒机关及批准拓荒文号：中国证监会证监机构字199977号 组织神气：其他股份有限公司（上市） 注册成本：东谈主民币17，629，708，696元整 存续时代：握续酌量 基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可2014511号 接洽东谈主：丛艳 华泰柏瑞上证科创板半导体材料拓荒主题交易型绽开式指数证券投资基金 托管公约 接洽电话：021-38677336 二、基金托管公约的依据、主见和原则 本公约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“ 《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》（以下简称 “《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称 “《运作办法》”）、《证券投资基金信息透露内容与花样准则第 7 号〈托管 公约的内容与花样〉》、《公开召募证券投资基金信息透露经管办法》（以下 简称“《信息透露办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管 理规矩》（以下简称“《流动性风险经管规矩》”）、《公开召募证券投资基金运作 素质第 3 号——指数基金素质》、《基金合同》偏激他接洽规矩签订。 本公约的主见是明确基金经管东谈主和基金托管东谈主之间在基金财产的援手、投 资运作、净值计较、收益分拨、信息透露及相互监督等接洽事宜中的职权、义 务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。 基金经管东谈主和基金托管东谈主遵照对等自觉、真挚信用、充分保护投资者正当 利益的原则，经协商一致，签订本公约。 三、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查 （一）基金托管东谈主对基金经管东谈主的投资行径诳骗监督权 对基金的投资范畴、投资对象进行监督。 本基金以标的指数成份股、备选成份股（均含存托笔据）为主要投资对象。 此外，为更好地兑现投资场合，本基金可少量投资于部分非成份股（包括创业 板、科创板以偏激他经中国证监会核准或注册刊行的股票）、存托笔据、债券 （包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转变债券 （含分离交易可转债）、可交换债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、 中期票据）、财富支握证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币市集器具、 金融养殖器具（包括股指期货、股票期权、国债期货等）以及法律法例或中国 证监会允许基金投资的其他金融器具（但须顺应中国证监会相干规矩）。 本基金可根据法律法例的规矩参与融资及转融通证券出借业务。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在本质适 华泰柏瑞上证科创板半导体材料拓荒主题交易型绽开式指数证券投资基金 托管公约 当本领后，不错将其纳入投资范畴。 本基金投资标的指数成份股及备选成份股（均含存托笔据）的比例不低于 基金财富净值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%。 如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例截至，基金经管东谈主在本质 顺应本领后，不错调和上述投资品种的投资比例。 对基金投资、融资比例进行监督。 （1）本基金投资标的指数成份股及备选成份股（均含存托笔据）的比例不 低于基金财富净值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%； （2）每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的 交易保证金后，本基金应当保握不低于交易保证金一倍的现款，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； （3）本基金投资于归拢原始权益东谈主的万般财富支握证券的比例，不得逾越 基金财富净值的 10％； （4）本基金握有的一皆财富支握证券，其市值不得逾越基金财富净值的 （5）本基金握有的归拢(指归拢信用级别)财富支握证券的比例，不得逾越 该财富支握证券限制的 10％； （6）本基金经管东谈主经管的一皆基金投资于归拢原始权益东谈主的万般财富支握 证券，不得逾越其万般财富支握证券总共限制的 10％； （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支握证券。 基金握有财富支握证券时代，如若其信用等第下落、不再顺应投资圭臬，应在 评级讲演发布之日起 3 个月内赐与一皆卖出； （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所报告的金额不逾越本基金的总 财富，本基金所报告的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （9）本基金主动投资于流动性受限财富的市值总共不得逾越基金财富净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金经管东谈主之 外的身分以致基金不顺应该比例截至的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限 财富的投资； 华泰柏瑞上证科创板半导体材料拓荒主题交易型绽开式指数证券投资基金 托管公约 （10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易 敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同商定的投资 范畴保握一致； （11）本基金财富总值不逾越基金财富净值的 140%； （12）基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得逾越 基金财富净值的 10%；在职何交易日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得 逾越基金握有的股票总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股 指期货合约的成交金额不得逾越上一交易日基金财富净值的 20%； （13）基金在职何交易日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得逾越 基金财富净值的 15%；基金在职何交易日日终，握有的卖出洋债期货合约价值 不得逾越基金握有的债券总市值的 30%；基金在职何交易日内交易（不包括平 仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上一交易日基金财富净值的 30%； （14）在职何交易日日终，握有的买入股指期货和国债期货合约价值与有 价证券市值之和，不得逾越基金财富净值的 100%，其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富支握证券、买入返售金融财富 （不含质押式回购）等； （15）本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共 （轧差计较）应当顺应基金合同对于股票投资比例的接洽商定；基金所握有的 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价 值，总共（轧差计较）应当顺应基金合同对于债券投资比例的接洽商定； （16）基金因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总数不得逾越基金资 产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期 权的，应握有合约行权所需的全额现款或交易所王法认同的可冲抵期权保证金 的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得逾越基金财富净值的 20%。其中， 合约面值按照行权价乘以合约乘数计较； （17）本基金可参与融资业务，在职何交易日日终，本基金握有的融资买 入股票与其他有价证券市值之和，不得逾越基金财富净值的 95%； （18）本基金参与转融通证券出借业务，需遵照下述比例截至： 华泰柏瑞上证科创板半导体材料拓荒主题交易型绽开式指数证券投资基金 托管公约 以上的出借证券应纳入《流动性风险经管规矩》所述流动性受限证券的范畴； 平均计较； 因证券市集波动、上市公司合并、基金限制变动等基金经管东谈主之外的身分 以致基金投资不顺应上述规矩的，基金经管东谈主不得新增出借业务； （19）本基金投资存托笔据的比例截至依照内地上市交易的股票扩张，与 内地上市交易的股票合并计较； （20）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同商定的其他投资截至。 除上述（2）、（7）、（9）、（10）、（18）情形之外，因证券、期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股调和、标的指数成份股流动 性截至等基金经管东谈主之外的身分以致基金投资比例不顺应上述规矩投资比例的， 基金经管东谈主应当在 10 个交易日内进行调和，但中国证监会规矩的非常情形除外。 法律法例另有规矩的，从其规矩。 基金经管东谈主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽商定。在上述时代内，本基金的投资范畴、投资政接应当符 合基金合同的商定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与巡视自基金合同凯旋之 日起运转。 法律法例或监管部门取消或变更上述截至，如适用于本基金，基金经管东谈主 在本质顺应本领后，则本基金投资不再受相干截至或以变更后的规矩为准。 基金托管东谈主依照上述规矩对本基金的投资组合截至及调和期限进行监督。 对基金投资阻截行径进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行动： （1）承销证券； （2）违犯规矩向他东谈主贷款或者提供担保； （3）从事承担无穷功绩的投资； （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外； （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资； 华泰柏瑞上证科创板半导体材料拓荒主题交易型绽开式指数证券投资基金 托管公约 （6）从事内幕交易、垄断证券交易价钱偏激他不高洁的证券交易行动； （7）法律、行政法例和中国证监会规矩阻截的其他行动。 如法律法例或监管部门取消或变更上述截至，如适用于本基金，基金经管 东谈主在本质顺应本领后，则本基金投资不再受相干截至或以变更后的规矩为准。 基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏激控股激动、实 际适度东谈主或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联交易的，应当顺应基金的投资场合和投资政策，遵照基 金份额握有东谈主利益优先原则，注厚利益阻难，建树健全里面审批机制和评估机 制，按照市集公谈合理价钱扩张。相干交易必须预先得到基金托管东谈主的首肯， 并按法律法例赐与透露。要紧关联交易应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的安稳董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。 根据法律法例接洽基金从事的关联交易的规矩，基金经管东谈主和基金托管东谈主 应预先相互提供与本机构有控股关系的激动或与本机构有其他要紧强横关系的 公司名单偏激更新，并以两边商定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的 确切性、齐全性、全面性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。 金经管东谈主参与银行间债券市集进行监督。 基金托管东谈主依据接洽法律、法例规矩和《基金合同》商定对基金经管东谈主参 与银行间市集交易时靠近的交易敌手资信风险进行监督。 基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供顺应法律、法例及行 业圭臬的、经戒备取舍的、本基金适用的银行间市集交易敌手的名单。基金管 理东谈主应严格按照交易敌手名单的范畴在银行间债券市集取舍交易敌手。基金托 管东谈主监督基金经管东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。 基金经管东谈主不错依期和不依期对银行间市集现券及回购交易敌手的名单进 行更新。新名单凯旋前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍 应按照公约进行结算。 基金经管东谈主参与银行间市集交易时，应按银行间债券市集的交易王法进行 交易，并有功绩适度交易敌手的资信风险，由于交易敌手资信风险引起的亏本， 华泰柏瑞上证科创板半导体材料拓荒主题交易型绽开式指数证券投资基金 托管公约 基金经管东谈主应当负责向相干功绩东谈主追偿。基金托管东谈主不承担由此酿成的任何法 律功绩及亏本。 如基金托管东谈主过后发现基金经管东谈主莫得按照预先商定的交易敌手进行交易 时，基金托管东谈主应实时提醒基金经管东谈主，但基金托管东谈主不承担由此酿成的任何 损构怨功绩。 对基金经管东谈主取舍入款银行进行监督。 基金投资银行依期入款的，基金经管东谈主应根据法律、法例的规矩及基金合 同的商定取舍入款银行。 本基金投资银行入款应顺应如下规矩： （1）基金经管东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建树依期对账机制，确保基 金银行入款业务账目及核算确凿切、准确。 （2）基金托管东谈主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复 核相干公约、账户贵府、投资指示、入款证实书等接洽文献，切实本质托管职 责。 （3）基金经管东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格谨守《基金 法》、《运作办法》等接洽法律、法例，以及国度接洽账户经管、利率经管、 支付结算等的各项规矩。 基金托管东谈主发现基金经管东谈主在取舍入款银行时有违犯接洽法律法例的规矩 及基金合同的商定的行径，应实时以书面神气文牍基金经管东谈主在 10 个功绩日内 纠正。基金经管东谈主对基金托管东谈主文牍的非法事项未能在 10 个功绩日内纠正的， 基金托管东谈主应讲演中国证监会。基金托管东谈主发现基金经管东谈主有要紧非法行径， 应立即讲演中国证监会，同期文牍基金经管东谈主在 10 个功绩日内纠正或断绝结算。 经管东谈主投资畅达受限证券进行监督。 （1）基金经管东谈主投资畅达受限证券，应谨守《对于基金投资非公开刊行股 票等畅达受限证券接洽问题的文牍》等接洽法律法例规矩。 （2）畅达受限证券与上文所述的流动性受限财富并不澈底一致，包括非公 开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可 华泰柏瑞上证科创板半导体材料拓荒主题交易型绽开式指数证券投资基金 托管公约 交易证券，不包括由于发布要紧音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未 上市证券、回购交易中的质押券等畅达受限证券。 （3）基金经管东谈主应保证本基金投资的畅达受限证券登记存管在本基金名下， 并确保基金托管东谈主省略普通查询。因基金经管东谈主原因产生的畅达受限证券登记 存管问题，酿成基金托管东谈主无法安全援手本基金财富的功绩与亏本，及基金财 产的亏本，由基金经管东谈主承担。 （4）在初次投资畅达受限证券之前，基金经管东谈主应当制定相干投资决策流 程、风险适度轨制、流动性风险适度预案等规则轨制。基金经管东谈主应当根据基 金流动性的需要合理安排畅达受限证券的投资比例，并在风险适度轨制中明确 具体比例，幸免基金出现流动性风险。上述规则轨制须经基金经管东谈主董事会批 准。上述规则轨制经董事剖析过之后，基金经管东谈主应当将上述规则轨制以及董 事会批准上述规则轨制的决议提交给基金托管东谈主。 （5）在投资畅达受限证券之前，基金经管东谈主应至少提前一个交易日向基金 托管东谈主提供接洽畅达受限证券的相干信息，具体应当包括但不限于如下文献 （如有）：拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准讲授文献复印件、基金管 理东谈主与承销商签订的销售公约复印件、缴款文牍书、基金拟认购的数目、价钱、 总成本、划款账号、划款金额、划款时辰文献等。基金经管东谈主应保证上述信息 确凿切、齐全。 （6）基金托管东谈主在监督基金经管东谈主投资畅达受限证券的过程中，如合计因 市集出现剧烈变化导致基金经管东谈主的具体投资行径可能对基金财产酿成较大风 险，基金托管东谈主有权要求基金经管东谈主对该风险的摒除或注重秩序进行补充和整 改，并作念出版面讲解。不然，基金托管东谈主经预先书面见告基金经管东谈主，有权拒 绝扩张其接洽指示。因断绝扩张该指示酿成基金财产亏本的，基金托管东谈主不承 担任何功绩，并有权讲演中国证监会。 （7）如若基金经管东谈主未按照本公约的商定向基金托管东谈主报送相干数据或者 报送了虚伪的数据，导致基金托管东谈主不可本质基金托管东谈主职责的，基金经管东谈主 应照章承担相应法律效率。除基金托管东谈主未能依据法律法例、基金合同及本协 议本质职责外，因投资畅达受限证券产生的亏本，基金托管东谈主按照本公约本质 监督职责后不承担上述亏本。 （8）基金托管东谈主根据接洽规矩有权对基金经管东谈主进行以下事项监督： 华泰柏瑞上证科创板半导体材料拓荒主题交易型绽开式指数证券投资基金 托管公约 的建树与完善情况。 （9）相干法律法例对基金投资畅达受限证券有新规矩的，从其规矩。 对基金经管东谈主产物禁投池进行监督。 基金经管东谈主不错向基金托管东谈主提供基金禁投池清单。基金经管东谈主不错依期 和不依期对基金禁投池清单进行更新。新清单凯旋前基金托管东谈主仍按原禁投池 清单进行监督。 基金经管东谈主特出名单范畴进行投资的，基金托管东谈主应实时提醒基金经管东谈主， 但基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损构怨功绩。 基金经管东谈主运用基金财产参与转融通证券出借业务，应当谨守审慎酌量原 则，配备时代系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资政策和风险经管轨制，完 善业务经由，灵验注重和适度风险，基金托管东谈主将对基金参与转融通证券出借 业务进行监督和复核。 （二）基金托管东谈主应根据接洽法律、法例的规矩及基金合同的商定，对基 金财富净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确 认、基金收益分拨、相干信息透露等进行监督和核查。 （三）基金经管东谈主应积极协作和协助基金托管东谈主的监督和核查，在规矩时 间内回答并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督讲演的，基金经管东谈主应积极协作提供相干 数据贵府和轨制等。 基金托管东谈主发现基金经管东谈主的上述事项及投资指示或本色投资运作违犯法 律法例、《基金合同》和本托管公约的规矩，应实时以电话提醒或书面指示等 方式文牍基金经管东谈主限期纠正。基金经管东谈主应积极协作和协助基金托管东谈主的监 督和核查。基金经管东谈主收到书面文牍后应不才一功绩日实时查对并以书面神气 华泰柏瑞上证科创板半导体材料拓荒主题交易型绽开式指数证券投资基金 托管公约 给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，讲解非法原因 及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主 有权随时对文牍县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管 东谈主文牍的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主有权讲演中国证监会。 若基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据交易本领仍是凯旋的指示违犯法律、行 政法例和其他接洽规矩，或者违犯《基金合同》商定的，应当立即文牍基金管 理东谈主，并讲演中国证监会。 基金托管东谈主发现基金经管东谈主有要紧非法行径，应实时讲演中国证监会，同 时文牍基金经管东谈主限期纠正，并有权将纠正结果讲演中国证监会。基金经管东谈主 无高洁事理，断绝、阻遏对方根据本托管公约规矩诳骗监督权，或选定拖延、 诓骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主建议劝诫仍不改 正的，基金托管东谈主有权讲演中国证监会。 四、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查 根据《基金法》偏激他接洽法例、《基金合同》和本公约规矩，基金经管 东谈主对基金托管东谈主本质托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东谈主是否安全援手基金财产，是否开立基金财产的托管账户、证券账户、债券 托管账户等投资所需账户，是否协助提供开立期货业务相干账户及交易编码的 基金托管东谈主相干信息，是否实时、准确复核基金经管东谈主计较的基金财富净值和 基金份额净值，是否根据基金经管东谈主指示办理计帐交收，是否按照法例规矩和 《基金合同》规矩进行相干信息透露和监督基金投资运作等行径。 基金经管东谈主不错依期（每半年）和不依期地对基金托管东谈主援手的基金财富 进行核查。基金托管东谈主应积极协作基金经管东谈主的核查行径，包括但不限于：提 交相干贵府以供基金经管东谈主核查托管财产的齐全性和确切性，在规矩时辰内答 复并改正。 基金经管东谈主发现基金托管东谈主未对基金财富实行分账经管、私自挪用基金资 产、未扩张或无故蔓延扩张基金经管东谈主资金划拨指示、涌现基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本公约偏激他接洽规矩的，应实时以电话提醒 或书面指示等方式文牍基金托管东谈主在限期内纠正，基金托管东谈主收到文牍后应在 下一功绩日实时查对并以书面神气对基金经管东谈主发出回函，讲解非法原因及纠 华泰柏瑞上证科创板半导体材料拓荒主题交易型绽开式指数证券投资基金 托管公约 正期限，并保证在规依期限内实时改正。在限期内，基金经管东谈主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金经管东谈主文牍的非法 事项未能在限期内纠正的，基金经管东谈主应讲演中国证监会。对基金经管东谈主按照 法例要求需向中国证监会报送基金监督讲演的，基金托管东谈主应积极协作提供相 关数据贵府和轨制等。 基金经管东谈主发现基金托管东谈主有要紧非法行径，应立即讲演中国证监会，同 时文牍基金托管东谈主在限期内纠正。基金托管东谈主无高洁事理，断绝、阻遏对方根 据本公约规矩诳骗监督权，或选定拖延、诓骗等技能妨碍对方进行灵验监督， 情节严重或经基金经管东谈主建议劝诫仍不改正的，基金经管东谈主应讲演中国证监会。 五、基金财产的援手 （一）基金财产援手的原则 用、刑事功绩、分拨基金的任何财富。 户等投资所需账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的齐全和独 立。 应由基金经管东谈主负责与接洽当事东谈主确定到账日历并文牍基金托管东谈主，到账日基 金财富莫得到达基金银行入款账户的，基金托管东谈主应实时文牍基金经管东谈主选定 秩序进行催收。由此给基金酿成亏本的，基金经管东谈主应负责向接洽当事东谈主追偿 基金的亏本。基金托管东谈主对此赐与必要的协作与协助，但不承担任何功绩。 托管基金财产。 （二）基金合同凯旋时召募财富的考据 基金召募时代召募的资金应存于在具有托管经历的贸易银行开设的基金募 集专用账户。该账户由基金经管东谈主或基金经管东谈主寄托的登记机构开立并经管。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料拓荒主题交易型绽开式指数证券投资基金 托管公约 基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总数、基金召募金额 （含网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额握有东谈主东谈主数顺应《基金法》、 《运作办法》等接洽规矩后，基金经管东谈主应将属于基金财产的一皆资金和股票 划入基金银行账户和证券账户，同期在规矩时辰内，聘用顺应《中华东谈主民共和 国证券法》规矩的管帐师事务所进行验资，出具验资讲演。出具的验资讲演由 进入验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 若基金召募期限届满，未能达到基金备案的条件，由基金经管东谈主按规矩办 理相干资金和证券退还等事宜，基金托管东谈主应当给予必要的协助和协作。 （三）基金的银行入款账户的开立和经管 规矩计息，根据基金经管东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留 印鉴由基金托管东谈主制作、援手和使用。本基金的一切货币出入行动，包括但不 限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银 行入款账户进行。 基金托管东谈主和基金经管东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户； 亦不得使用基金的任何银行入款账户进行本基金业务之外的行动。 金支付，并使用企业网上银行（简称“网银”）等方式办理托管财富的资金结 算汇划业务。 其他规矩。 （四）基金的证券账户和证券交易资金账户的开立和经管 基金托管东谈主为本基金在中国证券登记结算有限功绩公司开立证券账户。 基金证券账户的开立和使用，限于得意开展本基金业务的需要。基金托管 东谈主和基金经管东谈主不得出借和未经对方首肯私自转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。 基金经管东谈主为基金财产在证券经纪机构开立证券交易资金账户，用于基金 华泰柏瑞上证科创板半导体材料拓荒主题交易型绽开式指数证券投资基金 托管公约 财产证券交易结算资金的存管、记录交易结算资金的变动明细以及场内证券交 易计帐。基金托管东谈主和基金经管东谈主不得出借或转让证券账户、证券交易资金账 户，亦不得使用证券账户或证券交易资金账户进行本基金业务之外的行动。 （五）债券托管账户的开立和经管 基金合同凯旋后，基金托管东谈主负责在中央国债登记结算有限功绩公司及银 行间市集计帐所股份有限公司以本基金的口头开立债券托管账户和资金结算账 户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及资金的计帐。基金经管东谈主代表基金签订 宇宙银行间债券市集债券回购主公约。 （六）期货的相干账户的开立和经管 基金经管东谈主应当按影相干规矩开立期货账户及交易编码。期货账户称呼及 交易编码对应称呼应按照接洽规矩拓荒。基金托管东谈主和基金经管东谈主应当在开户 过程中相互协作，并提供所需贵府。 （七）基金投资银行入款账户的开立和经管 入款账户称呼应为基金称呼（具体称呼以本色开立为准），入款账户开户 文献中的预留印鉴须包含托管东谈主图章。 本基金投资银行入款时，基金经管东谈主应当与入款银行签订具体入款公约或 入款阐发票据，明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取 方式、入款到期指定收款账户等细目。 为注重非常情况下的流动性风险，依期入款公约中应当商定提前支取条目。 （八）其他账户的开立和经管 若中国证监会或其他监管机构在本托管公约签订日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，触及相干账户的开立、使用的，根据接洽法律、法例的 规矩和《基金合同》的商定，基金经管与基金托管东谈主协商后开立接洽账户。该 账户按接洽王法使用并经管。 法律法例等接洽规矩对相干账户的开立和经管另有规矩的，从其规矩办理。 （九）基金财产投资的接洽什物证券、银行入款依期存单等有价笔据的保 管 什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主或其他基金经管东谈主与基金托管东谈主 协商一致的第三方机构的援手库，援手笔据由基金托管东谈主握有。什物证券的购 华泰柏瑞上证科创板半导体材料拓荒主题交易型绽开式指数证券投资基金 托管公约 买和转让，由基金托管东谈主根据基金经管东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主本色有 效适度下的什物证券在基金托管东谈主援手时代的损坏、灭失，由此产生的功绩应 由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构本色灵验适度的本基 金财富不承担援手功绩。 银行入款依期存单等有价笔据由基金托管东谈主负责援手。 （十）与基金财产接洽的要紧合同的援手 由基金经管东谈主代表基金签署的与基金接洽的要紧合同的原件诀别由基金托 管东谈主、基金经管东谈主援手，相干业务本领另有截至除外。除本公约另有规矩外， 基金经管东谈主在代基金签署与基金接洽的要紧合同期应尽可能保证基金一方握有 二份及以上的原本，以便基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份原本的原件， 基金经管东谈主在合同签署后 15 个功绩日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将 合同原件投递基金托管东谈主处。要紧合同的援手期限不低于法律法例规矩的最低 年限。 对于无法取得二份以上的原本的，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供合同复 印件，并在复印件上加盖公章，未经两边协商或未在合同商定范畴内，合同原 件不得转化。 因基金经管东谈主未按本公约商定实时向基金托管东谈主投递要紧合同原件或传真 件导致的法律功绩，基金托管东谈主不予承担。 六、指示的发送、阐发和扩张 基金经管东谈主在运用基金财产时，开展场内证券交易前，基金经管东谈主通过基 金托管账户与证券交易资金账户已建树的第三方存管系统在基金托管账户与证 券交易资金账户之间划款，即银证互转；或由基金托管东谈主根据基金经管东谈主的划 款指示扩张银证互转。 基金经管东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送场外资金划拨偏激他款项 收付指示，基金托管东谈主扩张基金经管东谈主的指示、办理基金名下的资金往还等有 关事项。 （一）基金经管东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴和被授权东谈主签章样本，预先书面 文牍（以下称“授权文牍”）基金托管东谈主有权发送指示的东谈主员名单，注明相应 华泰柏瑞上证科创板半导体材料拓荒主题交易型绽开式指数证券投资基金 托管公约 的交易权限，并规矩基金经管东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主阐发有权 发送东谈主员身份的方法。基金经管东谈主应通过邮件或两边认同的其他神气向基金托 管东谈主发出加盖公章的授权文牍扫描件。基金经管东谈主应在尔后三个功绩日内将授 权文牍的原本送交基金托管东谈主。扫描件如与原本不一致，基金托管东谈主以扫描件 为准并实时文牍基金经管东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有守秘义 务，其内容不得向被授权东谈主及相干操作主谈主员之外的任何东谈主涌现。但法律法例规 定或有权机关要求的除外。 （二）指示的内容 指示是基金经管东谈主在运用基金财富时，向基金托管东谈主发出的资金划拨偏激 他款项收付的指示。指示应写明款项事由、支付时辰、金额、账户等扩张支付 所需内容，加盖预留印鉴。 基金托管东谈主根据基金经管东谈主的授权，基于两边协商一致所设定的业务王法、 登记结算机构数据等形成的指示，也视为基金经管东谈主向基金托管东谈主发出的灵验 指示，毋庸基金经管东谈主向基金托管东谈主另行出具指示。具体适用条件、阐发和执 行等相干要求均由两边根据业务需要另行协商确定。 本基金银行账户发生的银行结算用度等银行用度，由基金财富承担。 （三）指示的发送、阐发和扩张的时辰和本领 基金经管东谈主应按照《基金法》偏激他接洽法例、《基金合同》和本公约的 规矩，在其正当的酌量权限和交易权限内发送指示，被授权东谈主应按照其授权权 限发送指示。指示由基金经管东谈主通过基金托管东谈主电子平台提交，若非常情况下 需“授权文牍”确定的被授权东谈主代表基金经管东谈主用邮件的方式向基金托管东谈主发 送。发送后基金经管东谈主需实时通过电话或者两边商定一致的方式与基金托管东谈主 阐发指示内容。除需研讨资金在途时辰外，基金经管东谈主还需为基金托管东谈主留有 2 个功绩小时的复核和审批时辰。在每个交易日的 13：30 以后接纳基金经管东谈主发 出的场内交易转账划款指示的，基金托管东谈主不保证当日完成划转经由；在每个 交易日的 15：00 以后接纳基金经管东谈主发出的其他划款指示的，基金托管东谈主不保 证当日完成划付经由。基金经管东谈主指示传输不足时，期货配资公司未能留出迷漫的扩张时辰， 以致指示未能实时扩张的，基金托管东谈主不承担由此导致的亏本。基金经管东谈主向 基金托管东谈主下达指示时，应确保基金银行账户有迷漫的资金余额，对基金经管 华泰柏瑞上证科创板半导体材料拓荒主题交易型绽开式指数证券投资基金 托管公约 东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管东谈主可不予扩张， 独立即文牍基金经管东谈主，基金托管东谈主不承担因为不扩张该指示而酿成亏本的责 任。基金经管东谈主应将银行间市集成交单扫描给基金托管东谈主。对于被授权东谈主发出 的指示，基金经管东谈主不得否定其遵循。基金托管东谈主依照“授权文牍”规矩的方 法阐发指示的灵验后，方可扩张指示。指示扩张结束后，基金托管东谈主应实时通 知基金经管东谈主。 基金托管东谈主仅根据基金经管东谈主的授权文牍对指示进行口头相符性的神气审 查，对其确切性不承担功绩。基金托管东谈主对扩张基金经管东谈主的指示对基金财产 酿成的亏本不承担抵偿功绩。 （四）基金经管东谈主发送纰缪指示的情形和处理本领 基金经管东谈主发送纰缪指示的情形包括指示发送东谈主员无权或特出权限发送指 令及交割信息纰缪，指示中伏击信息磨蹭不清或不全等。基金托管东谈主在本质监 督职能时，发现基金经管东谈主的指示纰缪时，有权断绝扩张，并实时文牍基金管 理东谈主改正。 （五）基金托管东谈主依照法律、法例暂缓、断绝扩张指示的情形和处理本领 基金托管东谈主发现基金经管东谈主发送的指示违犯《基金法》、《基金合同》、 本公约或接洽基金法律法例的接洽规矩，应当暂缓或不予扩张，并应实时以书 面神气文牍基金经管东谈主纠正，基金经管东谈主收到文牍后应实时查对，并以书面形 式对基金托管东谈主发出回函阐发，由此酿成的亏本由基金经管东谈主承担。 （六）基金托管东谈主未按照基金经管东谈主指示扩张的处理方法 对于基金经管东谈主的灵验指示和文牍，除非违犯法律法例、基金合同、托管 公约，基金托管东谈主不得无故断绝或拖延扩张。基金托管东谈主由于本人原因酿成未 按照基金经管东谈主发送的普通指示扩张，应在发现后实时选定秩序赐与援救，给 基金份额握有东谈主、基金经管东谈主酿成亏本的，对由此酿成的平直经济亏本负抵偿 功绩。 （七）被授权东谈主员的更换 基金经管东谈主撤换被授权东谈主员或改变被授权东谈主员的权限，必须提前至少三个 功绩日，使用邮件神气或其他两边认同的方式向基金托管东谈主发出加盖公章的被 授权东谈主变更文牍（包括姓名、权限、预留印鉴和签章样本等），注明启用日历， 华泰柏瑞上证科创板半导体材料拓荒主题交易型绽开式指数证券投资基金 托管公约 同期电话文牍基金托管东谈主。被授权东谈主变更文牍自基金托管东谈主收到邮件或其他双 方认同的方式并电话阐发后，方视为文牍投递。被授权东谈主变更文牍在投递后 ， 自其上头注明的启用日历起运转凯旋。如文牍投递的日历晚于文牍中注明的启 用日历的，则被授权东谈主变更文牍自文牍投递时凯旋。被授权东谈主变更文牍凯旋前， 基金托管东谈主仍应按原商定扩张指示，基金经管东谈主不得否定其遵循。基金经管东谈主 在尔后七个功绩日内将被授权东谈主变更文牍的原本送交基金托管东谈主。基金托管东谈主 收到的扫描件与原本不一致时，以扫描件为准。 基金托管东谈主改革接纳基金经管东谈主指示的东谈主员及接洽方式，应至少提前 1 个 功绩日以邮件或其他两边认同的方式发送基金经管东谈主。基金托管东谈主改革接纳基 金经管东谈主指示的东谈主员及接洽方式自基金经管东谈主电话阐发后凯旋。 七、交易及计帐交收安排 （一）代理证券、期货买卖的证券酌量机构和期货经纪机构 基金经管东谈主应制定取舍的圭臬和本领，并负责根据相干圭臬以及里面经管 轨制对接洽证券酌量机构进行查考后确定代理本基金证券买卖证券酌量机构， 并承担相应功绩。基金经管东谈主和被取舍的证券酌量机构签订证券经纪合同或其 他商定的神气，由基金经管东谈主文牍基金托管东谈主，并按法律法例要求在法定信息 透露讲演中透露接洽内容。基金经管东谈主、基金托管东谈主和证券经纪机构可就本基 金参与证券交易的具体事项另行签订公约。 基金经管东谈主应实时将基金佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面形 式文牍基金托管东谈主。 基金经管东谈主负责取舍代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期 货经纪合同。基金经管东谈主、基金托管东谈主和期货经纪机构可就本基金参与期货交 易的具体事项另行签订公约。其他事宜根据法律法例、《基金合同》的相干规 定扩张，若无明确规矩的，可参照接洽证券买卖、证券经纪机构取舍的王法执 行。 （二）基金投资证券后的计帐交收安排 本基金通过证券经纪机构进行的交易由证券经纪机构动作结算参与东谈主代理 本基金进行结算；本基金其他证券交易由基金托管东谈主或相干机构负责结算。基 华泰柏瑞上证科创板半导体材料拓荒主题交易型绽开式指数证券投资基金 托管公约 金经管东谈主、基金托管东谈主以及被取舍的证券经纪机构应根据接洽法律法例及相干 业务王法，签订相干公约，用以具体明确三方在证券交易资金结算业务中的责 任。 对基金经管东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规依期限内 扩张，不得延误。 本基金投资于证券发生的整个场搪塞易的资金汇划，一皆由基金托管东谈主负 责办理。 证券经纪机构代理本基金财产与中国证券登记结算有限功绩公司完成证券 交易及非交易触及的证券资金结算业务，并承担由证券经纪机构原因酿成的正 常结算、交收业务无法完成的功绩；若由于基金经管东谈主原因酿成的普通结算业 务无法完成，功绩由基金经管东谈主承担。 （三）基金经管东谈主与基金托管东谈主进行资金、证券账目和交易记录的查对 对基金的交易记录，由基金经管东谈主和基金托管东谈主按日进行查对。对外透露 基金份额净值之前，必须保证今日整个本色交易记录与基金管帐账簿上的交易 记录澈底一致。如若交易记录与管帐账簿记录不一致，酿成基金管帐核算不完 整或不确切，由此导致的亏本由基金的管帐功绩方承担。基金经管东谈主每一交易 日以两边认同的方式在当日一皆交易收尾后，将编制的基金资金、证券账目传 送给基金托管东谈主，基金托管东谈主按日进行账目查对。 对什物券账目，相干各方依期进行账实查对。 基金托管东谈主应依期查对质券账户中的证券数目和种类。 两边可协商选定电子对账方式进行账目查对。 （四）申购、赎回的资金计帐 额偏激他对价的计帐交收适用相干业务王法和参与各方相干公约偏激一样改良 的接洽规矩，具体王法在招募讲解书中列示。如上海证券交易所、中国证券登 记结算有限功绩公司修改或更新上述王法并适用于本基金的，则按照新的王法 扩张，并在招募讲解书中进行更新。 代款的退款和补款由基金经管东谈主根据基金合同和招募讲解书办理。如遇非常情 华泰柏瑞上证科创板半导体材料拓荒主题交易型绽开式指数证券投资基金 托管公约 况，两边协商处理。 （五）基金收益分拨的计帐交收安排 依照《信息透露办法》的接洽规矩在中国证监会规矩引子上公告。 经管东谈主应实时向基金托管东谈主发送分发现款红利的划款指示，基金托管东谈主依据划 款指示在指定划付日实时将资金划至基金经管东谈主指定账户。 时辰。 （六）基金的融资、转融通 如本基金按国度接洽规矩进行融资、转融通业务时，基金托管东谈主应为基金 融资、转融通提供必要的协助。 八、基金财富净值计较和管帐核算 （一）基金财富净值及基金份额净值的计较与复核 基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。 基金份额净值是按照每个估值日闭市后，基金财富净值除以当日基金份额 的余额数目计较，精准到0.0001元，极少点后第5位四舍五入。基金经管东谈主不错 拓荒大额赎回情形下的净值精度救急调和机制。国度另有规矩的，从其规矩。 基金经管东谈主应每个估值日对基金财富估值。但基金经管东谈主根据法律法例或 基金合同的规矩暂停估值时除外。基金经管东谈主每个估值日对基金财富估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管 东谈主对外公布。上述估值日指为本基金相干的证券/期货交易形式的交易日以及国 家法律法例规矩需要对外透露基金净值的非交易日。 （二）基金财富的估值 基金经管东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的商定进行估值。 （三）基金份额净值纰缪的处理方式 基金经管东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的商定处理份额净值纰缪。 （四）暂停估值的情形 华泰柏瑞上证科创板半导体材料拓荒主题交易型绽开式指数证券投资基金 托管公约 营业时； 格且选定估值时代仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商 阐发后，基金经管东谈主应当暂停估值； （五）基金管帐轨制 按国度接洽部门制定的管帐轨制扩张。 （六）基金账册的建树 基金经管东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》凯旋后，应按照两边商定的归拢 记账方法和管帐处理原则，诀别独随即成立、登录和援手本基金的全套账册， 对两边各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边 对管帐处理方法存在不合，应以基金经管东谈主的处理方法为准。 （七）管帐数据和财务场合的查对 两边应每个交易日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金经管东谈主 和基金托管东谈主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的计较和公告的，以基金经管东谈主的 账册为准。 （八）基金依期讲演的编制和复核 基金财务报表由基金经管东谈主和基金托管东谈主每月诀别安稳编制。月度报表的 编制，应于每月收尾后 5 个功绩日内完成。依期讲演文献应按中国证监会的要 求公告。季度讲演的编制，应于季度收尾后 15 个功绩日内完成。《基金合同》 凯旋后，基金招募讲解书的信息发生要紧变更的，基金经管东谈主应当在三个功绩 日内，更新基金招募讲解书并登载在规矩网站上；基金招募讲解书其他信息发 生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次；基金拒绝运作的，基金经管东谈主不再 更新基金招募讲解书。基金经管东谈主在上半年收尾之日起两个月内完成中期讲演 编制并公告；在每年收尾之日起三个月内完成年度讲演编制并公告。《基金合 同》凯旋不足 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度讲演、中期讲演或者 年度讲演。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料拓荒主题交易型绽开式指数证券投资基金 托管公约 基金经管东谈主在月度报表完成当日，以商定方式将接洽报表提供基金托管东谈主； 基金托管东谈主在 2 个功绩日内对接洽基金财务讲演等信息进行复核，并将复核结 果响应给基金经管东谈主。对于季度讲演、中期讲演、年度讲演等依期讲演，基金 经管东谈主和基金托管东谈主应在上述监管部门规矩的时辰内完成编制、复核及公告。 基金托管东谈主在对接洽基金财务讲演等信息复核过程中，发现两边的报表存在不 符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调和，调和以两边认同 的账务处理方式为准。如若基金经管东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日 前就相干报抒发成一致，基金经管东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基 金托管东谈主有权就相干情况报中国证监会备案。 基金托管东谈主在对财务报表、季度讲演、中期讲演或年度讲演中接洽基金财 务讲演等信息复核结束后，不错出具复核阐发书（盖印）或进行电子阐发或以 其他两边商定的方式阐发，以备有权机构对相干文献审核巡视。 九、基金收益分拨 基金经管东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的商定处理基金收益分拨。 十、基金信息透露 （一）守秘义务 除按照《基金法》、《运作办法》、《基金合同》、《信息透露办法》、 《流动性风险经管规矩》及中国证监会对于基金信息透露的接洽规矩进行透露 之外，基金经管东谈主和基金托管东谈主对公开透露前的基金信息、从对方取得的业务 信息偏激他不宜公开透露的基金信息应予守秘。法律、法例另有规矩的除外。 如下情况不应视为基金经管东谈主或基金托管东谈主违犯守秘义务： 国证监会等监管机构的高唱决定所作念出的信息透露或公开； 问、财务参谋人、审计东谈主员、时代参谋人等作念出的必要信息透露。 （二）基金经管东谈主和基金托管东谈主在基金信息透露中的职责和信息透露本领 基金经管东谈主和基金托管东谈主应根据相干法律、法例、《基金合同》的规矩各 自承担相应的信息透露职责。基金托管东谈主和基金经管东谈主在信息透露过程中应以 华泰柏瑞上证科创板半导体材料拓荒主题交易型绽开式指数证券投资基金 托管公约 保护基金份额握有东谈主利益为宗旨，真挚信用，严守高明。基金经管东谈主和基金托 管东谈主负有积极协作、相互督促、相互监督，保证其本质按照法定方式和时限披 露的义务。 本基金信息透露的文献，包括《基金合同》规矩的依期讲演、临时讲演、 基金净值信息及中国证监会规矩的其他必要的公告文献，由基金经管东谈主拟定并 公布。对于不需要基金托管东谈主(或基金经管东谈主)复核的信息，基金经管东谈主(或基金 托管东谈主)在公告前应见告基金托管东谈主(或基金经管东谈主)。 基金托管东谈主应按本公约第八条第（八）款的规矩对相干讲演进行复核。基 金年度讲演中的财务管帐讲演经顺应《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师 事务所审计后方可透露。 本基金的信息透露公告，必须通过中国证监会规矩引子发布。 （三）暂停或蔓延信息透露的情形 当出现下述如暂停估值等情况时，基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延 透露相干基金信息透露： 业时； 财富价值时； （四）基金托管东谈主讲演 基金托管东谈主应按《基金法》和中国证监会的接洽规矩出具基金托管情况报 告。基金托管东谈主讲演讲解该半年度/年度基金托管东谈主和基金经管东谈主本质《基金合 同》的情况，是基金中期讲演和年度讲演的构成部分。 十一、基金用度 （一）基金托管东谈主的托管费 本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.10%÷畴前天数 H 为逐日应计提的基金托管费 华泰柏瑞上证科创板半导体材料拓荒主题交易型绽开式指数证券投资基金 托管公约 E 为前一日的基金财富净值 基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根 据与基金经管东谈主查对一致的财务数据，在月初 5 个功绩日内、基金托管东谈主按照 与基金经管东谈主协商一致的方式进行资金支取。若遇法定节沐日、公休日或不可 抗力等，支付日历顺延。用度扣划后，基金经管东谈主应进行查对，如发现数据不 符，实时接洽基金托管东谈主协商惩办。 （二）其他基金用度按照《基金合同》的商定计提和支付。 十二、基金份额握有东谈主名册的援手 基金经管东谈主可寄托基金登记机构登记和援手基金份额握有东谈主名册。基金份 额握有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额握有东谈主的称呼和握有的基金份额。 基金份额握有东谈主名册，包括基金合同凯旋日的基金份额握有东谈主名册、基金 合同拒绝日的基金份额握有东谈主名册、基金权益登记日的基金份额握有东谈主名册、 基金份额握有东谈主大会权益登记日的基金份额握有东谈主名册、每年临了一个交易日 的基金份额握有东谈主名册，由基金登记机构负责编制和援手，并对基金份额握有 东谈主名册确凿切性、齐全性和准确性负责。 基金经管东谈主应根据基金托管东谈主的要求依期和不依期向基金托管东谈主提供基金 份额握有东谈主名册。 （一）基金经管东谈主于《基金合同》凯旋日及《基金合同》拒绝日后 10 个工 作日内向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额握有东谈主名册； （二）基金经管东谈主于基金份额握有东谈主大会权益登记日后 5 个功绩日内向基 金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额握有东谈主名册； （三）基金经管东谈主于每年临了一个交易日后 10 个功绩日内向基金托管东谈主提 供由登记机构编制的基金份额握有东谈主名册； （四）除上述商定时辰外，如若确因业务需要，基金托管东谈主与基金经管东谈主 研究一致后，由基金经管东谈主向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额握有 东谈主名册。 基金托管东谈主以电子版神气妥善援手基金份额握有东谈主名册，并依期刻成光盘 备份，保存期限不低于法律法例规矩的最低年限。基金托管东谈主不得将所援手的 基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应谨守守秘义务。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料拓荒主题交易型绽开式指数证券投资基金 托管公约 若基金经管东谈主或基金托管东谈主由于本人原因无法妥善援手基金份额握有东谈主名册， 应按接洽法例规矩各自承担相应的功绩。 十三、基金接洽文献档案的保存 基金经管东谈主应保存基金财产经管业务行动的记录、账册、报表和其他相干 贵府，基金托管东谈主应保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相干资 料。 基金经管东谈主和基金托管东谈主应按各自职责齐全保存原始笔据、记账笔据、基 金账册、管帐讲演、交易记录和伏击合同等，保存期限不低于法律法例规矩的 最低年限。 基金经管东谈主签署要紧合同文本后，应实时将合同文本原本投递基金托管东谈主 处。基金经管东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等接洽的合同、公约传 真给基金托管东谈主。 基金经管东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主接纳基 金的接洽文献。 十四、基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换 （一）基金经管东谈主和基金托管东谈主职责拒绝的情形 有下列情形之一的，基金经管东谈主职责拒绝： （1）被照章取消基金经管经历； （2）被基金份额握有东谈主大会辞退； （3）照章驱散、被照章取销或被照章宣告歇业； （4）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》商定的其他情形。 有下列情形之一的，基金托管东谈主职责拒绝： （1）被照章取消基金托管经历； （2）被基金份额握有东谈主大会辞退； （3）照章驱散、被照章取销或被照章宣告歇业； （4）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》商定的其他情形。 （二）基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换本领 华泰柏瑞上证科创板半导体材料拓荒主题交易型绽开式指数证券投资基金 托管公约 （1）提名：新任基金经管东谈主由基金托管东谈主或由单独或总共握有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主提名； （2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金经管东谈主职责拒绝后 6 个月内对被提 名的基金经管东谈主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额握有东谈主所握表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起凯旋； （3）临时基金经管东谈主：新任基金经管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金经管东谈主； （4）备案：基金份额握有东谈主大会更换基金经管东谈主的决议须报中国证监会备 案； （5）公告：基金经管东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金经管东谈主的基金份 额握有东谈主大会决议凯旋后按照《信息透露办法》的规矩在规矩引子公告； （6）叮咛：基金经管东谈主职责拒绝的，基金经管东谈主应妥善援手基金经管业务 贵府，实时向临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主持理基金经管业务的移交手续， 临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主应实时接纳。新任基金经管东谈主或临时基金管 理东谈主应与基金托管东谈主查对基金财富总值和净值； （7）审计：基金经管东谈主职责拒绝的，应当按照法律法例规矩聘用顺应《中 华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结 果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支； （8）基金称呼变更：基金经管东谈主更换后，如若原任或新任基金经管东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金经管东谈主接洽的称呼字样。 （1）提名：新任基金托管东谈主由基金经管东谈主或由单独或总共握有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主提名； （2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金托管东谈主职责拒绝后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额握有东谈主所握表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起凯旋； （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主； 华泰柏瑞上证科创板半导体材料拓荒主题交易型绽开式指数证券投资基金 托管公约 （4）备案：基金份额握有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备 案； （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金经管东谈主在更换基金托管东谈主的基金份 额握有东谈主大会决议凯旋后按照《信息透露办法》的规矩在规矩引子公告； （6）叮咛：基金托管东谈主职责拒绝的，应当妥善援手基金财产和基金托管业 务贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者 临时基金托管东谈主应当实时接纳。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金经管 东谈主查对基金财富总值和净值； （7）审计：基金托管东谈主职责拒绝的，应当按照法律法例规矩聘用顺应《中 华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结 果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。 （1）提名：如若基金经管东谈主和基金托管东谈主同期更换，由单独或总共握有基 金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主提名新的基金经管东谈主和基金托 管东谈主； （2）基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换诀别按上述本领进行； （3）公告：新任基金经管东谈主和新任基金托管东谈主应在更换基金经管东谈主和基金 托管东谈主的基金份额握有东谈主大会决议凯旋后按照《信息透露办法》的规矩在规矩 引子上联接公告。 （三）新基金经管东谈主或临时基金经管东谈主接纳基金经管业务，或新基金托管 东谈主或临时基金托管东谈主接纳基金财产和基金托管业务前，原任基金经管东谈主或原任 基金托管东谈主应延续本质相干职责，并保证不作念出对基金份额握有东谈主的利益酿成 损伤的行径。原基金经管东谈主或原基金托管东谈主在延续本质相干职责时代，仍有权 按照基金合同的规矩收取基金经管费或基金托管费。 （四）本部分对于基金经管东谈主、基金托管东谈主更换条件和本领的商定，但凡 平直援用法律法例或监管王法的部分，如法律法例或监管王法修改导致相干内 容被取消或变更的，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直 对相应内容进行修改和调和，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料拓荒主题交易型绽开式指数证券投资基金 托管公约 十五、阻截行径 本公约项下的基金经管东谈主和基金托管东谈主阻截行径如下： （一）基金经管东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财 产从事证券投资。 （二）基金经管东谈主不公谈地对待其经管的不同基金财产。基金托管东谈主不公 深谷对待其托管的不同基金财产。 （三）基金经管东谈主、基金托管东谈主利用基金财产或者职务之便为基金份额握 有东谈主之外的第三东谈主牟取利益。 （四）基金经管东谈主、基金托管东谈主向基金份额握有东谈主非法承诺收益或者承担 亏本。 （五）基金经管东谈主、基金托管东谈主侵占、挪用基金财产。 （六）基金经管东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金酌量过程中任何尚未按法 律法例规矩的方式公开透露的信息。 （七）基金经管东谈主、基金托管东谈主卤莽功绩，不按照规矩本质职责。 （八）基金经管东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和 付款指示，或非法向基金托管东谈主发出指示；基金托管东谈主对基金经管东谈主的普通有 效指示拖延或断绝扩张。 （九）基金经管东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不安稳，其高等经管东谈主 员和其他从业东谈主员相互兼职。 （十）基金托管东谈主背地动用或刑事功绩基金财富，根据基金经管东谈主的正当指示、 基金合同或托管公约的规矩进行刑事功绩的除外。 （十一）基金财产用于下列投资或者行动： 华泰柏瑞上证科创板半导体材料拓荒主题交易型绽开式指数证券投资基金 托管公约 （十二）法律法例和基金合同阻截的其他行径，以及法律、行政法例和中 国证监会规矩阻截基金经管东谈主、基金托管东谈主从事的其他行径。 如法律法例或监管部门取消或变更上述截至，如适用于本基金，基金经管 东谈主在本质顺应本领后，则本基金投资不再受相干截至或以变更后的规矩为准。 十六、基金托管公约的变更、拒绝与基金财产的计帐 （一）基金托管公约的变更 本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约， 其内容不得与《基金合同》的规矩有任何阻难，本公约的修改需本质顺应本领。 （二）基金托管公约的拒绝 他事由酿成其他基金托管东谈主接纳基金财产； 他事由酿成其他基金经管东谈主接纳基金经管权； 的拒绝事项。 （三）基金财产的计帐 内成立计帐小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东谈主、顺应《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员构成。基金财产计帐小组不错聘用必要的功绩主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。 （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接纳基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发； （3）对基金财产进行估值和变现； 华泰柏瑞上证科创板半导体材料拓荒主题交易型绽开式指数证券投资基金 托管公约 （4）制作计帐讲演； （5）聘用管帐师事务所对计帐讲演进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 讲演出具法律见地书； （6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 依据基金财产计帐的分拨有酌量，将基金财产计帐后的一皆剩余财富扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的 基金份额比例进行分拨。 计帐过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲演经顺应《中华 东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲演报中国证 监会备案后 5 个功绩日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应 当将计帐讲演登载在规矩网站上，并将计帐讲演指示性公告登载在规矩报刊上。 基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法 规的规矩。 十七、走嘴功绩 （一）基金经管东谈主或基金托管东谈主不本质本公约或本质本公约不顺应商定的， 应当承担走嘴功绩； （二）基金经管东谈主、基金托管东谈主在本质各自职责的过程中，违犯《基金法》 等法律法例的规矩或者本托管公约商定，给基金财产或者基金份额握有东谈主酿成 损伤的，应当诀别对各自的行径照章承担抵偿功绩；因共同行径给基金财产或 华泰柏瑞上证科创板半导体材料拓荒主题交易型绽开式指数证券投资基金 托管公约 者基金份额握有东谈主酿成损伤的，应当承担连带抵偿功绩，一方承担连带功绩后 有权根据另一方纰缪进程向另一方追偿。基金经管东谈主和基金托管东谈主对亏本的赔 偿，仅限于平直亏本。然而发生下列情况，相应当事东谈主免责： 规矩动作或不动作而酿成的亏本等； 权而酿成的亏本等； 其它非基金经管东谈主、基金托管东谈主挑升或要紧罪过酿成的巧合事故； 指示扩张而酿成的亏本等； 业银行、证券/期货经纪机构等其他机构负责计帐交收的寄托财富偏激收益，因 该等机构诓骗、断然、罪过、歇业等原因给寄托财富带来的亏本等，但由于基 金托管东谈主纰缪酿成的除外； 所、中国证券登记结算有限功绩公司等）发送或提供的数据纰缪给本基金财富 酿成的亏本等。 （三）当事东谈主走嘴，给另一方当事东谈主酿成亏本的，应就平直亏本进行抵偿； 给基金财富酿成亏本的，应就平直亏本进行抵偿，另一方当事东谈主有职权及义务 代表基金向走嘴方追偿。 （四）当事东谈主一方走嘴，另一方在职责范畴内有义务实时选定必要的秩序， 戮力注重亏本的扩大。莫得选定顺应秩序以致亏本进一步扩大的，不得就扩大 的亏本要求抵偿。非走嘴方因注重亏本扩大而开销的合理用度由走嘴方承担。 （五）走嘴行径虽已发生，但本托管公约省略延续本质的，在最大限制地 保护基金份额握有东谈主利益的前提下，基金经管东谈主和基金托管东谈主应当延续本质本 公约；若基金经管东谈主或基金托管东谈主因本质本公约而被告状，另一方应提供合理 的必要支握。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料拓荒主题交易型绽开式指数证券投资基金 托管公约 （六）由于基金经管东谈主、基金托管东谈主不可适度的身分导致业务出现差错， 基金经管东谈主和基金托管东谈主固然仍是选定必要、顺应、合理的秩序进行巡视，但 是未能发现该纰缪或虽发现纰缪但由于前述原因无法实时更正的，由此酿成基 金财产或基金投资者亏本，基金经管东谈主和基金托管东谈主免除抵偿功绩。但基金管 理东谈主和基金托管东谈主应当积极选定必要的秩序摒除或松懈由此酿成的影响。 （七）本公约所指亏本均为平直亏本。 十八、争议惩办方式 两边当事东谈主首肯，因本公约而产生的或与本公约接洽的一切争议，应通过 友好协商或者和谐惩办。托管公约当事东谈主不肯通过协商、和谐惩办或者协商、 和谐不成的，任何一方当事东谈主均应将争议提交上海仲裁委员会金融仲裁院仲裁， 根据上海仲裁委员会届时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁的地点为上海市，仲 裁裁决是终端性的，并对两边当事东谈主均具有拘谨力。仲裁用度、讼师用度由败 诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。 争议处理时代，两边当事东谈主应坚守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，延续忠 实、长途、尽职地本质《基金合同》和本公约规矩的义务，调度基金份额握有 东谈主的正当权益。 本公约受中华东谈主民共和国（为本公约之主见，不包括香港、澳门相等行政 区及台湾地区）法律统带并从其解释。 十九、基金托管公约的遵循 （一）基金经管东谈主在向中国证监会央求基金召募注册时提交的基金托管协 议草案，应经托管公约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或 盖印，公约当事东谈主两边根据中国证监会的见地修改托管公约草案。托管公约以 报中国证监会注册的文本为肃肃文本。 （二）基金托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生 效之日起凯旋。基金托管公约的灵验期自其凯旋之日起至基金财产计帐结果报 中国证监会备案并公告之日止。 （三）基金托管公约自凯旋之日起对托管公约当事东谈主具有同等的法律拘谨 力。 （四）基金托管公约一式三份，除上报中国证监会一份外，基金经管东谈主和 华泰柏瑞上证科创板半导体材料拓荒主题交易型绽开式指数证券投资基金 托管公约 基金托管东谈主诀别握有一份，每份具有同等的法律遵循。 二十、其他事项 本公约未尽事宜，当事东谈主依据基金合同、接洽法律、法例等规矩协商办理。 二十一、基金托管公约的签订 本托管公约两边法定代表东谈主或授权代表署名或盖印、签订地、签订日，见 签署页。
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