炒金全市场超4500只个股下跌
2024-05-044月19日,深圳证监局发布对国信证券股份有限公司(下称“国信证券”)继承出具警示函循序的决定。 证实深圳证监局裸露的信息,经查,国信证券合规内控存在以下问题:一是股票质押式回购业务个别方向黑名单处置不到位、个别方向尽责造访不充分、在业务融入方出现风险后仍屡次有条件宽限变成大额亏本;二是纾困居品处置不及,部分纾困资管居品投向纾困用途的资金未达到规则比例;三是私募子公司处置不到位,个别居品未经备案开展业务、个别基金部分投资款被协作方挪用;四是存在为金融机构过甚处置居品回避监管提供便利、为未备案的私