郭传平先生

华安恒指港股通往来型盛开式指数证券投资       基金招募说明书   基金管束东说念主：华安基金管束有限公司   基金托管东说念主：国信证券股份有限公司       二零二五年五月                  枢纽辅导   一、本基金于2025年4月7日经中国证券监督管束委员会《对于准予华安恒指 港股通往来型盛开式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可〔2025〕704号） 注册，进行召募。   本基金管束东说念主保证招募说明书的内容信得过、准确、好意思满。   本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不 标明其对本基金的投资价值和市集远景作出执行性判断或保证，也不标明投资于 本基金莫得风险。   二、本基金标的指数为恒指港股通指数，该指数编制决策如下：   恒生指数（基础指数）成份股   统统允洽港股通经历的证券   非固定   南向：有   每季(数据结果每年三月底、六月底、九月底及十二月底)   每季   不适用   有，在磋议港股通经历后，按基础指数变动进行临时替换   指挥市值加权（经歪斜因子诊治，于比重上限缠绵当日，指数的行业比重将 设定与基础指数关系行业比重疏淡）     同基础指数     联系标的指数具体编制决策及成份股信息详见恒生指数有限公司网站，网址： https://www.hsi.com.hk。     三、本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动， 投资者在投老本基金前，应全面了解本基金的居品特性，感性判断市集，并承担 基金投资中出现的种种风险，包括：投资组合的风险、本基金私有的风险、流动 性风险、管束风险、合规性风险、操作风险、基金财产投资运营过程中的增值税 风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的 风险极度他风险等。本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于货币市集 基金、债券型基金和夹杂型基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份 股，具有与标的指数相似的风险收益特征。本基金可投资港股通标的股票，将面 临汇率风险和港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及往来功令等差 异带来的私有风险。     本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪瑕疵遏抑未达约定标的、 指数编制机构住手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本招募说明书“风险揭示” 章节。     本基金运转面值为东说念主民币1.00元。在市集波登程分影响下，本基金净值可能 低于运转面值，本基金投资者有可能出现耗费。因折算、分红等行径导致基金份 额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会诽谤基金投资风险或提高基金 投资收益。     本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市集股票的基金所 面对的共同风险外，如投资存托凭证的，本基金还将面对投资存托凭证的特殊风 险，详见本招募说明书“风险揭示”章节。     基金管束东说念主可在招募说明书规则的时刻内以收到的替代金额代投资者买入 或卖出小于便是被替代证券数目的纵容数目的被替代证券，执行买入被替代证 券的价钱可能处于规则时刻内较高的位置或处于最高价钱，执行卖出被替代证 券的价钱可能处于规则时刻内较低的位置或处于最廉价钱，基金管束东说念主对此不 承担职业。基金管束东说念主有权根据基金投资的需要自主决定不买入或不卖出部分 被替代证券，或者不进行任何买入或卖出证券的操作，基金管束东说念主可能不买入 或不卖出被替代证券的情形包括但不限于市集流动性不及、技艺系统无法达成、 申购赎回轧差以及基金管束东说念主以为不应买入或卖出的其他情形。   按照面前的证券代理买卖功令，日常情况下，对于T日说明得胜的申购或赎 回恳求，基金管束东说念主日常情况下将在T日代理进行关系证券买卖，而对于T日未 买入或未卖出的部分证券，基金管束东说念主将按该证券T日收盘价（折算为东说念主民币， 面前折算汇率采选T日估值汇率，基金管束东说念主可根据情况诊治所使用的折算汇率， 并实时公告，被替代证券T日在证券往来所无往来的，取最近往来日的收盘价， 往来日无收盘价的，取终末成交价）缠绵被替代证券的单元结算成本或结算金 额，因此投资者需承受可能本日无法完成统统证券买卖、未完成买卖部分按收 盘价结算、结算成本或结算金额不确定（含汇率波动、未完成买卖部分的折算 汇率与港股通结算汇率发生偏离）等风险。   本基金可参与内地与香港股票市集往来互联互通机制（以下简称“港股通机 制”）下港股通关系业务，基金金钱投资于港股，会面对港股通机制下因投资环 境、投资标的、市集轨制以及往来功令等各异带来的私有风险，包括港股市集股 价波动较大的风险（港股市集实行T+0反转往来，且对个股不设涨跌幅戒指，港 股股价可能阐述出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基 金的投资收益形成损失）、港股通机制下往来日不连贯可能带来的风险（在内地 开市香港休市的情形下，港股通不成日常往来，港股不成实时卖出，可能带来一 定的流动性风险）等。本基金为指数型基金，具有与标的指数相似的风险收益特 征，基金金钱对港股标的投资比例会根据指数诊治等发生诊治。详见本招募说明 书“风险揭示”章节。   在本基金存续期间，基金管束东说念主不承担基金销售、基金投资等运作门径中的 任何汇率变动风险。   本基金可投资于境外证券，除了需要承担与境内证券投资基金访佛的市集波 动风险等一般投资风险之外，本基金还面对汇率风险等境外证券市集投资所面对 的特别投资风险。详见本招募说明书“风险揭示”章节。   四、投资者应当负责阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金居品尊府概要 等信息走漏文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资办法、投资期限、 投资教化、金钱情景等判断基金是否和投资者的风险承受材干相顺应，自主判断 基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   投资者一朝认购、申购或赎回本基金，即表示对基金认购、申购和赎回所涉 及的基金份额的证券变更登记方式以及申购赎回所波及申购、赎回对价的交收方 式依然招供。   基金的过往事迹并不预示其将来阐述。   基金管束东说念主管束的其它基金的事迹并不组成对本基金事迹阐述的保证。基金 管束东说念主依照遵从法守、敦朴信用、严慎勤勉的原则管束和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管束东说念主提醒投资者基金投资的“买者 自诩”原则，在作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行包袱。                                                        目            录                                 招募说明书               第一部分 弁言   《华安恒指港股通往来型盛开式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称 “本招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国民法典》、                        《中华东说念主民共和国证券投资基 金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管束办法》（以下 简称“《运作办法》”）、            《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》                                 （以下简 称“  《销售办法》”）、          《公开召募证券投资基金信息走漏管束办法》                             （以下简称“《信 息走漏办法》”）、《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管束规则》（以下简 称“《流动性风险管束规则》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指 数基金指引》      （以下简称“《指数基金指引》”）极度他联系规则以及《华安恒指港 股通往来型盛开式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管束东说念主承诺本招募说明书不存在职何装假纪录、误导性述说或者紧要遗 漏，并对其信得过性、准确性、好意思满性承担法律职业。本基金是根据本招募说明书 所载明的尊府恳求召募的。本基金管束东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行 为本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同极度他 联系规则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。                第二部分 释义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 资基金基金合同》及对基金合同的任何灵验纠正和补充 通往来型盛开式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验纠正和 补充 券投资基金招募说明书》极度更新 金基金份额发售公告》 上市往来公告书》 金基金居品尊府概要》极度更新 司法解释、行政规章以极度他对基金合同当事东说念主有约束力的决定、决议、文牍等     《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常 作念出的纠正     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》及颁 布机关对其通常作念出的纠正     《信息走漏办法》：指《公开召募证券投资基金信息走漏管束办法》及颁 布机关对其通常作念出的纠正     《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对 其通常作念出的纠正                                招募说明书     《流动性风险管束规则》               ：指《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险 管束规则》及颁布机关对其通常作念出的纠正 以合理价钱给予变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购 与银行依期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、指挥受 限的新股及非公开拓行股票、金钱救助证券、因刊行东说念主债务走嘴无法进行转让或 往来的债券等     《指数基金指引》：指《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数 基金指引》及颁布机关对其通常作念出的纠正 务的法律主体，包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经联系政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会 团体或其他组织 证券投资基金申购赎回业务指引》所界说机构投资者 的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主 民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 数基金业求实施详情》界说的“往来型盛开式指数基金”，简称“ETF” 基金的投资标的访佛，细巧追踪事迹相比基准，追求追踪偏离度和追踪瑕疵最小 化，采选盛开式运作方式的基金                                 招募说明书 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、转托管等业务 会规则的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金管束东说念主签订了基金销售服务 公约，办理基金销售业务的机构 基金管束东说念主指定的代理本基金发售业务的机构 由基金管束东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公 司 式证券投资基金登记结算业求实施详情》以及关系业务功令界说的基金份额的登 记、存管、结算及关系业务 限公司或接受华安基金管束有限公司托付代为办理登记业务的机构。本基金登记 机构为中国证券登记结算有限职业公司 基金管束东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并获取中国证监会书面说明的 日历 产计帐结束，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得高出 3 个月                                        招募说明书 盛开日 该职业日为非港股通往来日，则本基金不盛开） 基金管束有限公司发布的关系业务功令和规则 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为基金合同约定的赎回对价的行径 赎回对价等信息的文献 托福的现款替代、现款差额和/或其他对价 和招募说明书规则应托福给该基金份额持有东说念主的现款替代、现款差额和/或其他 对价 指港股通指数 者申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 定，用于替代组合证券的一定数目的现款                                 招募说明书 当日收盘价缠绵的最小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资 者申购、赎回时应支付或应获取的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款 差额、申购或赎回的基金份额数缠绵 据申购、赎回清单、组合证券内各证券的实时成交数据、汇率等数据缠绵并通过 上海证券往来所在往来时刻内发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 申购赎回代理券商预先冻结恳求申购、赎回的投资者的相应资金，由基金管束东说念主 缠绵并公布的现款数额 前提下将投资者的基金份额净值及数目进行相应诊治的行径 的指数（经汇率诊治）同期累计报酬率差额之日 易” 行进款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的轻易 款项极度他金钱的价值总和 值和基金份额净值的过程 平台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期归 还所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务                                招募说明书 刊及《信息走漏办法》规则的互联网网站（包括基金管束东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 证券往来服务公司，向香港联合往来统统限公司（以下简称“香港联合往来所”） 进行申报，买卖规则范围内的香港联合往来所上市的股票 件                                            招募说明书                    第三部分 基金管束东说念主    一、基金管束东说念主概况 －32 层    二、注册老本和股权结构              持股单元               持股占总股本比例      国泰海通证券股份有限公司                    51%    国泰君安投资管束股份有限公司                    20%    上海工业投资（集团）有限公司                    12%    上海锦江国际投资管束有限公司                    12%     上海上国投金钱管束有限公司                    5%    三、主要东说念主员情况 情况等。                               招募说明书   （1）董事会  朱学华先生，本科学历。历任武警上海警卫局魁首处副团职照管，上海财政 证券有限公司党总支副文告，上海证券有限职业公司党委文告、副董事长、副总 司理、工会主席，兼任海际大和证券有限职业公司董事长。现任华安基金管束有 限公司党委文告、董事长、法定代表东说念主。  张霄岭先生，博士研究生。历任好意思国联邦储备委员会经济学家、摩根斯坦利 纽约总部信用养殖品往来模子风险主管、中国银行业监督管束委员会银行监管三 部副主任、中原基金管束有限公司副总司理兼中原基金（香港）有限公司首席执 行官。现任华安基金管束有限公司总司理。  陈志刚先生，本科学历。历任上海市黄浦区东说念主民法院文告员、助理审判员； 上海国际信赖投资公司金融三部神情司理；上投投资管束有限公司总司理助理、 副总司理、总司理；上海国际集团金钱管束有限公司监事长；上海华东实业有限 公司总司理；上海市再担保有限公司总司理；上海国际集团有限公司风险合规部 总司理。现任上海上国投金钱管束有限公司党支部文告、董事长、法定代表东说念主； 兼任申联国际投资有限公司董事、上海证券有限职业公司董事、上海谐意金钱管 理有限公司监事。  郭传平先生，硕士研究生学历。历任国泰君安证券哈尔滨西大直街营业部副 总司理（主办职业）、总司理（兼皆皆哈尔营业部总司理）、黑龙江营销总部副总 司理（主办职业）、总司理、黑龙江分公司总司理、上海市委市政府联席办督查 专员助理、国泰君安证券公司业务查看督导委员会委员、国泰君安期货有限公司 党委委员、纪委文告、监事长等职务。现任国泰海通证券公司巡察委员会巡察专 员、国泰君安投资管束股份有限公司党委文告、董事长。  顾传政女士，研究生学历。历任中国银行上海市分行职员；上海天说念投资咨 询有限公司副总司理；毕博管束征询（上海）公司征询咨询人；上海工业投资集团 金钱管束有限公司业务主管、总司理助理、副总司理、党支部副文告（主办职业）； 上海工业投资（集团）有限公司东说念主力资源部司理、总裁助理、投资部司理、投资 研究部总司理等。现任上海工业投资（集团）有限公司党委委员、副总裁、工会 主席。  张羽翀先生，硕士学历，历任锦江国际（集团）有限公司金融奇迹部常务副                                招募说明书 总司理，上海锦江国际实业投资股份有限公司首席扩充官，锦江国际（集团）有 限公司金财帛务部总监。现任锦江国际（集团）有限公司投资总监，上海锦江资 产管束有限公司扩充董事、总司理，上海锦江国际投资管束有限公司扩充董事、 首席扩充官，建信东说念主寿保障股份有限公司监事。   寂寞董事：   吴伯庆先生，大学学历，一级讼师，曾被评为上海市优秀讼师与上海市十佳 法律咨询人。历任上海市城市成立局秘书科长、上海市第一讼师事务所副主任、上 海市金茂讼师事务所主任、上海市讼师协会副会长。现任上海市金茂讼师事务所 高等合伙东说念主。   严弘先生，博士研究生学历，教化。历任好意思国得克萨斯大学奥斯汀分校金融 学助理教化、好意思国南卡罗来纳大学达拉莫尔商学院金融学终生教职、好意思国证券交 易委员会及好意思国联邦储备局访谒学者、长江商学院和香港大学客座教化、亚洲金 融学会会刊《金融国际批驳》主编。现任上海交通大学上海高等金融学院金融学 教化、学术副院长，中国私募证券投资研究中心主任和全球买卖领袖学者神情 （GES）学术主任。   胡光先生，硕士学历。历任上海胡光讼师事务所主任，上海市邦信阳讼师事 务所合伙东说念主，飞利浦电子中国集团法律咨询人，好意思国俄亥俄州舒士克曼讼师事务所 讼师。曾任第十二届、第十三届上海市政协常委、社法委副主任。现任上海市君 悦讼师事务所主任，兼任国度高端智库武汉大学国际法治研究院兼职研究员，上 海市政府行政复议委员会委员，上海仲裁委员会仲裁人，重庆仲裁委员会仲裁人。   （2）监事会   许愿先生，硕士。曾任怡安翰威特征询业务总监，麦理根（McLagan）公司 中国区负责东说念主。现任华安基金管束有限公司总司理助理兼东说念主力资源部高等总监， 华安金钱管束（香港）有限公司董事。   诸慧女士，硕士研究生学历，经济师。22 年基金行业从业教化。历任华安基 金管束有限公司监察稽核部高等监察员，汇集往来部总监。现任华安基金管束有 限公司汇集往来部高等总监。   （3）高等管束东说念主员   朱学华先生，本科学历，26 年证券、基金从业教化。历任武警上海警卫局首                                  招募说明书 所长副团职照管，上海财政证券有限公司党总支副文告，上海证券有限职业公司 党委文告、副董事长、副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限职业公司董 事长。现任华安基金管束有限公司党委文告、董事长、法定代表东说念主。   张霄岭先生，博士研究生，25 年金融、基金行业从业教化。历任好意思国联邦储 备委员会经济学家、摩根斯坦利纽约总部信用养殖品往来模子风险主管、中国银 行业监督管束委员会银行监管三部副主任、中原基金管束有限公司副总司理兼华 夏基金（香港）有限公司首席扩充官。现任华安基金管束有限公司总司理。   翁启森先生，硕士研究生学历，30 年金融、证券、基金行业从业教化。历任 台湾富邦银行资深领组，台湾 JP 摩根证券投资司理，台湾摩根投信基金司理， 台湾中信证券自营部协理，台湾保德信投信基金司理，华安基金管束有限公司全 球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高等总监、公司总司理助理。现任华安 基金管束有限公司副总司理、首席投资官。   杨牧云先生，本科学历、硕士，24 年金融法律监管职业教化。历任上海市东说念主 民稽查院科员，上海证监局副主任科员、主任科员、副处长、处长。现任华安基 金管束有限公司守护长。   姚国平先生，硕士研究生学历，21 年金融、基金行业从业教化。历任香港恒 生银行上海分行往来员，中原基金管束有限公司上海分公司区域销售司理，华安 基金管束有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高等董事总司理、公司总 司理助理。现任华安基金管束有限公司副总司理。   谷媛媛女士，硕士研究生学历，25 年金融、基金行业从业教化。历任广发银 行客户司理，京华山一国际（香港）有限公司高等司理，华安基金管束有限公司 市集业务二部大区司理、居品部高等董事总司理、公司总司理助理。现任华安基 金管束有限公司副总司理。   范伊然女士，硕士研究生，4 年证券、基金行业从业教化。历任洛阳播送电 视局记者、主办东说念主，中央电视台新闻中心记者、编导，中国文化遗产研究院（国 家水下文化遗产保护中心）副主任，国度文物局政策法例司副司长、国务院新闻 办国度文物局新闻发言东说念主（2019 年、2020 年），国泰君安证券股份有限公司行政 办公室品牌中心主任、计谋客户部副总司理。现任华安基金管束有限公司副总经 理。                                        招募说明书   任志浩先生，硕士研究生学历，28 年证券、基金行业从业教化。历任原国 泰证券、国泰君安证券信息技艺部系统开拓、吝啬和分析岗、国泰君安证券往来 技艺总监、总司理助理兼翻新业务总监、副总司理兼翻新业务主管、副总司理兼 服务体系开拓主管、副总司理兼部门一线合规风控负责东说念主。现任华安基金管束有 限公司首席信息官。   倪斌先生，硕士研究生，14 年基金行业从业经历。曾任毕马威华振管帐师 事务所审计员。2010 年 7 月加入华安基金，历任基金运营部基金管帐、指数与 量化投资部分析师、基金司理助理。2018 年 9 月起，同期担任华安标普全球石 油指数证券投资基金（LOF）、华安国际龙头（DAX）往来型盛开式指数证券投 资基金极度联合基金的基金司理。2018 年 9 月至 2025 年 3 月，同期担任华安 CES 港股通精选 100 往来型盛开式指数证券投资基金极度联合基金的基金司理。 基金司理。2022 年 12 月起，同期担任华安纳斯达克 100 往来型盛开式指数证券 投资基金联合基金（QDII）（由华安纳斯达克 100 指数证券投资基金转型而来） 的基金司理。2019 年 6 月起，同期担任华安三菱日联日经 225 往来型盛开式指 数证券投资基金（QDII）的基金司理。2020 年 5 月起，同期担任华安法国 CAC40 往来型盛开式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2021 年 1 月至 2022 年 7 月，同期担任华安中证全指证券公司指数型证券投资基金的基金司理。2021 年 2 月至 2025 年 3 月，同期担任华安中证新动力汽车往来型盛开式指数证券投资基 金的基金司理。2021 年 3 月至 2022 年 7 月，同期担任华安中证全指证券公司交 易型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 4 月至 2023 年 11 月，同期 担任华安中证申万食物饮料往来型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 5 月起，同期担任华安恒生科技往来型盛开式指数证券投资基金（QDII）的基 金司理。2021 年 6 月至 2025 年 3 月，同期担任华安中证沪港深科技 100 往来型 盛开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 10 月至 2025 年 3 月，同期担任 华安中证新动力汽车往来型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金的基金经 理。2022 年 4 月起，同期担任华安恒生科技往来型盛开式指数证券投资基金发 起式联合基金（QDII）的基金司理。2022 年 7 月起，同期担任华安纳斯达克 100                                       招募说明书 往来型盛开式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2023 年 1 月起，同期担 任华安恒生互联网科技业往来型盛开式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。 投资基金的基金司理。2024 年 2 月起，同期担任华安恒生互联网科技业往来型 盛开式指数证券投资基金发起式联合基金（QDII）、华安三菱日联日经 225 往来 型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金（QDII）的基金司理。2024 年 4 月 起，同期担任华安恒生港股通中国央企红利往来型盛开式指数证券投资基金发起 式联合基金的基金司理。2024 年 5 月起，同期担任华安中证沪深港黄金产业股 票往来型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2024 年 6 月起，同期担任华安 法国 CAC40 往来型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金的基金司理。2024 年 11 月至 2024 年 12 月，同期担任华安恒生香港上市生物科技指数型发起式证 券投资基金（QDII）的基金司理。2024 年 12 月起，同期担任华安恒生生物科技 指数型发起式证券投资基金（QDII）（由华安恒生香港上市生物科技指数型发起 式证券投资基金（QDII）转型而来）的基金司理。     本公司采选集体投资决策轨制，公司投资决策委员会成员的姓名和职务如下：     张霄岭先生，总司理     翁启森先生，副总司理、首席投资官     杨明先生，投资研究部高等总监     许之彦先生，任首席指数投资官、总司理助理、兼指数与量化投资部高等总 监     贺涛先生，固定收益部高等总监     苏圻涵先生，全球投资部副总监     万建军先生，联席首席权益投资官，兼任投资研究部联席总监     邹维娜女士，首席固收投资官兼实足收益投资部高等总监     胡宜斌先生，联席首席权益投资官     结果 2025 年 3 月 31 日，公司面前共有职工 540 东说念主（不含子公司），其中                                 招募说明书 具有丰富的执行操作教化。统统上述东说念主员在最近三年内均未受到所在单元及联系 管束部门的处罚。公司业务由投资研究、市集营销、IT 运营、详细行政、合规 风控等五个业务板块组成。   四、基金管束东说念主的职责   根据《基金法》的规则，基金管束东说念主应履行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律行径；   五、基金管束东说念主的承诺 华东说念主民共和国证券法》行径的发生； 金法》及关系法律法例的行径的发生；                                招募说明书 家联系法律法例及行业范例，敦朴信用、勤勉尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违法规划；   （2）违犯基金合同或托管公约；   （3）专门损伤基金份额持有东说念主或其他基金关系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中平心而论；   （5）断绝、打扰、谢绝或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒昧职守、花消权益，不按照规则履行职责；   （7）浮现在职职期间细察的联系证券、基金的买卖巧妙，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从 事关系的往来行动；   （8）其他法律法例以及中国证监会壅塞的行径。   基金管束东说念主承诺将以取信于市集、取信于社会为宗旨，按照敦朴信用、勤勉 尽责的原则，严格着力联系法律法例和中国证监会发布的监管规则，持续更新投 资理念，范例基金运作。   （1）依照联系法律法例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额持 有东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取 欠妥利益；   （3）不浮现在职职期间细察的联系证券、基金的买卖巧妙，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主 从事关系的往来行动。   六、基金管束东说念主的里面遏抑轨制   （1）健全性原则   里面遏抑包括公司各项业务、各个部门或机构和全体东说念主员，并涵盖到决策、 扩充、监督、反馈等各个门径。                              招募说明书   （2）灵验性原则   通过科学的里面遏抑技能和方法，建立合理的里面遏抑范例，吝啬内控轨制 的灵验扩充。   （3）寂寞性原则   公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对寂寞，公司基金金钱、自有金钱、 其他金钱的运作应当分离。   （4）彼此制约原则   公司里面部门和岗亭的成立应当权责分明、彼此制衡。   （5）成本效益原则   公司运用科学化的规划管束方法诽谤运作成本，提高经济效益，以合理的控 制成本达到最好的里面遏抑后果。   公司的里面遏抑组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以达成对 公司从决策层到管束层、操作层的全面监督和遏抑。具体而言，包括以下组成部 分：   （1）董事会：董事会对公司建立里面遏抑系统和维持其灵验性承担最终责 任。   （2）监事会：监事会依照公司法和公司规矩对公司规划管束行动、董事和 公司管束层的行径诈骗监督权。   （3）守护长：守护长对董事会胜利负责。对公司的日成例划管束行动进行 合规性监督和搜检，胜利向公司董事会和中国证监会论述。   （4）合规与风险管束委员会：合规与风险管束委员会是为加强公司在业务 运作过程中的风险遏抑而成立的疏淡设机构，以召开例会方式开展职业，向公司 总司理负责。主要职责是依期和不依期审议公司合规论述、风险管束论述以极度 他风险遏抑紧要事项。   （5）合规监察稽核部：合规监察稽核部负责对公司里面遏抑轨制的扩充情 况进行合规性监督搜检，对守护长负责。   （6）各业务部门：里面遏抑是每一个业务部门和职工最首要和基本的职责。 各部门的主管在权限范围内，对其负责的业务进行搜检监督和风险遏抑。诸君员                              招募说明书 工根据国度法律法例、公司规章轨制、说念德范例和行径准则、我方的岗亭职责进 行自律。   公司里面遏抑轨制由里面遏抑大纲、基本管束轨制、部门业务规章等部分组 成。   公司里面遏抑大纲是对公司规矩规则的内控原则的细化和伸开，是各项基本 管束轨制的纲目和统治，里面遏抑大纲应当明确内控标的、内控原则、遏抑环境、 内控程序等内容。   基本管束轨制包括风险遏抑轨制、投资管束轨制、基金管帐轨制、信息走漏 轨制、监察稽核轨制、信息技艺管束轨制、公司财务轨制、尊府档案管束轨制、 事迹评估探员轨制和蹙迫应变轨制等。   部门业务规章是在基本管束轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭成立、 岗亭职业、操作守则等的具体说明。   里面遏抑的基本要素包括：遏抑环境、风险评估、遏抑行动、信息一样、内 部监控。   （1）遏抑环境   遏抑环境组成公司里面遏抑的基础，包括公司治理结构体系和里面遏抑体系。 公司里面遏抑体系又包括公司的规划理念和内控文化、里面遏抑的组织体系、内 部遏抑的轨制体系、职工的说念德操守和修养等内容。   公司自成立以来，通过持续加强公司管束层和职工对里面遏抑的雄厚和遏抑 雄厚，勤恳于于从公司文化、组织结构、管束轨制等方面营造精粹的遏抑环境氛围， 使风险雄厚连结到公司各个部门、各个岗亭和各个业务门径。徐徐完善了公司治 理结构、加强了公司里面合规遏抑成立，建立了公司里面遏抑体系。   （2）风险评估   公司通过对组织结构、业务经由、规划运作行动进行分析、测试搜检，发现 风险，将风险进行分类、按枢纽性排序，找出风险散播点，分析其发生的可能性 及对标的的影响进程，评估面前的遏抑进程和风险上下，找出引致风险产生的原 因，采选定性定量的技能分析考量风险的上下和危害进程。在风险评估后，确定                                招募说明书 应进一步采选的对应程序，对里面遏抑轨制、功令、公司政策等进行纠正和完善， 并监督各个门径的改进实施。   （3）遏抑行动   公司的一系列规章轨制、业务功令在制定、纠正的过程中，也得到了一贯的 实施。主要包括：组织结构遏抑、操作遏抑、管帐遏抑。   ① 组织结构遏抑   公司各个部门的成立体现了部门之间的职责单干，及部门间彼此配合与制衡 的原则。基金投资管束、基金运作、市集营销等业务部门有明确的授权单干，各 部门的操作彼此寂寞、彼此牵制何况有寂寞的论述系统，形成权责分明、严格有 效的三说念监控防地：   以各岗亭标的职业制为基础的第一说念监控防地：各部门里面职业岗亭合理分 工、职责明确，对不相容的职务、岗亭分离成立，使不同的岗亭之间形成一种相 互搜检、彼此制约的关系，以减少差错或作弊发生的风险。   各关系部门、关系岗亭之间彼此监督和牵制的第二说念防地：公司在关系部门、 关系岗亭之间建立模范化的业务操作经由、枢纽业务处理表单传递及信息一样制 度，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和搜检的职业。   以合规监察稽核部对各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈的第三说念 监控防地。   ② 操作遏抑   公司制定了一系列的基本管束轨制，如风险遏抑轨制、投资管束轨制、基金 管帐轨制、公司财务轨制、信息走漏轨制、监察稽核轨制、信息技艺管束轨制、 尊府档案管束轨制、事迹评估探员轨制和蹙迫应变轨制等，遏抑日常运作和规划 中的风险。公司各业务部门在执行操作中遵循实施。   ③ 管帐遏抑   公司确保基金金钱与公司自有金钱完全分开，分账管束，寂寞核算；公司会 计核算与基金管帐核算在业务范例、东说念主员岗亭和办公区域上严格分开。公司对所 管束的不同基金分别成立账户，分账管束，以确保每只基金和基金金钱的好意思满独 立。   基本的管帐遏抑措檀越要包括：复核、对账轨制；凭证、尊府管束轨制；会                              招募说明书 计账务的组织和处理轨制。运用管帐核算与账务系统，准确缠绵基金金钱净值， 采选科学、明确的金钱估值方法和估值范例，公允地反馈基金在估值时点的价值。   （4）信息一样   为了实时达成信息的一样，灵验地达成从下到上的论述和从上至下的反馈， 公司采选以下程序：   建立了里面办公自动化信息系统与业务申诉体系，通过建立灵验的信拒绝流 渠说念，保证公司各级管束东说念主员和职工不错充分了解与其职责关系的信息，保证信 息实时投递妥当的东说念主员进行处理。   制定了管束和业务论述轨制，包括依期论述和不依期论述轨制。按既定的报 告道路和论述频率，在妥当的时刻向妥当的里面东说念主员和外部机构进行论述。   （5）里面监控   监控是监督和评估里面遏抑体系想象合感性和运行灵验性的过程，对遏抑环 境、遏抑行动等进行持续的试验和完善。   监察稽核东说念主员负责日常监监职业，促使公司职工积极参与和遵循里面遏抑制 度，保证轨制的灵验实施。   公司合规监察稽核部对各业务部门里面遏抑轨制的实施情况进行持续的检 查。试验其是否允洽想象要求，并实时地充实和完善，反馈政策法例、市集环境、 组织诊治等身分的变化趋势，确保内控轨制的灵验性。  基金管束东说念主声明以上对于里面遏抑轨制的走漏信得过、准确，并承诺公司将根 据市集变化和业务发展来持续完善里面风险遏抑轨制。                                       招募说明书                 第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管情面况   称呼：国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层   办公地址：深圳市福田区福华一皆 125 号国信金融大厦 19 楼   法定代表东说念主：张纳沙   成立时刻：1994 年 6 月 30 日   组织方式：股份有限公司   注册老本：东说念主民币 96.12 亿元   存续期间：持续规划   基金托管经历批文及文号：证监许可20131666 号   研究东说念主：王奕倩   研究电话：0755-81981800   国信证券股份有限公司（简称“国信证券”）前身是 1994 年 6 月 30 日成立 的深圳国投证券有限公司。公司总部设在深圳，法定代表东说念主意纳沙。   经过 30 年的发展，国信证券已成长为世界性大型详细类证券公司：结果 2024 年 9 月末，注册老本 96.12 亿元；职工总额高出 1.1 万东说念主；在世界 117 个城市和 地区共设有 58 家分公司、181 家营业部。面前，公司领有国信期货有限职业公 司、国信弘盛私募基金管束有限公司、国信老本有限职业公司、国信证券（香港） 金融控股有限公司、国信证券金钱管束有限公司等 5 家全资子公司；50%持股鹏 华基金管束有限公司。   公司及子公司规划范围涵盖：证券经纪；证券投资征询；与证券往来、证券 投资行动联系的财务咨询人；证券承销与保荐；证券自营；证券金钱管束；融资融 券；证券投资基金代销；代销金融居品；股票期权作念市；上市证券作念市往来；商 品期货经纪；金融期货经纪；期货往来征询、金钱管束；创业投资业务；代理其 他创业投资企业等机构或个东说念主的创业投资业务；创业投资征询业务；为创业企业 提供创业管束服务业务；参与成立创业投资企业与创业投资管束咨询人机构；香港 证券经纪业务、融资业务及金钱管束业务；股权投资；科创板跟投业务等。                                         招募说明书 市往来，证券代码“002736”。根据中证协公布的证券公司会员规划事迹名次， 连年来，公司总金钱、净金钱、净老本、营业收入、净利润等主要磋商名次行业 前方；公司在北、上、广、深等经济发达城市成立的营业部均保持建壮的竞争实 力，多家营业部经久最初当地同行。结果 2024 年 9 月末，公司总金钱达 4841.29 亿元，净金钱达 1143.12 亿元；累计完成 IPO 神情 318 家，其中创业板 IPO 神情 居品净收入等磋商名次行业前方；完成股票主承销神情 8.83 家，召募资金 65.4 亿元。   瞻望将来，国信证券将连接进展“合规自律、专科求实、诚信稳健、和谐担 当”的文化理念，恒久秉持“创造价值、成就你我、服务社会”的价值不雅念，开 拓逾越，持续翻新，全力打造全球视线、原土上风、翻新驱动、科技引颈的世界 一流详细型投资银行。   二、主要东说念主员情况   国信证券托管部管束团队和业务主干具有十年以上银行、财务、证券计帐等 金融和证券从业教化，可为客户提供更多安全高效的专科服务；同期具备为托管 客户提供个性化居品处理的材干。   三、基金托管业务规划情况   国信证券是首批获取证券投资基金托管经历的券商之一，借助详细金融上风、 专科高效的服务水平，为种种证券投资基金提供托管服务，本着“专科高效”的 原则，为基金份额持有东说念主利益履行基金托管职责。   国信证券金钱托管部领有寂寞的安全监控设施，雄厚、高效的托管业务系统， 完善的业务管束轨制，并一直对峙以科技翻新引颈业务范例发展，公司自主研发 经由化估值系统，达成估值经由化、自动化处理，提高估值效率；自主研发非常 监控、估值查平等模块，灵验驻扎、遏抑风险。与基金管束公司、证券公司、期 货公司、私募基金管束机构及以上公司的子公司均有深度配合。   四、基金托管东说念主的里面遏抑轨制                              招募说明书   国信证券金钱托管业务里面遏抑的职业标的是正当、合规开展业务，保护投 资者及关系当事东说念主正当权益，驻扎操作风险、声誉风险极度他关系风险。   国信证券针对金钱托管业务建立科学合理、遏抑严实、运行高效的里面遏抑 体系，保持金钱托管业务的里面遏抑轨制健全、扩充灵验。   公司风险管束、合规管束、稽核审计等里面遏抑部门极度关系岗亭履行对资 产托管业务的监督职责。   （1）风险管束   公司风险管束部门按照全面、当令、审慎的原则，对金钱托管业务的风险因 素进行监控及搜检，对枢纽风险点建立监控模范和实施遏抑范例，对风险情景进 行评估。   公司成立长入的操作风险管束体系，对金钱托管业务的操作风险进行依期识 别，实时汇总、分析及论述风险事件极度损失情况，加强对从业东说念主员的风险培训。   公司宠爱对金钱托管业务的声誉风险管束，实时掌持和妥善搪塞外部影响及 舆情反馈。   （2）合规管束   公司合规管束部门对金钱托管业务的正当合规情况进行寂寞遏抑，履行审查 与征询、合规搜检、论述与风险处置、法律法例追踪、宣导与培训、监管一样与 配合、信息壅塞墙管束、督促及指挥反洗钱职业等职责。   （3）稽核审计   公司稽核审计部门通过过后稽核等方式，寂寞履行搜检、评价、论述、建议、 督导等职责，发现、评价金钱托管业务的里面遏抑想象弱势和扩充弱势，评估内 部遏抑轨制的扩充后果和实施效率，对存在问题提议整改意见并督导整改职业。   五、基金托管东说念主对基金管束东说念主运作基金进行监督的方法和范例   国信证券金钱托管部制定投资监督模范与监督经由，依据法律法例的规则、 基金合同和托管公约的约定，在授权范围内寂寞履行对托管金钱投资运作的监督 职责。   基金托管东说念主的监督事项主要包括：                 （一）对托管金钱的投资范围、投资比例、                              招募说明书 投资戒指进行监督；（二）对托管金钱的核算估值是否允洽关系法律法例和范例 性文献、基金合同和托管公约的约定进行监督；（三）对托管金钱的资金运用、 计提和支付种种用度等情况进行监督；（四）对托管金钱是否存在透支行径、应 收款项是否实时足额到账进行监督；（五）对托管金钱的收益分拨是否允洽法律 法例和托管公约的约定进行监督；（六）其他法律法例、基金合同和托管公约约 定的监督事项。   公司在对托管金钱的投资运作监督过程中，发现违犯法律、行政法例和其他 关系规则或者违犯基金合同和托管公约约定的事项，履行文牍管束东说念主、论述监管 部门等范例，并持续跟进管束东说念主的后续处理，督促管束东说念主照章履行信息走漏义务。                                      招募说明书                    第五部分 关系服务机构     一、基金份额发售机构     称呼：华安基金管束有限公司     住所：中国（上海）摆脱贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118 室     办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 8 号国金中心二期 31-32 层     法定代表东说念主：朱学华     电话：（021）38969999     传真：（021）58406138     研究东说念主：王艳     客户服务电话：40088-50099     网址：www.huaan.com.cn     详见基金份额发售公告。     详见基金份额发售公告。 基金，并在基金管束东说念主网站公示。基金管束东说念主不错根据情况增多其他发售代理机 构，并在基金管束东说念主网站公示。     本基金召募期结果前获取基金销售业务经历的上海证券往来所会员可通过 上海证券往来所网上系统办理本基金的网上现款认购业务。     二、登记机构     称呼：中国证券登记结算有限职业公司     住所：北京市西城区太平桥大街 17 号     办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号                                 招募说明书 法定代表东说念主：于文强 研究电话：021-68419095 传真：021-68870311 研究东说念主：陈文祥 三、出具法律意见书的讼师事务所 称呼：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东说念主：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 研究东说念主：陈颖华 承办讼师：安冬、陈颖华 四、审计基金金钱的管帐师事务所 称呼：毕马威华振管帐师事务所（特殊世俗合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 法定代表东说念主：邹俊 研究电话：010-85085000 传真：010-85185111 研究东说念主：虞京京 承办注册管帐师：虞京京、欧梦溦                                      招募说明书                第六部分 基金的召募   一、基金的成立极度依据   本基金由基金管束东说念主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、                               《基金合同》 极度他联系规则，经中国证监会 2025 年 4 月 7 日证监许可〔2025〕704 号文注 册召募。   二、基金的类别、运作方式、标的指数及存续期限   基金类型：股票型证券投资基金   基金运作方式：往来型盛开式   标的指数：恒指港股通指数   基金存续期限：不依期   三、召募期限   本基金的召募期限不高出 3 个月，自基金份额来源发售之日起缠绵。   召募期内，本基金同期对允洽法律法例规则的可投资于证券投资基金的个东说念主 投资者、机构投资者、及格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券 投资基金的其他投资者进行发售。   如果在此期间未达到本招募说明书第七部分第一款规则的基金备案条件，基 金可在召募期限内连接销售，直到达到基金备案条件。基金管束东说念主也可根据基金 销售情况在召募期限内妥当延长或缩小基金发售时刻，并实时公告。   四、召募时局   本基金通过基金销售机构（包括基金管束东说念主的直销机构极度他销售机构，具 体名单见基金份额发售公告或基金管束东说念主网站的公示）公开拓售。   五、召募对象                                    招募说明书  允洽法律法例规则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。  六、召募标的  本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。  如本基金成立召募鸿沟上限的，具体鸿沟上限及鸿沟遏抑的决策详见基金份 额发售公告或其他公告。   七、基金份额运转面值、认购价钱   基金份额的运转面值为东说念主民币 1.00 元，认购价钱为东说念主民币 1.00 元。   八、发售方式   投资者可选拔网上现款认购、网下现款认购 2 种方式。   网上现款认购是指投资者通过基金管束东说念主指定的发售代理机构用上海证券 往来所网上系统以现款进行的认购。网下现款认购是指投资者通过基金管束东说念主及 其指定的发售代理机构以现款进行的认购。投资东说念主应当在基金管束东说念主极度指定发 售代理机构办理基金发售业务的营业时局，或者按基金管束东说念主或发售代理机构提 供的方式办理基金份额的认购。基金管束东说念主、发售代理机构办理基金发售业务的 具体情况和研究方式，请参见基金份额发售公告、后续诊治发售机构的公告或基 金管束东说念主网站的公示。   基金投资者在召募期内可屡次认购。网上现款认购恳求提交后，投资者不错 在当日往来时刻内取销指定的认购恳求，网下现款认购恳求提交后如需取销以销 售机构的规则为准。   基金管束东说念主不错根据具体情况诊治本基金的发售方式，并在基金份额发售公 告或关系公告中列明。   销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定得胜，而仅代表销售机构确 实领受到认购恳求。认购的说明以登记机构或基金管束东说念主的说明结果为准。对于 认购恳求及认购份额的说明情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈骗正当权利。                                        招募说明书   九、认购开户   投资者认购本基金时需持有证券账户，证券账户是指上海证券往来所 A 股 账户（以下简称“A 股账户”）或上海证券往来所证券投资基金账户（以下简称 “基金账户”）。   （1）基金账户只可进行基金份额的现款认购和二级市集往来。   （2）开户当日无法办理指定往来，建议投资者在进行认购前至少 2 个职业 日办理开户手续。   （1）如投资者未办理指定往来或指定往来在不办理本基金发售业务的证券 公司，需要指定往来或转指定往来在可办理本基金发售业务的证券公司。   （2）当日办理指定往来或转指定往来的投资者当日无法进行认购，建议投 资者在进行认购前至少提前 1 个职业日办理指定往来或转指定往来手续。   （3）使用专用往来单元的机构投资者无需办理指定往来。   十、认购用度   认购用度由投资者承担，认购费率不高于 0.80%，认购费率如下表所示：            认购份额（S，份）              认购费率               S             S≥100 万           按笔收取，1000 元/笔   基金管束东说念主办理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度。基金管束 东说念主在投资者提交认购恳求时以现款方式向投资者收取认购用度。发售代理机构办 理网上现款认购、网下现款认购时可参照上述费率结构，按照一定的模范收取佣 金。投资者恳求重叠现款认购的，须按每笔认购恳求所对应的费率层次分别计费。   十一、网上现款认购   详见基金份额发售公告。                                          招募说明书   通过发售代理机构进行网上现款认购的投资者，认购以基金份额恳求，认购 佣金、认购金额的缠绵公式为：   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金=固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋佣金比率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   认购佣金由发售代理机构在投资者认购说明时收取，投资者需以现款方式交 纳认购佣金。   例：某投资者通过某发售代理机构采选网上现款方式认购 1，000 份本基金， 假设该发售代理机构说明的佣金比率为 0.80%，则需准备的资金金额缠绵如下：   认购佣金＝1.00×1，000×0.80%＝8.00 元   认购金额＝1.00×1，000×（1＋0.80%）＝1，008.00 元   即投资者采选网上现款方式认购，需准备 1，008.00 元资金，方可认购到 1，000 份本基金基金份额。   网上现款认购以基金份额恳求。单一账户每笔认购份额需为 1，000 份或其整 数倍。投资者不错屡次认购，累计认购份额不设上限，但除基金合同另有约定外。   投资东说念主认购的基金份额数以基金合同成效后登记机构的说明为准。   投资者在认购本基金时，需按发售代理机构的规则，备足认购资金，办理认 购手续。网上现款认购恳求提交后，投资者不错在当日往来时刻内取销指定的认 购恳求。   通过发售代理机构提交的网上现款认购恳求，由该发售代理机构冻结相应的 认购资金，登记机构进行计帐交收，并将灵验认购数据发送发售和谐东说念主，发售协 调东说念主将执行到位的认购资金划往基金管束东说念主预先开设的基金召募专户。   在基金合同成效后，投资者可通过其办理认购的销售网点查询认购说明情况。                                              招募说明书   十二、网下现款认购   详见基金份额发售公告，具体业务办理时刻由基金管束东说念主或指定发售代理机 构确定。   （1）通过基金管束东说念主进行网下现款认购的投资者，认购以基金份额恳求， 认购用度、认购金额的缠绵公式为：   认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率   （或若适用固定用度的，认购用度=固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   总认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息/认购价钱   认购用度由基金管束东说念主在投资者认购说明时收取，投资者需以现款方式缴纳 认购用度。   例：某投资者通过基金管束东说念主采选网下现款方式认购本基金 800，000 份，认 购费率为 0.50%，假设认购金额产生的利息为 100 元，则该投资者的认购金额为：   认购用度＝1.00×800，000×0.50%＝4，000.00 元   认购金额＝1.00×800，000×（1＋0.50%）＝804，000.00 元   该投资者所得认购份额为：   总认购份额＝800，000＋100/1.00＝800，100 份   即，若该投资者通过基金管束东说念主采选网下现款方式认购本基金 800，000 份， 则该投资者的认购金额为 804，000.00 元，假设该笔认购金额产生的利息为 100 元，则可得到 800，100 份基金份额。   （2）通过发售代理机构进行网下现款认购的认购金额的缠绵：同通过发售 代理机构进行网上现款认购的认购金额的缠绵。   网下现款认购以基金份额恳求。投资者通过发售代理机构办理网下现款认购 的，每笔认购份额须为 1，000 份或其整数倍；投资者通过基金管束东说念主办理网下现 金认购的，每笔认购份额须在 10 万份以上（含 10 万份）。投资者不错屡次认购，                              招募说明书 累计认购份额不设上限，但基金合同另有约定除外。投资东说念主认购的基金份额数以 基金合同成效后登记机构的说明为准。   投资者在认购本基金时，需按销售机构的规则，到销售网点办理关系认购手 续，并备足认购资金。网下现款认购恳求提交后如需取销以销售机构的规则为准。   通过基金管束东说念主提交的网下现款认购恳求，由基金管束东说念主进行灵验认购款项 的计帐交收。召募期结果后，基金管束东说念主将汇总的网下现款认购款项极度利息划 往基金召募专户。其中，网下现款认购款项在召募期内产生的利息将折算为基金 份额归投资东说念主统统。   通过发售代理机构提交的网下现款认购恳求，由该发售代理机构冻结相应的 认购资金。各发售代理机构将每一个投资者账户提交的网下现款认购恳求汇总后， 通过上海证券往来所上网订价刊行系统代该投资者提交网上现款认购恳求。之后， 登记机构进行计帐交收，并将灵验认购数据发送发售和谐东说念主，发售和谐东说念主将执行 到位的认购资金划往基金管束东说念主预先开设的基金召募专户。   基金合同成效后，投资者可通过其办理认购的销售网点查询认购说明情况。   十三、召募资金利息的处理方式   通过基金管束东说念主进行网下现款认购的灵验认购资金在召募期间产生的利息， 将折算为基金份额归投资者统统，其中利息转份额以基金管束东说念主或登记机构的记 录为准；网上现款认购和通过发售代理机构进行网下现款认购的灵验认购资金在 登记机构计帐交收后至划入基金托管账户前产生的利息，计入基金财产，不折算 为投资者基金份额。   十四、召募期间的资金与用度   基金召募期间召募的资金应当存入专门账户，在基金召募行径结果前，任何 东说念主不得动用。   基金召募期间的信息走漏费、管帐师费、讼师费以极度他用度，不得从基金               招募说明书 财产中列支。                                 招募说明书              第七部分 基金合同的成效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金 召募期届满或基金管束东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定住手基金发售，并 在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资论述之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管束东说念主办理结束基金备案手续并取得 中国证监会书面说明之日起，《基金合同》成效；不然《基金合同》不成效。基 金管束东说念主在收到中国证监会说明文献的次日对《基金合同》成效事宜给予公告。 基金管束东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行径结果前， 任何东说念主不得动用。   二、基金合同不成成效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未高傲基金备案条件，基金管束东说念主应当承担下列职业： 期活期进款利息（税后）； 基金管束东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和金钱鸿沟   《基金合同》成效后，一语气 20 个职业日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金管束东说念主应当在依期论述中给予 走漏；一语气 60 个职业日出现前述情形的，基金管束东说念主应当在 10 个职业日内向中 国证监会论述并提议治理决策，如持续运作、变嫌运作方式、与其他基金合并或 者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决。                         招募说明书 法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。                               招募说明书         第八部分 基金份额折算和变更登记   为提高往来便利或根据需要，基金管束东说念主可向登记机构恳求办理基金份额折 算与变更登记，且无需召开基金份额持有东说念主大会。基金份额折算后，基金的基金 份额总额与基金份额持有东说念主办有的基金份额数额将发生诊治，但诊治后的基金份 额持有东说念主办有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。除缠绵过程中波及 的余数保留外，基金份额折算对基金份额持有东说念主的权益无执行性影响。基金份额 折算后，基金份额持有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。基金管 理东说念主应就其具体事宜进行必要公告，并提前以书面方式文牍基金托管东说念主。基金成 立后，在妥当的时候，在基金管束东说念主与基金托管东说念主协商一致的情况下，本基金可 实施基金份额拆分或合并，且无需召开基金份额持有东说念主大会。                                招募说明书           第九部分 基金份额的上市往来   一、基金份额上市   基金合同成效后，具备下列条件的，基金管束东说念主可依据《上海证券往来所证 券投资基金上市功令》，进取海证券往来所恳求上市：   基金份额上市前，基金管束东说念主应与上海证券往来所签订上市公约书。基金份 额获准在上海证券往来所上市的，基金管束东说念主应按照关系规则发布基金份额上市 往来公告书。   二、基金份额的上市往来   本基金基金份额在上海证券往来所的上市往来需遵循《上海证券往来所往来 功令》、    《上海证券往来所证券投资基金上市功令》、                       《上海证券往来所往来型盛开 式指数基金业求实施详情》等联系规则。   三、休止上市往来   本基金基金份额上市往来后，有下列情形之一的，上海证券往来所可休止本 基金基金份额的上市往来：   基金管束东说念主应当在收到上海证券往来所休止基金上市的决定之日后按照《信 息走漏办法》的规则发布基金份额休止上市往来公告。   若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交 易所休止上市的，本基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，将在履行妥当范例后                               招募说明书 本基金将由往来型盛开式证券投资基金变更为追踪标的指数的非上市盛开式基 金，而无需召开基金份额持有东说念主大会。若届时本基金管束东说念主已有以该指数算作标 的指数的指数基金，则本基金将本着吝啬投资者正当权益的原则，经与基金托管 东说念主协商一致并履行妥当的范例后考中其他合适的指数算作标的指数。   四、基金份额参考净值（IOPV）的缠绵与公告   基金管束东说念主或基金管束东说念主托付的机构在开市后根据申购、赎回清单、组合证 券内各只证券的实时成交数据及汇率等数据缠绵基金份额参考净值（IOPV），并 通过上海证券往来所在往来时刻内发布，供投资东说念主往来、申购、赎回基金份额时 参考。 中必须现款替代的替代金额＋申购、赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与 最新成交价（经汇率诊治）相乘之和＋申购、赎回清单中的预估现款部分）/最 小申购、赎回单元对应的基金份额   汇率包括基金管束东说念主托付的其他机构在发布和缠绵境外指数居品中采选的 汇率价钱、基金管束东说念主审慎决定的其他公允价钱。   五、关系法律法例、中国证监会、登记机构及上海证券往来所对基金上市交 易的功令等关系规则内容进行诊治的，基金合同相应给予修改，并按照新规则执 行，且此项修改毋庸召开基金份额持有东说念主大会审议。   六、若上海证券往来所、中国证券登记结算有限职业公司增多了基金上市交 易的新功能，基金管束东说念主不错在履行妥当的范例后增多相应功能。   七、在不违犯法律法例且不损伤基金份额持有东说念主利益的前提下，本基金不错 恳求在包括境酬酢易所在内的其他证券往来所上市往来，无需召开基金份额持有 东说念主大会。      招募说明书                                招募说明书         第十部分 基金份额的申购与赎回   投资东说念主在场内不错东说念主民币现款申购、赎回办理本基金的申购、赎回业务。如 无专指，本部老实容适用于场内东说念主民币的现款申购、赎回业务。   将来在条件允许的情况下，基金管束东说念主不错在场内通达本基金东说念主民币现款申 购、赎回之外的方式办理本基金的申购、赎回业务，非东说念主民币现款申购赎回的业 务功令、申购赎回原则等关系事项届时将另行约定并公告。   将来在条件允许的情况下，基金管束东说念主不错通达本基金的场外申购、赎回等 业务，场外申购赎回的适用条件、业务办理时刻、业务功令、申购赎回原则、申 购赎回用度等关系事项届时将另行约定并公告。   一、申购和赎回时局   投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业时局或按申 购赎回代理券商提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。经基金管束东说念主推选、 上海证券往来所招供，特定机构投资者也不错胜利手理基金申购赎回业务。基金 管束东说念主将在来源申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可根据情况 变更或增减基金申购赎回代理券商。   二、申购和赎回的盛开日实时刻   投资者在盛开日办理基金份额的申购和赎回，本基金的盛开日为上海证券交 易所的往来日（若该往来日为非港股通往来日，则本基金不盛开申购和赎回）， 具体办理时刻为盛开日上海证券往来所的往来时刻，但基金管束东说念主根据法律法例、 中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券、期货往来市集、证券、期货往来所往来 时刻变更、香港联合往来所往来功令变更、登记机构的业务功令变更或其他特殊 情况，基金管束东说念主将视情况对前述盛开日及盛开时刻进行相应的诊治，但应在实 施日前依照《信息走漏办法》的联系规则在规则媒介上公告。                               招募说明书   基金管束东说念主自基金合同成效之日起不高出 3 个月来源办理申购，具体业务办 理时刻在关系公告中规则。   基金管束东说念主自基金合同成效之日起不高出 3 个月来源办理赎回，具体业务办 理时刻在关系公告中规则。   在确定申购来源与赎回来源时刻后，基金管束东说念主应在申购、赎回盛开日前依 照《信息走漏办法》的联系规则在规则媒介上公告申购与赎回的来源时刻。   本基金在上市往来之前可来源办理申购、赎回。但在基金恳求上市期间，基 金可暂停办理申购、赎回。   三、申购与赎回的原则 投资者的正当权益不受损伤并得到平允对待。   基金管束东说念主可根据基金运作的执行情况并在不影响基金份额持有东说念主执行利 益、不抵抗业务功令的前提下诊治上述原则。基金管束东说念主必须在新功令来源实施 前按照《信息走漏办法》的联系规则在规则媒介公告。   四、申购与赎回的范例   投资者须按申购赎回代理券商规则的手续，在盛开日的盛开时刻提议申购、 赎回的恳求。   投资者申购本基金时，须根据申购、赎回清单备足相应数目的申购对价，否 则申购不成立；登记机构说明基金份额时，申购成效。投资者提交赎回恳求时， 必须持有饱和的基金份额余额和现款，不然赎回不成立；登记机构说明赎回时， 赎复活效。                                        招募说明书   投资东说念主的申购、赎回恳求在受理后由登记机构进行说明。如投资东说念主未能提供 允洽要求的申购对价，则申购恳求失败；如投资东说念主办有的允洽要求的基金份额不 足或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的允洽要求 的赎回对价，则赎回恳求失败。   基金销售机构受理申购、赎回恳求并不代表该申购、赎回恳求一定得胜。申 购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。   基金管束东说念主应以往来时刻结果前受理灵验申购和赎回恳求确本日算作申购 或赎回恳求日（T 日），在日常情况下，本基金登记机构在 T 日内对该往来的有 效性进行说明。投资东说念主应实时查询联系恳求的说明情况，不然如因恳求未得到登 记机构的说明而形成的损失，由投资东说念主自行承担。   若上海证券往来所和登记机构推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申 购、赎回方式，本基金管束东说念主将根据新的业务功令新增或诊治申购和赎回恳求的 说明方式，毋庸召开基金份额持有东说念主大会审议。   本基金申购和赎回过程中波及的申购赎回对价和基金份额的交收适用业务 功令的规则和参与各方关系公约的联系规则。   本基金申购业务采选实时逐笔全额结算（Real Time Gross Settlement，简 称 RTGS）模式；赎回业务波及的现款替代采选代收代付处理；申购、赎回业务 波及的现款差额和现款替代退补款采选代收代付处理。   投资者 T 日申购后，如往来记录已勾单且申购资金足额的，登记机构在 T 日白天实时办理基金份额及现款替代的交收；T 日白天未进行勾单说明或白天资 金不及的，登记机构在 T 日日终根据资金是否足额办理基金份额及现款替代的清 算交收，并将结果发送给基金管束东说念主、申购赎回代理券商和基金托管东说念主。基金管 理东说念主在 T+1 日办理现款差额的计帐，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管 理东说念主和基金托管东说念主。基金管束东说念主与申购赎回代理券商在 T+2 日办理现款差额的交 收。                                 招募说明书   投资者 T 日赎回得胜后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的交 收，在 T+1 日办理现款差额的计帐，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管 理东说念主和基金托管东说念主。基金管束东说念主与申购赎回代理券商在 T+2 日办理现款差额的交 收。   赎回替代金额的计帐交收由基金管束东说念主和申购赎回代理券商协商处理。日常 情况下，该款项的计帐交收于 T+7 日（指盛开日）内办理。但如果出现基金投资 市集往来计帐功令发生较大变化、基金赎回数额较大或基金组合内的部分投资品 种因停牌、流动性不及等原因导致无法足额卖出，或国度外汇管束关系规则的限 制等情况，则赎回款项的计帐交收可延伸办理。如果出现基金投资市集往来计帐 功令发生较大变化、基金赎回数额较大或组合证券内的部分证券因暂停往来、流 动性不及等原因导致无法足额卖出，或港股通逐日额度、国度外汇管束关系规则 的戒指等情况，则该款项的计帐交收可延伸办理。   如果登记机构在计帐交收时发现不成日常践约的情形，则依据关系业务功令 和参与各方关系公约的联系规则进行处理。   投资者应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的规则按时足额支付应 付的现款差额和现款替代补款。因投资者原因导致现款差额或现款替代补款未能 按时足额交收的，基金管束东说念主有权为基金的利益向该投资者追偿并要求其承担由 此导致的其他基金份额持有东说念主或基金金钱的损失。 对资金计帐交收和份额登记的办理时刻、方式以及处理功令进行诊治，并在诊治 成效前依照《信息走漏办法》的联系规则在规则媒介公告。   五、申购和赎回的数目戒指 申购、赎回单元由基金管束东说念主确定和诊治。本基金最小申购赎回单元为 1000000 份。 以对当日的申购总鸿沟或赎回总鸿沟进行遏抑，并在申购、赎回清单中公告。                                   招募说明书 参见更新的招募说明书或关系公告。 基金管束东说念主应当采选设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等程序，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金管束东说念主基于投资运作与风险遏抑的需要，可采选上述程序对基金鸿沟给予控 制。具体见基金管束东说念主关系公告。 的数目戒指。基金管束东说念主必须在诊治前依照《信息走漏办法》的联系规则在规则 媒介上公告。   六、申购和赎回的对价、用度极度用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后 缠绵，并按基金合同的约定公告，缠绵公式为估值日基金金钱净值除以估值日发 售在外的基金份额总额。遇特殊情况，经履行妥当范例，不错妥当延伸缠绵或公 告。 他对价。赎回对价是指投资者赎回基金份额时，基金管束东说念主应托福的现款替代、 现款差额极度他对价。 额数额确定。申购、赎回清单由基金管束东说念主编制。T 日的申购、赎回清单在当日 上海证券往来所开市前公告。如遇特殊情况，不错妥当延伸缠绵或公告。 的模范收取佣金，其中包含证券往来所、登记机构等收取的关系用度。   七、申购、赎回清单的内容与格式   T 日申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内 各成份股数据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日（指 T 日前第 1 个盛开日，                                 招募说明书 下同）的现款差额、基金份额净值极度他关系内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购、赎回清单将 公告最小申购、赎回单元所对应的各成份股称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书规则的原 则，用于替代全部或部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为两种类型：退补现款替代（象征为“退补”）和必须现款 替代（象征为“必须”）。   退补现款替代是指当投资者申购或赎回基金份额时，允许使用现款算作该成 份股的替代，基金管束东说念主按照申购、赎回清单要求，代理投资者买入或卖出证券， 并与投资者进行相应结算。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份股必须使用现款算作替 代，基金管束东说念主按照固定现款替代金额与投资者进行结算。   （2）退补现款替代 或赎回期间投资者买入或卖出的证券。 的缠绵公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券 T 日预计开盘价（港元计价，下同）× T-1 日汇率。   申购现款替代保证金=替代金额×(1＋现款替代溢价比率)   收取溢价的原因是，基金管束东说念主需要在收到申购说明信息后，在香港市集买 入组合证券（包括通过港股通买入组合证券，下同），结算成本与替代金额可能 有所各异。为便于操作，基金管束东说念主在申购、赎回清单中预先确定溢价率，并据 此收取申购现款替代保证金。如果申购现款替代保证金高于购入该部分证券的实 际结算成本，则基金管束东说念主将退还多收取的差额；如果预先收取的申购现款替代 保证金低于基金购入该部分证券的执行结算成本，则基金管束东说念主将向投资者收取 欠缺的差额。                                招募说明书   T 日，基金管束东说念主在申购、赎回清单中公布现款替代溢价比率，并据此收取 申购现款替代保证金。   对于说明得胜的 T 日申购恳求，基金管束东说念主在收到申购说明信息后，根据 申购恳求代理买入被替代证券。基金管束东说念主有权在 T 日内纵容时刻以收到的申 购现款替代保证金代投资者买入小于或便是被替代证券数目的纵容数目的被替 代证券。基金管束东说念主有权根据基金投资的需要自主决定不买入部分被替代证券， 或者不进行任何买入证券的操作。T 日日终，基金管束东说念主根据所购入的被替代证 券的执行单元购入成本（包括买入价钱与关系用度）和未买入的被替代证券的 T 日收盘价（折算为东说念主民币，面前折算汇率采选 T 日估值汇率，基金管束东说念主可根 据情况诊治所使用的折算汇率，并实时公告；被替代证券 T 日在证券往来所无 往来的，取最近往来日的收盘价，往来日无收盘价的，取终末成交价）缠绵被替 代证券的单元结算成本，在此基础上根据替代证券数目和申购现款替代保证金确 定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。T 日后的 3 个港股通往来日内，基 金管束东说念主将应退款或补款与关系申购赎回代理券商办理交收。若发生特殊情况， 基金管束东说念主不错对交收日历进行相应诊治。   如遇港股通临时停市、港股通往来当日额度使用结束而暂停或住手接受买入 申报等特殊情况，基金管束东说念主可磋议根据执行情况将港市组合证券的代理买入及 结算价钱顺延至下一港股通往来日直至往来日常。如遇港市成份证券经久停牌、 流动性不及等可能导致收盘价或终末成交价不公允的特殊情况，可参照证券的估 值价钱，对结算价钱进行诊治，如果基金管束东说念主以为该证券复牌后的价钱可能存 在较大波动，且可能对基金金钱净值产生较大影响，为了更好的吝啬持有东说念主利益， 该证券对应的现款替代退补款的计帐交收可在其复牌后按照执行往来成本办理。 在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等枢纽权益变动，则进行相应 诊治。   对于说明得胜的 T 日赎回恳求，基金管束东说念主在收到赎回说明信息后，根据 赎回恳求代理卖出被替代证券。基金管束东说念主有权在 T 日内纵容时刻代投资者卖 出小于或便是被替代证券数目的纵容数目的被替代证券。基金管束东说念主有权根据基                                  招募说明书 金投资的需要自主决定不卖出部分被替代证券，或者不进行任何卖出证券的操作。 T 日日终，基金管束东说念主根据所卖出的被替代证券的执行单元卖出金额（扣除关系 用度）和未卖出的被替代证券的 T 日收盘价（折算为东说念主民币，面前折算汇率采 用 T 日估值汇率，基金管束东说念主可根据情况诊治所使用的折算汇率，并实时公告， 被替代证券 T 日在证券往来所无往来的，取最近往来日的收盘价，往来日无收 盘价的，取终末成交价）缠绵被替代证券的单元结算金额，在此基础上根据替代 证券数目确定赎回替代金额。T 日后的第 2 个港股通交收日后的第 2 个职业日内， 基金管束东说念主将应支付的赎回替代金额与关系申购赎回代理券商办理交收。若发生 特殊情况，基金管束东说念主不错对交收日历进行相应诊治。   如遇港股通临时停市等特殊情况，港市组合证券的代理卖出及结算价钱可依 次顺延至下一港股通往来日直至往来日常。如遇港市成份证券经久停牌、流动性 不及等可能导致收盘价或终末成交价不公允的特殊情况，可参照证券的估值价钱， 对结算价钱进行诊治，如果基金管束东说念主以为该证券复牌后的价钱可能存在较大波 动，且可能对基金金钱净值产生较大影响，为了更好的吝啬持有东说念主利益，该证券 对应的现款替代款的计帐交收可在其复牌后按照执行往来成本办理。在此期间若 该证券发生除息、送股（转增）、配股等枢纽权益变动，则进行相应诊治。 按规则公告。 构联系申购赎回首往结算功令发生改变，或基金管束东说念主与基金托管东说念主之间的结算 关系安排发生改变等，基金管束东说念主可对上述关系现款替代处理功令进行诊治，并 按规则公告。   （3）必须现款替代 的成份股；或法律法例戒指投资的证券；或基金管束东说念主出于保护基金份额持有东说念主 利益等原因以为有必要实行必须现款替代的成份股。 中公告替代的一定数目的现款，即"固定替代金额"。固定替代金额的缠绵方法为 申购、赎回清单中该证券的数目乘以其 T 日预计开盘价并按照 T-1 日汇率换算或                                 招募说明书 基金管束东说念主以为合理的其他方法。   预估现款部分是指，为便于申购赎回代理券商预先冻结恳求申购、赎回的投 资东说念主的相应资金，由基金管束东说念主缠绵的现款数额。   T 日申购、赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其缠绵公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购赎回单元的基金金钱净值－（申购、赎 回清单中必须现款替代成份股的替代金额＋申购、赎回清单中退补现款替代的成 份股的数目与其 T 日预计开盘价（港元计价）及 T-1 日汇率的乘积之和）   其中，T 日预计开盘价主要根据指数公司提供的标的指数成份证券的诊治后 开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则缠绵公式中的“T-1 日最 小申购赎回单元的基金金钱净值”需扣减相应的收益分拨数额。如果 T-1 日至 T 日历间存在香港联合往来所往来日为非盛开日，则基金管束东说念主可对公式中“T-1 日最小申购赎回单元的基金金钱净值”进行诊治。预估现款部分的数值可能为正、 为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购、赎回清单中公告，其缠绵公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金金钱净值－（申购、赎回清单 中必须现款替代成份股的替代金额+申购、赎回清单中退补现款替代的成份股的 数目与 T 日收盘价（港元计价）及 T 日汇率的乘积之和）   T 日投资东说念主申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行 资金的计帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东说念主申购时，如现款差额为正 数，股票杠杆实力万生配资则投资东说念主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资东说念主将根据其申购的基金份额获取相应的现款；在投资东说念主赎回时，如现款差额 为正数，则投资东说念主将根据其赎回的基金份额获取相应的现款，如现款差额为负数， 则投资东说念主应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   申购、赎回清单的格式例如如下：   基本信息：                                                 招募说明书 最新公告日历                   202X-XX-XX                          华安恒指港股通往来型盛开式指数证券投资基 基金称呼                          金 基金管束公司称呼                 华安基金管束有限公司 基金代码                     XXXXXX T-1 日内容信息 现款差额（单元：元） 最小申购、赎回单元净值（单元：元） 基金份额净值（单元：元） T 日内容信息 最小申购、赎回单元的预估现款部分 (单元:元) 现款替代比例上限                 X 申购上限                     XXXXXX 赎回上限                     XXXXXX 是否需要公布 IOPV              是 最小申购、赎回单元（单元：份） 申购赎回的允许情况                申购和赎回皆允许 注：申购、赎回清单的格式可根据上海证券往来所的系统升级相应诊治，具体魄 式以上海证券往来所提供的清单模版为准，届时不再另行公告。 成份股信息内容：                                   申购现款   赎回现款   替代金额                 证券数目   现款替 证券代码     证券简称                     替代溢价   替代折价   （单元：东说念主民币                 （股）    代象征                                   比率     比率     元）   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管束东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购恳求：                                招募说明书 投资东说念主的申购恳求； 或本基金的金钱组合中的枢纽部分发生暂停往来或其他紧要事件，基金管束东说念主无 法缠绵当日基金金钱净值或无法进行证券往来； 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额持有东说念主利益的情形； 净值（IOPV）缠绵罅隙； 申购； 格非常波动等非常情形时； 况进行诊治）、单日净申购比例上限、单个投资者单日或单笔申购份额上限的； 格且采选估值技艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管束东说念主应当暂停接受基金申购恳求； 布非常时；   发生上述除第 4、10 项外暂停申购情形之一且基金管束东说念主决定暂停接受投资 者的申购恳求时，基金管束东说念主应当根据联系规则在规则媒介上刊登暂停申购公告。 如果投资东说念主的申购恳求被全部或部分断绝的，被断绝的申购对价将退还给投资东说念主。 在暂停申购的情况摒除时，基金管束东说念主应实时还原申购业务的办理。                               招募说明书   九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管束东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回恳求或减速 支付赎回对价： 或本基金的金钱组合中的枢纽部分发生暂停往来或其他紧要事件，基金管束东说念主无 法缠绵当日基金金钱净值或无法进行证券往来； 基金份额持有东说念主的赎回恳求或减速支付赎回对价； 果一笔新的份额赎回恳求被说明得胜，会使本基金当日赎回份额高出申购、赎回 清单中规则的赎回份额上限时，该笔赎回恳求将被断绝； 管束东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回恳求； 格且采选估值技艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管束东说念主应当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回恳求；   发生上述除第 4 项之外情形之一且基金管束东说念主决定暂停接受赎回恳求或延 缓支付赎回对价时，基金管束东说念主应按规则报中国证监会备案，已说明的赎回恳求， 基金管束东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求 量占恳求总量的比例分拨给赎回恳求东说念主，未支付部分可宽限支付。在暂停赎回的 情况摒除时，基金管束东说念主应实时还原赎回业务的办理并公告。   十、其他申购赎回方式 不违犯法律法例且对基金份额持有东说念主利益无执行性不利影响的情况下，安排专门 的申购方式，并于新的申购方式来源扩充前另行公告。本基金在盛开日常申购之 前，有权向本基金联合基金通达特殊申购。                             招募说明书 性不利影响的情况下，在履行妥当范例后诊治基金申购赎回方式或申购赎回对价 组成，并提前公告。 个或单个投资者蚁合其持有的组合证券或单券，共同组成最小申购、赎回单元或 其整数倍，进行申购。 书面托付代理公约并公告。 东说念主民币现款申购、赎回之外的方式办理本基金的申购、赎回业务，或通达场外申 购、赎回等业务，关系业务的适用条件、业务办理时刻、业务功令等关系事项届 时将另行约定并公告。   十一、基金的非往来过户   基金的非往来过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制扩充等情形 而产生的非往来过户以及登记机构招供、允洽法律法例的其它非往来过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主，或按法律法例或有权机关规则的方式处理。   秉承是指基金份额持有东说念主逝世，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制扩充是指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东说念主办有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往来过户必须提供基 金登记机构要求提供的关系尊府，对于允洽条件的非往来过户恳求按基金登记机 构的规则办理，并按基金登记机构规则的模范收费。   十二、基金的登记和转托管   本基金场内份额由中国证券登记结算有限职业公司负责办理登记结算。                              招募说明书   转托管是指基金份额持有东说念主将持有的基金份额在证券登记系统内不同会员 单元之间进行指定关系变更的行径。   登记机构可依据其业务功令，受理基金份额的转托管、非往来过户、冻结与 解冻等业务，并收取一定的手续用度。   基金管束东说念主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额持有东说念主执行利益 的前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和诊治并提前公告。   十三、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、允洽法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金/A 股账户或基 金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收 益分拨与支付。法律法例或监管部门另有规则的除外。   十四、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管束东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会招供的往来时局或者往来方式进行份额转让的恳求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管束东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金管束东说念主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   十五、基金计帐交收与登记模式的诊治或新增   若上海证券往来所和中国证券登记结算有限职业公司针对往来型盛开式指 数证券投资基金修改现有的计帐交收与登记模式或推出新的计帐交收与登记模 式并引入新的申购、赎回方式，本基金管束东说念主有权诊治本基金的计帐交收与登记 模式及申购、赎回方式，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新的申购、 赎回方式，届时将发布公告给予走漏并对本基金的招募说明书给予更新，无需召 开基金份额持有东说念主大会审议。                                招募说明书             第十一部分 基金的投资   一、投资标的   细巧追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪瑕疵最小化。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有精粹流动性的金融用具，包括标的指数成份股（含 存托凭证）极度备选成份股（含存托凭证）、其他股票（包括港股通标的股票、 创业板极度他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、股指期货、债 券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、公开拓行的次级债、场所 政府债券、中期单子、可变嫌债券（含分离往来可转债）、可交换债、短期融资 券、超短期融资券等）、金钱救助证券、债券回购、银行进款（包括公约进款、 依期进款极度他银行进款）、同行存单、货币市集用具以及法律法例或中国证监 会允许基金投资的其他金融用具（但须允洽中国证监会关系规则）。   本基金将根据法律法例的规则参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行妥当 范例后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股极度备选成份股的比例不低 于基金金钱净值的 90%，且不低于非现款基金金钱的 80%。股指期货极度他金 融用具的投资比例依照法律法例或监管机构的规则扩充。   如果法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资 比例会作念相应诊治。   三、投资策略   本基金主要采选完全复制策略和妥当的替代性策略达成对标的指数的细巧 追踪。本基金通过内地与香港股票市集往来互联互通机制投资于香港股票市集。   （一）完全复制策略   本基金主要采选完全复制法，即按照标的指数成份股极度权重构建基金的股                              招募说明书 票投资组合，并根据标的指数成份股极度权重的变动对股票投资组合进行相应地 诊治。   （二）替代性策略   对于出现市集流动性不及、因法律法例原因个别成份股被戒指投资等情况， 导致本基金无法获取饱和数目的股票时，基金管束东说念主将通过投资成份股、非成份 股进行替代。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生赫然负面事件面对退市，且指数 编制机构暂未作出诊治的，基金管束东说念主应当按照基金份额持有东说念主利益优先的原则， 履行里面决策范例后实时对关系成份股进行诊治。   （三）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险管束的原则，以套期保值为办法，主要选拔 流动性好、往来活跃的股指期货合约，以诽谤股票仓位诊治的往来成本，提高投 资效率，从而更好地追踪标的指数，达成投资标的。   （四）债券投资策略   本基金进行债券投资的办法是在保证基金金钱流动性的基础上，使基金金钱 得到愈加合理灵验的利用，从而提高投资组合收益。 基金将来现款流的分析，在保证流动性和风险可控的前提下，活泼运用标的久期 策略、收益率弧线策略、相对价值策略、骑乘策略和利差套利策略等对高流动性、 低风险的债券品种进行主动投资。 抵御下行风险、共享股票价钱飞腾收益的特质。本基金主要从公司基本面分析、 表面订价分析、债券刊行要求、投资导向的变化等方面详细评估可变嫌债券/可 交换债券投资价值，考中具有较高价值的可变嫌债券/可交换债券进行投资。本 基金将堤防对可变嫌债券/可交换债券对应的基础股票进行分析与研究，对那些 有着较好盈利材干或成永远景的上市公司的可变嫌债券/可交换债券进行重心选 择。   （五）金钱救助证券投资策略   本基金投资金钱救助证券将详细运用久期管束、收益率弧线、个券选拔和把                                招募说明书 持市集往来契机等积极策略，在严格着力法律法例和基金合同基础上，通过信用 研究和流动性管束，选拔经风险诊治后相对价值较高的品种进行投资，以期获取 经久雄厚收益。   （六）融资及转融通证券出借业务投资策略   本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险管束的原则，在法律 法例允许的范围和比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资和转融 通证券出借业务。   参与融资业务时，本基金将力求利用融资的杠杆作用，诽谤因申购形成基金 仓位较低带来的追踪瑕疵，达到灵验追踪标的指数的办法。   为了更好地达成投资标的，在加强风险驻扎并着力审慎原则的前提下，本基 金可根据投资管束需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投 资者类型与结构、基金历史申购赎回情况、出借证券流动特性况等身分的基础上， 合理确定出借证券的范围、期限和比例。   （七）存托凭证投资策略   本基金在详细磋议预期收益、风险、流动性等身分的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪瑕疵 的最小化。   在日常市集情况下，本基金的日均追踪偏离度的实足值争取不高出 0.35%， 年追踪瑕疵争取不高出 4%。如因标的指数编制功令诊治等其他原因，导致基金 追踪偏离度和追踪瑕疵高出上述范围，基金管束东说念主应采选合理程序，幸免追踪偏 离度和追踪瑕疵的进一步扩大。   将来，跟着证券市集投资用具的发展和丰富，本基金可在履行妥当范例后相 应诊治和更新关系投资策略，并在招募说明书更新中公告。   四、投资戒指   （一）组合戒指   基金的投资组合应遵循以下戒指： 的 90%，且不低于非现款基金金钱的 80%；                                  招募说明书 金金钱净值的 10%； 该金钱救助证券鸿沟的 10%； 券，不得高出其种种金钱救助证券统统鸿沟的 10%； 金持有金钱救助证券期间，如果其信用等级下降、不再允洽投资模范，应在评级 论述发布之日起 3 个月内给予全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 股指期货合约价值，不得高出基金金钱净值的 10%；在职何往来日日终，持有的 买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得高出基金金钱净值的 100%，其中， 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱救助证券、 买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；在职何往来日日终，持有的卖出期货 合约价值不得高出基金持有的股票总市值的 20%；在职何往来日内往来（不包括 平仓）的股指期货合约的成交金额不得高出上一往来日基金金钱净值的 20%；每 个往来日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往来保证金后，应当保持不低于往来 保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值统统（轧差缠绵）应当 允洽基金合同对于股票投资比例的联系约定； 本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得高出基金金钱净值的 过基金金钱净值的 30%，出借期限在 10 个往来日以上的出借证券应纳入《流动                                 招募说明书 性风险管束规则》所述流动性受限证券的范围；参与转融通证券出借业务的单只 证券不得高出基金持有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金金钱净值不得 低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得高出 30 天，平均剩余期限按照市值 加权平均缠绵； 身分致使基金不允洽该比例戒指的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限金钱的 投资； 开展逆回购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致； 上市往来的股票合并缠绵，法律法例或监管部门另有要求的除外；  除 6、11、12、13 项外，因证券或期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规 模变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性戒指等基金管束东说念主之外的 身分致使基金投资比例不允洽上述规则投资比例的，基金管束东说念主应当在 10 个交 易日内进行诊治，但中国证监会规则的特殊情形除外。因证券市集波动、上市公 司合并、基金鸿沟变动等基金管束东说念主之外的身分致使基金投资不允洽上述第 11 项的，基金管束东说念主不得新增转融通证券出借业务。法律法例或监管部门另有规则 时，从其规则。  基金管束东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例允洽 基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当允洽基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同成效之日起开 始。法律法例或监管部门另有规则的，从其规则。  法律法例或监管部门取消或变更上述戒指，如适用于本基金，基金管束东说念主在 履行妥当范例后，则本基金投资不再受关系戒指或以变更后的规则为准。  （二）壅塞行径  为吝啬基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：                               招募说明书  法律法例或监管部门取消或诊治上述规则，如适用于本基金，基金管束东说念主在 履行妥当范例后，则本基金投资不再受关系戒指或以变更后的规则为准。  （三）关联往来  基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主极度控股鞭策、执行 遏抑东说念主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往来的，应当允洽基金的投资标的和投资策略，遵循基金份 额持有东说念主利益优先原则，驻扎利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平允合理价钱扩充。关系往来必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给予走漏。紧要关联往来应提交基金管束东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂寞董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。  法律法例或监管部门取消或诊治上述规则，如适用于本基金，基金管束东说念主在 履行妥当范例后，则本基金投资不再受关系戒指或以变更后的规则为准。   五、事迹相比基准   本基金事迹相比基准：恒指港股通指数收益率（经汇率诊治）。   本基金的投资标的为细巧追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪瑕疵最小化。   因此，本基金事迹相比基准能较为客不雅的臆测本基金的投资绩效。   将来若出现标的指数不允洽要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的身分致使标的指数不允洽要求及法律法例、监管机构另有规则的除外）、指 数编制机构退出等情形，基金管束东说念主应当自该情形发生之日起十个职业日内向中 国证监会论述并提议治理决策，如变嫌运作方式、与其他基金合并、或者休止基 金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大                              招募说明书 会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同休止。   六、风险收益特征   本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于货币市集基金、债券型基 金和夹杂型基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的 指数相似的风险收益特征。   本基金可投资港股通标的股票，将面对汇率风险和港股通机制下因投资环境、 投资标的、市集轨制以及往来功令等各异带来的私有风险。   七、基金管束东说念主代表基金诈骗鞭策或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。                               招募说明书              第十二部分 基金的财产   一、基金金钱总值   基金金钱总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息和基金应收款项 极度他金钱的价值总和。   二、基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以极度他基金财产账户相寂寞。   四、基金财产的维持和贬责   本基金财产寂寞于基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主维持。基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职业，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规则贬责外，基金财产不得被处 分。   基金管束东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章取销或者被照章宣告停业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管束东说念主管束运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有金钱产生的债务彼此抵销；基金管束东说念主管束运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制扩充。                                招募说明书            第十三部分 基金金钱估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券往来时局的往来日以及国度法律法例 规则需要对外走漏基金净值的非往来日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、股指期货合约、银行进款本息、应收 款项、金钱救助证券、其它投资等金钱及欠债。   三、估值原则   基金管束东说念主在确定关系金融金钱和金融欠债的公允价值时，应允洽《企业会 计准则》、监管部门联系规则。 有报价的，除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该金钱 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计量 的紧要事件的，应采选最近往来日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日 或最近往来日的报价不成信得过反馈公允价值的，搪塞报价进行诊治，确定公允价 值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样金钱或欠债的公允价值 为基础，并在估值技艺中磋议不同特征身分的影响。特征是指对金钱出售或使用 的戒指等，如果该戒指是针对金钱持有者的，那么在估值技艺中不应将该戒指作 为特征磋议。此外，基金管束东说念主不应试虑因其大都持有关系金钱或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息救助的估值技艺确定公允价值。采选估值技艺确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得关系金钱或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值诊治对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值 进行诊治并确定公允价值。                              招募说明书   四、估值方法 市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变 化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往来日的市价（收 盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化身分，诊治 最近往来市价，确定公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌 的归拢股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开拓行未上市的股票，采选估值技艺确定公允价值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开拓行股票、 初次公开拓行股票时公司鞭策公开拓售股份、通过大批往来取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券等指挥受限股票，按监 管机构或行业协会联系规则确定公允价值。 服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，诈骗回售权的，在回售登记日至执行 收款日历间考中第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或推 荐估值全价进行估值，同期充分磋议刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进 行估值。 转股权的债券，实行全价往来的债券考中估值日收盘价算作估值全价；实行净价 往来的债券，考中估值日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价。 前情况下适用何况有饱和可利用数据和其他信息救助的估值技艺确定其公允价                              招募说明书 值。 用估值技艺确定其公允价值进行估值。如成本大略近似体现公允价值，基金管束 东说念主应持续评估上述作念法的妥当性，并在情况发生改变时作念出妥当诊治。 认利息收入。 无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化的，采选最近往来日结算 价估值。国度有最新规则的，按其规则进行估值。 值。 的汇率为基准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。 及的境酬酢易时局所在地的法律法例规则应缴纳的各项税金，本基金将按权责发 生制原则进行估值；对于因税收规则诊治或其他原因导致基金执行交征税金与估 算的应交税金有各异的，基金将在关系税金诊治日或执行支付日进行相应的估值 诊治。 会的关系规则进行估值。 金管束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 按国度最新规则估值。   如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法例的规则或者未能充分吝啬基金份额持有东说念主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据联系法律法例，基金金钱净值缠绵和基金管帐核算的义务由基金管束东说念主                                  招募说明书 承担。本基金的基金管帐职业方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经关系各方在平等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管束东说念主对基金净值信息的缠绵结果对外给予公布。   五、估值范例 数目缠绵，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管束东说念主不错成立 大额赎回情形下的净值精度济急诊治机制。国度另有规则的，从其规则。 规或基金合同的规则暂停估值时除外。基金管束东说念主每个缠绵日对基金金钱估值后， 将基金金钱净值和基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金管束东说念主按规则对外公布。   六、估值罅隙的处理   基金管束东说念主和基金托管东说念主将采选必要、妥当、合理的程序确保基金金钱估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值罅隙。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪状形成估值罅隙，导致其他当事东说念主碰到损失的，罪状 的职业东说念主应当对由于该估值罅隙碰到损不当事东说念主(“受损方”)的胜利损失按下述 “估值罅隙处理原则”给予补偿，承担补偿职业。   上述估值罅隙的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据缠绵差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值罅隙已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值罅隙职业方应及 时和谐各方，实时进行更正，因更正估值罅隙发生的用度由估值罅隙职业方承担； 由于估值罅隙职业方未实时更正已产生的估值罅隙，给当事东说念主形成损失的，由估 值罅隙职业方对胜利损失承担补偿职业；若估值罅隙职业方依然积极和谐，何况 有协助义务确当事东说念主有饱和的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责                                招募说明书 任。估值罅隙职业方搪塞更正的情况向联系当事东说念主进行说明，确保估值罅隙已得 到更正；   （2）估值罅隙的职业方对子系当事东说念主的胜利损失负责，分歧迤逦损失负责， 何况仅对估值罅隙的联系胜利当事东说念主负责，分歧第三方负责；   （3）因估值罅隙而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值罅隙职业方仍搪塞估值罅隙负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值罅隙职业 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事 东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东说念主依然将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的补偿额加上依然获取的欠妥得 利返还的总和高出其执行损失的差额部分支付给估值罅隙职业方；   （4）估值罅隙诊治采选尽量还原至假设未发生估值罅隙的正确情形的方式。   估值罅隙被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值罅隙发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值罅隙发生 的原因确定估值罅隙的职业方；   （2）根据估值罅隙处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值罅隙形成的损失 进行评估；   （3）根据估值罅隙处理原则或当事东说念主协商的方法由估值罅隙的职业方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值罅隙处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值罅隙的更正向联系当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值缠绵出现罅隙时，基金管束东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采选合理的程序凝视损失进一步扩大；   （2）罅隙偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管束东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；罅隙偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管束东说念主 应当公告，并报中国证监会备案；   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有规则的，从其规则处理。如果行                                招募说明书 业另有通行作念法，基金管束东说念主和基金托管东说念主应本着平等和保护基金份额持有东说念主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 营业时； 金钱价值时； 格且采选估值技艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管束东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的说明   基金金钱净值和基金份额净值由基金管束东说念主负责缠绵，基金托管东说念主负责进行 复核。基金管束东说念主应将每个估值日的基金金钱净值和基金份额净值并发送给基金 托管东说念主。基金托管东说念主对净值缠绵结果复核说明后发送给基金管束东说念主，由基金管束 东说念主按规则对基金净值给予公布。   九、特殊情况的处理 差不算作基金金钱估值罅隙处理。 行等级三方机构发送的数据罅隙或由于其他不可抗力等非基金管束东说念主与基金托 管东说念主原因，基金管束东说念主和基金托管东说念主固然依然采选必要、妥当、合理的程序进行 搜检，但未能发现罅隙的，由此形成的基金金钱估值罅隙，基金管束东说念主和基金托 管东说念主革职补偿职业。但基金管束东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的程序消弱或 摒除由此形成的影响。                               招募说明书            第十四部分 基金的收益与分拨   一、基金收益分拨原则 收益分拨，具体分拨决策以届时的公告为准，若《基金合同》成效不悦 3 个月可 不进行收益分拨：   （1）本基金每季度对基金相对事迹相比基准的逾额收益率以及基金的可供 分拨利润进行评价，评价日审定的基金累计报酬率高出事迹相比基准同期累计报 酬率或者基金可供分拨利润金额大于 0 元时，基金管束东说念主可进行收益分拨；   （2）当基金收益分拨根据基金相对事迹相比基准的逾额收益率决定时，基 于本基金的特质，本基金收益分拨无需以弥补耗费为前提，收益分拨后基金份额 净值有可能低于面值；当基金收益分拨根据基金可供分拨利润金额决定时，本基 金收益分拨后基金份额净值不成低于面值，即基金收益分拨基准日的基金份额净 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值。   在不抵抗法律法例及基金合同的规则、且对基金份额持有东说念主利益无执行性 不利影响的前提下，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，可在履行妥当范例后 诊治基金收益的分拨原则，但应于变更实施日前在规则媒介公告。   二、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比 例、分拨方式等内容。   三、收益分拨决策确凿定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息走漏办法》的联系规则在规则媒介公告。   在收益分拨决策公布后，基金管束东说念主依据具体决策的规则就支付的现款红 利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金管束东说念主的指示实时进行分红                              招募说明书 资金的划付。    四、基金收益分拨中发生的用度    基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。    五、基金收益分拨数额确凿定    （1）基金相对事迹相比基准的逾额收益率缠绵    在基金收益评价日，基金管束东说念主缠绵基金累计报酬率、事迹相比基准同期 累计报酬率。    基金收益评价日本基金相对事迹相比基准的逾额收益率＝基金累计报酬率- 事迹相比基准同期累计报酬率    基金累计报酬率=收益评价日基金份额净值（如基金上市后基金份额发生折 算，则采选剔除折算身分的基金份额净值）/基金上市前一个往来日基金份额净 值-100%    事迹相比基准同期累计报酬率=收益评价日事迹相比基准数值/基金上市前 一个往来日事迹相比基准数值-100%    （2）根据前述收益分拨原则缠绵结果收益分拨评价日本基金的基金份额可 分拨收益，并确定收益分拨比例。    （3）每基金份额的应分拨收益为基金份额可分拨收益乘以收益分拨比例， 保留极少点后 3 位，极少点后第 4 位舍去。                                招募说明书            第十五部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管束费按前一日基金金钱净值的 0.50%年费率计提。管束费的缠绵 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金金钱净值   基金管束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金管束东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个职业日内、按照指定的账 户旅途进行资金支付，基金管束东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管束东说念主应进行查对，如发现数 据不符，实时研究基金托管东说念主协商治理。                                招募说明书   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金管束东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个职业日内、按照指定的账 户旅途进行资金支付，基金管束东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管束东说念主应进行查对，如发现数 据不符，实时研究基金托管东说念主协商治理。   上述“一、基金用度的种类”中除基金管束费、基金托管费之外的其他用度， 根据联系法例及相应公约规则，按用度执行支拨金额列入当期用度，配资平台由基金托管 东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神情   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管束东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的规则代扣代缴。                                     招募说明书            第十六部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度走漏； 管帐核算，按照联系规则编制基金管帐报表；   二、基金的年度审计 共和国证券法》规则的管帐师事务所极度注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需依照《信息走漏办法》的联系规则在规则媒介公告。                                招募说明书           第十七部分 基金的信息走漏   一、本基金的信息走漏应允洽《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、 《流动性风险管束规则》、            《基金合同》极度他联系规则。关系法律法例对于信息 走漏的规则发生变化时，本基金从其最新规则。   二、信息走漏义务东说念主   本基金信息走漏义务东说念主包括基金管束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律法例和中国证监会规则的当然东说念主、法东说念主和监犯东说念主组 织。   本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的规则走漏基金信息，并保证所走漏信息的信得过性、准确性、 好意思满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会规则时刻内，将应予走漏的基金信 息通过允洽中国证监会规则条件的世界性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信 息走漏办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介走漏，并保证 基金投资者大略按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开走漏的信 息尊府。   三、本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开走漏的信息应采选汉文文本。如同期采选外文文本的，基金 信息走漏义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开走漏的信息采选阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东说念主民币                               招募说明书 元。   五、公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确 基金份额持有东说念主大会召开的功令及具体范例，说明基金居品的特性等波及基金投 资者紧要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当按照法律法例及监管要求走漏影响基金投资者决 策的全部事项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风 险揭示、信息走漏及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招 募说明书的信息发生紧要变更的，基金管束东说念主应当在三个职业日内，更新基金招 募说明书并登载在规则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管束 东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金管束东说念主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金管束东说念主在基金财产维持及基金 运作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品尊府概如若基金招募说明书的节录文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》成效后，基金居品尊府概要的信息发生紧要 变更的，基金管束东说念主应当在三个职业日内，更新基金居品尊府概要，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品尊府概要其他信息发生变更的， 基金管束东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金管束东说念主不再更新基金居品 尊府概要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管束东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和《基金合同》辅导性公告登 载在规则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品尊府概要、 《基金合同》和基金托管公约登载在规则网站上，并将基金居品尊府概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 公约登载在规则网站上。   基金管束东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披                              招募说明书 露招募说明书确当日登载于规则媒介上。   基金管束东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在规则媒介上登载《基金 合同》成效公告。   根据投资需要或为提高往来便利，基金管束东说念主可向登记机构恳求办理基金份 额折算与变更登记。基金管束东说念主确定基金份额折算日后应按照关系法律法例的要 求将基金份额折算日公告登载于规则媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管束东说念主应 按照关系法律法例的要求将基金份额折算结果公告登载于规则媒介上。   本基金基金份额获准在上海证券往来所上市往来的，基金管束东说念主应当在基金 份额上市往来的三个职业日前将基金份额上市往来公告书登载在规则网站上，并 将上市往来公告书辅导性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》成效后，在基金份额上市往来前且来源办理基金份额申购或者 赎回前，基金管束东说念主应当至少每周在规则网站走漏一次基金份额净值和基金份额 累计净值。   在基金份额上市往来后或来源办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东说念主应 当在不晚于每个盛开日的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点 走漏盛开日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管束东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站走漏半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管束东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份 额申购、赎回对价的缠绵方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   在来源办理基金份额申购或者赎回之后，基金管束东说念主应当在每个盛开日，通                               招募说明书 过规则网站、申购赎回代理券商以极度他媒介公告当日的申购、赎回清单。   基金管束东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度论述，将年 度论述登载在规则网站上，并将年度论述辅导性公告登载在规则报刊上。基金年 度论述中的财务管帐论述应当经允洽《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事 务所审计。   基金管束东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期论述，将 中期论述登载在规则网站上，并将中期论述辅导性公告登载在规则报刊上。   基金管束东说念主应当在季度结果之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度论述， 将季度论述登载在规则网站上，并将季度论述辅导性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度论述、中 期论述或者年度论述。   如论述期内出现单一投资者持有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管束东说念主至少应当在依期论述“影响投资者决 策的其他枢纽信息”项下走漏该投资者的类别、论述期末持有份额及占比、论述 期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管束东说念主应当在基金年度论述和中期论述中走漏基金组合伙产情况极度 流动性风险分析等。   法律法例或中国证监会另有规则的，从其规则。   本基金发生紧要事件，联系信息走漏义务东说念主应当依照《信息走漏办法》的有 关规则编制临时论述书，并登载在规则报刊和规则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》休止、基金计帐；   （3）变嫌基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所；                                招募说明书   （5）基金管束东说念主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管束东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管束东说念主变更持有百分之五以上股权的鞭策、基金管束东说念主的执行控 制东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金管束东说念主的高等管束东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部 门负责东说念主发生变动；   （10）基金管束东说念主的董事在最近 12 个月内变更高出百分之五十，基金管束 东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动高出百 分之三十；   （11）波及基金财产、基金管束业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管束东说念主或其高等管束东说念主员、基金司理因基金管束业务关系行径受 到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托 管业务关系行径受到紧要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主极度控股鞭策、 执行遏抑东说念主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联往来事项，但中国证监会另有规则的除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）基金管束费、基金托管费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提方 式和费率发生变更；   （16）基金份额净值估值罅隙达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金来源办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回恳求或再行接受申购、赎回恳求；   （19）基金变更标的指数；   （20）基金份额上市往来、停牌复牌或休止上市；   （21）诊治最小申购、赎回单元、申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （22）本基金变更份额类别成立；   （23）基金推出新业务或服务；                              招募说明书   （24）发生波及基金申购、赎回事项诊治或潜在影响投资者赎回等紧要事项 时；   （25）基金信息走漏义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的 价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会规则和基金合同约定的其他事项。   基金合同出现休止情形的，基金管束东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基 金财产进行计帐并作出计帐论述。基金财产计帐小组应当将计帐论述登载在规则 网站上，并将计帐论述辅导性公告登载在规则报刊上。   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集考究传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额持有东说念主权益的，关系信息走漏义务东说念主细察后应当立即对该音讯进行公开澄澈， 并将联系情况立即论述上海证券往来所。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   基金管束东说念主应当在基金年度论述、基金中期论述和基金季度论述等依期论述 和招募说明书（更新）等文献中走漏港股通标的股票的投资情况。法律法例或中 国证监会另有规则的，从其规则。   基金管束东说念主将在季度论述、中期论述、年度论述等依期论述和招募说明书（更 新）等文献中走漏股指期货往来情况，包括往来政策、持仓情况、损益情况、风 险磋商等，并充分揭示股指期货往来对基金总体风险的影响以及是否允洽既定的 往来政策和往来标的等。   基金管束东说念主应在基金年度论述及中期论述中走漏其持有的金钱救助证券总 额、金钱救助证券市值占基金净金钱的比例和论述期内统统的金钱救助证券明细。   基金管束东说念主应在基金季度论述中走漏其持有的金钱救助证券总额、金钱救助 证券市值占基金净金钱的比例和论述期末按市值占基金净金钱比例大小排序的                              招募说明书 前 10 名金钱救助证券明细。   若本基金参与融资，基金管束东说念主应当在季度论述、中期论述、年度论述等定 期论述和招募说明书（更新）等文献中走漏参与融资情况，包括投资策略、业务 开展情况、损益情况、风险极度管束情况等。   若本基金参与转融通证券出借往来，基金管束东说念主应当在季度论述、中期论述、 年度论述等依期论述等文献中走漏基金参与转融通证券出借往来的情况，包括投 资策略、业务开展情况、损益情况、风险极度管束情况等，并就论述期内发生的 紧要关联往来事项作念详备说明。   六、信息走漏事务管束   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏管束轨制，指定专门部门及 高等管束东说念主员负责管束信息走漏事务。   基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当允洽中国证监会关系基金信息 走漏内容与格式准则等法例的规则。   基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约 定，对基金管束东说念主编制的基金金钱净值、基金份额净值、基金依期论述、更新的 招募说明书、基金居品尊府概要、基金计帐论述等公开走漏的关系基金信息进行 复核、审查，并向基金管束东说念主进行书面或电子说明。   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中选拔一家报刊走漏本基金信息。 基金管束东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金 信息，并保证关系报送信息的信得过、准确、好意思满、实时。   基金管束东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上走漏信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介走漏信息，可是其他群众媒介不得早于规则媒介和上海证券往来 所网站走漏信息，何况在不同媒介上走漏归拢信息的内容应当一致。   基金管束东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求走漏信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基 金日常投资操作的前提下，自主提高信息走漏服务的质料。具体要求应当允洽中 国证监会及自律功令的关系规则。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不                               招募说明书 得从基金财产中列支。   为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计论述、法律意见书的专 业机构，应当制作职业底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》休止后 10 年。   七、信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法 规规则将信息置备于公司住所、上海证券往来所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸信息走漏的情形 业时； 格且采选估值技艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后暂停估值的；   九、法律法例或中国证监会对信息走漏另有规则的，从其规则。                             招募说明书               第十八部分 风险揭示   一、投资组合的风险   投资组合的风险主要包括市集风险、信用风险。   证券市集价钱因受各式身分的影响而引起的波动，将使本基金金钱面对潜在 的风险，本基金的市集风险来源于标的指数成份股和备选成份股股票金钱与债券 金钱市集价钱的波动。影响股票与债券市集价钱波动的风险包括但不限于以下多 种风险身分：   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券市集价 格波动，影响基金收益而产生风险。   （2）经济周期风险   经济运行具有周期性的特质，证券市集的收益水平受到宏不雅经济运行情景的 影响，也呈现周期性变化，基金投资于证券刊行公司的股票与债券，其收益水平 也会随之发生变化，从而产生风险。   （3）利率风险   金融市集利率的波动会导致股票市集及债券市集的价钱和收益率的变动，同 时胜利影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票与债券，其收益水平会 受到利率变化的影响，从而产生风险。   （4）通货推广风险   基金份额持有东说念主的收益将主要通过现款方式来分拨，如果发生通货推广，现 金的购买力会下降，从而影响基金的执行收益。   （5）上市公司规划风险   上市公司的规划受多种身分影响。如果所投资的上市公司规划不善，其股票 价钱可能下降，或者大略用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。固然本基 金可通过分散化投资减少这种非系统性风险，但并不成完全摒除该种风险。   （6）债券收益率弧线变动的风险                             招募说明书   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行迁移联系的风险，单一的 久期磋商并不成充分反馈这一风险的存在。   （7）再投资风险   市集利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上 升所带来的价钱风险互为消长。   债券刊行东说念主出现走嘴、断绝支付到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质料诽谤 导致债券价钱下降的风险，信用风险也包括证券往来敌手因走嘴而产生的证券交 割风险。   二、本基金私有的风险   标的指数并不成完全代表统统这个词股票市集。标的指数成份股的平均酬劳率与整 个股票市集的平均酬劳率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司规划情景、 投资东说念主感情和往来轨制等各式身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   由于标的指数诊治成份股或变更编制方法、标的指数成份股发生配股或增发 等行径导致成份股在标的指数中的权重发生变化、成份股派发现款红利、新股市 值配售、成份股停牌或摘牌、流动性差等原因使本基金无法实时诊治投资组合以 及与基金运作关系的用度等身分使本基金产生追踪偏离度和追踪瑕疵。   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集往来价钱的折溢价 遏抑在一定范围内，但基金份额在证券往来所的往来价钱受诸多身分影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   证券往来所发布的由基金管束东说念主或其托付的机构缠绵的基金份额参考净值                                 招募说明书 （IOPV），供投资东说念主往来、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份 额净值可能存在各异，IOPV 缠绵也可能出现罅隙。投资东说念主若参考 IOPV 进行投 资决策可能导致损失，需投资东说念主自行承担后果。   因本基金不再允洽证券往来所上市条件被休止上市，或被基金份额持有东说念主大 会决议提前休止上市，导致基金份额不成连接进行二级市集往来的风险。   本基金的申购、赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且设 置现款替代比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、 临时停牌等原因而无法买入申购所需的饱和的成份股，导致申购失败的风险。   基金管束东说念主可能根据成份股市值鸿沟变化等身分诊治最小申购、赎回单元， 由此可能导致投资者按原最小申购、赎回单元申购并持有的基金份额，可能无法 按照新的最小申购、赎回单元全部赎回，而只可在二级市集卖出全部或部分基金 份额。   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市集变化、 部分红份股流动性差等身分，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值 有各异，存在变现风险。   基金管束东说念主可在招募说明书规则的时刻内以收到的替代金额代投资者买入 或卖出小于便是被替代证券数目的纵容数目的被替代证券，执行买入被替代证券 的价钱可能处于规则时刻内较高的位置或处于最高价钱，执行卖出被替代证券的 价钱可能处于规则时刻内较低的位置或处于最廉价钱，基金管束东说念主对此不承担责 任。基金管束东说念主有权根据基金投资的需要自主决定不买入或不卖出部分被替代证 券，或者不进行任何买入或卖出证券的操作，基金管束东说念主可能不买入或不卖出被 替代证券的情形包括但不限于市集流动性不及、技艺系统无法达成、申购赎回轧 差以及基金管束东说念主以为不应买入或卖出的其他情形。   按照面前的证券代理买卖功令，日常情况下，对于 T 日说明得胜的申购或                               招募说明书 赎回恳求，基金管束东说念主日常情况下将在 T 日代理进行关系证券买卖，而对于 T 日未买入或未卖出的部分证券，基金管束东说念主将按该证券 T 日收盘价（折算为东说念主 民币，面前折算汇率采选 T 日估值汇率，基金管束东说念主可根据情况诊治所使用的 折算汇率，并实时公告；被替代证券 T 日在证券往来所无往来的，取最近往来 日的收盘价，往来日无收盘价的，取终末成交价）缠绵被替代证券的单元结算成 本或结算金额，因此投资者需承受可能本日无法完成统统证券买卖、未完成买卖 部分按收盘价结算、结算成本或结算金额不确定（含汇率波动、未完成买卖部分 的折算汇率与港股通结算汇率发生偏离）等风险。   金融养殖品是一种金默契约，其价值取决于一种或多种基础金钱或指数，其 评价主要源自于对挂钩金钱的价钱与价钱波动的预期。投资于养殖品需承受市集 风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于养殖品频繁具有杠 杆效应，价钱波动比标的用具更为剧烈，惟恐候比投资标的金钱要承担更高的风 险。何况由于养殖品订价相等复杂，不妥当的估值有可能使基金金钱面对损失风 险。   本基金参与股指期货往来。股指期货往来采选保证金往来轨制，由于保证金 往来具有杠杆性，当出现不利行情时，股指期货标的指数轻细的变动就可能会使 投资东说念主权益碰到较大损失。股指期货采选逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规则 的时刻内补足保证金，按规则将被强制平仓，可能给投资带来紧要损失。此外， 往来所对股指期货的往来戒指与规则会对基金投资股指期货的策略扩充产生影 响，从而对基金收益产生不利影响。   本基金拟投资金钱救助证券，除了面对债券所需要面对的信用风险、市集风 险和流动性风险外，还面对金钱救助证券的私有风险：提前赎回或宽限支付风险， 可能形成基金财产损失。   本基金收益分拨原则为使收益分拨后基金累计报酬率靠近标的指数同期累 计报酬率。基于本基金的性质和特质，本基金收益分拨不以弥补耗费为前提，收 益分拨后可能存在基金份额净值低于面值的风险。                               招募说明书   尽管可能性很小，但根据基金合同规则，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策可能改变，投资组合需随之诊治， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项诊治带来的 风险与成本。   本基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到戒指、 暂停或休止，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能诊治结算轨制，对投资者基金份额、组合证券及资金的 结算方式发生变化，轨制诊治可能给投资者带来意会偏差的风险。同样的风险还 可能来自于证券、期货往来所极度他代理机构。   （3）证券、期货往来所、登记机构、基金托管东说念主极度他代理机构可能走嘴， 导致基金或投资者利益受损。   本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：                              （1）流动性 风险，指面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回对价 的风险；    （2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时退回证券、无法支付相 应权益补偿及欠据用度的风险；              （3）市集风险，指证券出借后可能面对出借期间 无法实时处置证券的市集风险；              （4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券市集剧烈 波动、个别证券出现紧要事件、往来敌手方走嘴、业务功令诊治、信息技艺不成 日常运行等风险。   本基金在法律法例允许的前提下可进行融资业务，存在投资风险、合规风险 和其他风险。基金份额持有东说念主需承担由此带来的风险与成本。具体而言：                                （1）投 资风险是指基金在融资业务中，因投资策略失败、对投资标的预判瑕疵等导致基 金金钱损失的风险。         （2）合规风险是指由于违犯关系监管法例，从而受到监管部 门处罚的风险，主要包括业务超出监管机关规则范围、风险遏抑磋商高出监管部 门规则阀值等。       （3）其他风险：如宏不雅政策变化、证券市集剧烈波动、业务功令                               招募说明书 诊治、信息技艺不成日常运行等风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，如果本基金投资存托凭证，除与其他仅投 资于境内市集股票的基金所面对的共同风险外，本基金还将面对中国存托凭证价 格大幅波动致使出现较大耗费的风险，以及与中国存托凭证刊行机制关系的风险， 包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鞭策在法律地位、享有权利等方面 存在各异可能激发的风险；存托凭证持有东说念主在分红派息、诈骗表决权等方面的特 殊安排可能激发的风险；存托公约自动约束存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市 形成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存 托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持续信息走漏监管方面 与境内可能存在各异的风险；境表里证券往来机制、法律轨制、监管环境各异可 能导致的其他风险。   本基金为指数型基金，基金金钱对港股通标的股票投资比例会根据指数诊治 等发生诊治。本基金可投资于港股通标的股票，从而面对相应的风险。   （1）港股通机制关系风险   港股通在市集准入、投资额度、可投资对象、往来税费等方面都有一定的限 制，而且此类戒指可能会持续诊治，这些戒指身分极度变化可能对本基金插手或 退出当地市集形成贫穷，从而对投资收益以及日常的申购赎回产生胜利或迤逦的 影响。例如，港股通业务试点期间存在逐日额度戒指，在额度不及的情况下，本 基金将面对不成通过港股通进行买入往来或往来失败的风险。   （2）汇率风险   本基金以东说念主民币销售与结算，港币相对于东说念主民币的汇率变化将会影响本基金 港股投资部分的金钱价值，从而导致基金金钱面对潜在风险；本基金在境外取得 的港币计价的投资收益可能会因为东说念主民币增值被部分侵蚀，产生汇率风险。   （3）境外市集风险   香港地区在税务方面的法律法例与境内存在一定各异，基金投资香港市集可 能会就股息、利息、老本利得等收益向当地税务机构缴征税金，该行径可能会使                                招募说明书 基金收益受到一定影响。此外，香港地区的税收规则可能发生变化，或者实施具 有追忆力的纠正，可能导致本基金向香港地区缴纳在基金销售、估值或者出售投 资当日并未预计的额外税项。   基金投资于港股的部分将受到香港市集宏不雅经济运行情况、产业景气轮回周 期、货币政策、财政政策、产业政策等多种身分的影响，上述身分的波动和变化 可能会使基金金钱面对潜在风险。此外，香港证券市集对于负面的特定事件、特 有的政事身分、法律法例、市集情景、经济发展趋势的反应较 A 股证券市集可 能有诸多不同，从而带来市集风险的增多。   香港市集在往来功令、往来时刻、计帐交收安排等往来轨制方面有别于 A 股市集，可能会给本基金投资带来特殊往来风险，包括但不限于无法实时捕捉相 关投资契机或藏匿投资风险、净值波动幅度增大以及更高的操作风险等。   香港联交所实行 T+0 反转往来轨制，即投资者本日买入的股票不错本日卖 出，同期对个股不设涨跌幅戒指，港股股价可能阐述出比 A 股更为剧烈的股价 波动。   由于内地与香港两地均为往来日的日历才为港股通往来日，是以存在即使香 港联交所开市，本基金也无法进行港股通往来，港股不成实时卖出的情形。因此 存在因往来日不连贯所带来的价钱波动影响本基金港股投资并给基金利益形成 损失的风险。   在日常市集情况下，本基金的日均追踪偏离度的实足值争取不高出 0.35%， 年追踪瑕疵争取不高出 4%。因标的指数编制功令诊治或其他身分可能导致追踪 瑕疵高出上述范围，本基金净值阐述与指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管束和吝啬，将来指数编制机构可 能由于各式原因住手对指数的管束和吝啬，本基金将根据基金合同的约定自该情                               招募说明书 形发生之日起十个职业日内向中国证监会论述并提议治理决策，如更换基金标的 指数、变嫌运作方式、与其他基金合并、或者休止基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未得胜召开或就上述事项 表决未通过的，基金合同休止。投资东说念主将面对更换基金标的指数、变嫌运作方式， 与其他基金合并、或者休止基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至治理决策确依期间，基金管束 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息遵循基金份额持有东说念主 利益优先原则维持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数阐述与关系市集阐述有在各异，影响投资收益。   （1）标的指数成份股可能因各式原因临时或经久停牌，发生成份股停牌时 可能面对如下风险： 响本基金二级市集价钱的折溢价水平。 部分款项将按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“第十部分 基金份额的 申购与赎回”之“七、申购、赎回清单的内容与格式”关系约定），由此可能影 响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪瑕疵。 出成份股以获取足额的允洽要求的赎回对价，由此基金管束东说念主可能在申购、赎回 清单中成立较低的赎回份额上限或者采选暂停赎回的程序，投资者将面对无法赎 回全部或部分 ETF 份额的风险。   （2）指数成份股发生赫然负面事件面对退市风险，且指数编制机构暂未作 出诊治的，基金管束东说念主将按照基金份额持有东说念主利益优先的原则，详细磋议成份股 的退市风险、其在指数中的权重以及对追踪瑕疵的影响，据此制定成份股替代策 略，并对投资组合进行相应诊治。   三、流动性风险                                 招募说明书   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第十部分 基金份额的申购与 赎回”章节。   （1）本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股，标的指数为恒指港 股通指数。本基金投资于标的指数成份股极度备选成份股的比例不低于基金金钱 净值的 90%，且不低于非现款基金金钱的 80%，从投资范围上看，基金金钱及 该类股票的流动性精粹；   （2）从投资戒指上看，本基金主动投资于流动性受限金钱的市值统统不得 高出本基金金钱净值的 15%，本基金流动性受限金钱的比例成立允洽《流动性风 险管束规则》。   总而言之，本基金拟投资市集及金钱的流动性精粹，流动性风险相对可控。   基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平允对待的前提下，可 依照法律法例及基金合同的约定，详细运用种种流动性风险管束用具，对赎回申 请等进行适度诊治，算作特定情形下基金管束东说念主流动性风险管束的援救程序，包 括但不限于：   （1）暂停接受赎回恳求或减速支付赎回对价   具体程序，详见招募说明书“第十部分 基金份额的申购与赎回”中“暂停 赎回或减速支付赎回对价的情形”的关系内容。   （2）暂停基金估值   当前一估值日基金金钱净值 50%以上的金钱出现无可参考的活跃市集价钱 且采选估值技艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明 后，基金管束东说念主应当暂停基金估值，并采选减速支付赎回对价或暂停接受基金申 购赎回恳求的程序。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时高傲统统投资者的申购、赎 回恳求，投资者收到赎回对价的时刻也可能晚于预期或可能无法获取净值数据。 因市集往来量不及而带来基金在二级市集的流动性风险。                              招募说明书   四、管束风险   本基金可能因为基金管束东说念主的管束水平、管束技能和管束技艺等身分，而影 响基金收益水平。这种风险可能表当今基金合座的投资组合管束上，例如金钱配 置、类属配置不成允洽基金合同的要求，不成达到预期收益标的；也可能表当今 个券个股的选拔不成允洽本基金的投资作风和投资标的等。   跟着中国证券市集与国际市集的接轨，各式海外的投资用具也徐徐引入，这 些新的投资用具在为基金金钱保值增值的同期，也会产生一些新的投资风险。同 时，基金管束东说念主可能因为对这些新的投金钱品的不熟习而发生投资罅隙，产生投 资风险。   五、合规性风险   指本基金的投资运作不允洽关系法律、法例的规则和基金合同的要求而带来 的风险。   六、操作风险   基金运作过程中，因里面遏抑存在弱势或者东说念主为身分形成操作瑕疵或违犯操 作规程等引致的风险，例如，越权违法往来、管帐部门诈骗、往来罅隙、IT 系 统故障等风险。   七、基金财产投资运营过程中的增值税风险   鉴于基金管束东说念主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法 规、税收政策的要求而成为征税义务东说念主，就包摄于基金的投资收益、投资酬劳和 /或本金承担征税义务。因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的增值税等 税负，仍由本基金财产承担，届时基金管束东说念主与基金托管东说念主可能通过本基金财产 账户胜利缴付，或划付至管束东说念主账户并自基金管束东说念主依据税务部门要求完成税款 申报缴纳。                              招募说明书   八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券期货市集精深规章等作念出的概述性刻画，代表了一般市集情况下本基金 的经久风险收益特征。销售机构(包括基金管束东说念主直销机构和代销机构)根据关系 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构采选的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受材干涉居品风险之 间的匹配试验。   九、其他风险   当缠绵机、通信系统、往来收集等技艺保障系统或信息收集救助出现非常情 况，可能导致基金日常的申购赎回无法按日常时限完成、登记结算系统瘫痪、核 算系统无法按日常时限表示产生净值、基金的投资往来指示无法实时传输等风险。   干戈、当然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可 能导致基金金钱的损失。金融市集危急、行业竞争、代理商走嘴等超出基金管束 东说念主自身胜利遏抑材干之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损。   声明： 须自行承担投资风险。 可是，本基金并不是销售机构的进款或欠债，也莫得经销售机构担保或者背书， 销售机构并不成保证其收益或本金安全。                                招募说明书     第十九部分 基金合同的变更休止与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规则 和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管束东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告。 自表决通过之日起成效，自决议成效后依照《信息走漏办法》的联系规则在规则 媒介公告。   二、《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行关系范例后，《基金合同》应当休止： 基金托管东说念主联贯的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金管束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、允洽《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职业主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产计帐小组长入收受基金；                                招募说明书   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论述；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐论述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 论述出具法律意见书；   （6）将计帐论述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余金钱的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余金钱扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐论述经允洽《中华东说念主 民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论述报中国证监会备 案后 5 个职业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 论述登载在规则网站上，并将计帐论述辅导性公告登载在规则报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例 规则的最低期限。                         招募说明书       第二十部分 基金合同的内容节录 基金合同的内容节录详见附件一。                          招募说明书     第二十一部分 基金托管公约的内容节录 基金托管公约的内容节录详见附件二。                                                 招募说明书          第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务  对本基金份额持有东说念主的服务主要由基金管束东说念主、发售代理机构、申购赎回代 理券商提供。基金管束东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务，以下是主要 的服务内容。基金管束东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权增多和 修改服务神情。  基金管束东说念主提供的服务内容如下：  客服热线自动语音系统提供7*24小时的自动语音服务和查询系统，投资者可 通过电话收听最新公告、基金份额净值等信息。客服热线东说念主工服务在往来日提供 东说念主工征询服务，一双一为投资者解答基金投资疑问。  华安客户服务热线：40088-50099。  投资者不错通过登录网站，查询基金关系尊府等信息。  投资者不错通过基金管束东说念主提供的客服热线投诉处理专席、在线客服、书信、 电子邮件、传真等渠说念对基金管束东说念主提供的服务进行投诉。投资者还不错通过发 售代销机构、申购赎回代理券商的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉。  网址：www.huaan.com.cn  电子信箱：fuwu@huaan.com.cn ，service@huaan.com.cn 客户服务热线，或通过电子邮件、信件等方式研究基金管束东说念主。请确保投资前， 您/贵机构依然全面意会了本招募说明书。                             招募说明书       第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式   招募说明书（包括更新的招募说明书）存放在基金管束东说念主、基金托管东说念主、基 金销售机构的住所，投资东说念主可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时刻内取得 上述文献的复印件。                               招募说明书              第二十四部分 备查文献   一、备查文献   二、存放地点：除第 6 项在基金托管东说念主处外，其余文献均在基金管束东说念主的住 所。   三、查阅方式：投资者可在营业时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。                               招募说明书              附件一：基金合同内容节录   第一节   基金份额持有东说念主、基金管束东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   一、基金份额持有东说念主   基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主算作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项诈骗表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息尊府；   （7）监督基金管束东说念主的投资运作；   （8）对基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）负责阅读并着力《基金合同》、招募说明书、基金居品尊府概要等信息 走漏文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）暖和基金信息走漏，实时诈骗权利和履行义务；                                招募说明书   （4）实时足额缴纳基金认购款项、应付申购对价及法律法例和《基金合同》 所规则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》休止的 有限职业；   （6）不从事任何有损基金极度他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）扩充成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往来过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金管束东说念主 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂寞运用 并管束基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律法例规则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律规则监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违犯了《基金合同》及国度联系法律规则，应禀报中国证监会和其他监管部门， 并采选必要程序保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行径进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他允洽条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律规则决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回恳求；                              招募说明书   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗鞭策权利，为基金的利 益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金管束东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诈骗诉讼权利或者 实施其他法律行径；   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在允洽联系法律、法例的前提下，制订和诊治联系基金认购、申购、 赎回、收益分拨等方面的业务功令，在法律法例和本基金合同规则的范围内决定 和诊治基金的关系费率结构和收费方式；   （17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以敦朴信用、严慎勤勉的原则管束和运 用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规划方式管束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制， 保证所管束的基金财产和基金管束东说念主的财产彼此寂寞，对所管束的不同基金分别 管束，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》极度他联系规则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选妥当合理的程序使缠绵基金份额认购价钱、申购、赎回对价的方 法允洽《基金合同》等法律文献的规则，按联系规则缠绵并公告基金净值信息，                                招募说明书 确定基金份额申购、赎回对价，编制申购、赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论述；   （10）编制季度论述、中期论述和年度论述；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》极度他联系规则，履行信息走漏及 论述义务；   （12）保守基金买卖巧妙，不浮现基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》极度他联系规则另有规则外，在基金信息公开走漏前应予守秘，不 向他东说念主浮现，但向监管机构、司法机构提供或因审计、法律等外部专科咨询人提供 服务而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有 东说念主分拨基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》极度他联系规则召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产管束业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相 关尊府不低于法律法例规则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规则时刻发出，何况 保证投资者大略按照《基金合同》规则的时刻和方式，随时查阅到与基金联系的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到联系尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、 变现和分拨；   （19）面对闭幕、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时论述中国证监会 并文牍基金托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担补偿职业，其补偿职业不因其退任而革职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基 金托管东说念主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金管束东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管束东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基                                招募说明书 金事务的行径承担职业；   （23）以基金管束东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈骗诉讼权利或实施其 他法律行径；   （24）基金管束东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 成效，基金管束东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息（税后）在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）扩充成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金托管东说念主 但不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全 维持基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例规则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管束东说念主有违犯《基 金合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的 情形，应禀报中国证监会，并采选必要程序保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券/期货往来资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管束东说念主更换时，提名新的基金管束东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以敦朴信用、勤勉尽责的原则持有并安全维持基金财产；   （2）成立专门的基金托管部门，具有允洽要求的营业时局，配备饱和的、                                招募说明书 及格的熟习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产彼此寂寞；对所托管的不同的基金分别成立账户，寂寞核算，分账管束， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面彼此寂寞；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》极度他联系规则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）维持由基金管束东说念主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管束东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖巧妙，除《基金法》、《基金合同》极度他联系规则另有 规则外，在基金信息公开走漏前给予守秘，不得向他东说念主浮现，但向监管机构、司 法机关等有权机关提供或因审计、法律等外部专科咨询人提供服务而向其提供的情 况除外；   （8）复核、审查基金管束东说念主缠绵的基金金钱净值、基金份额净值；   （9）办理与基金托管业务行动联系的信息走漏事项；   （10）对基金财务管帐论述、季度论述、中期论述和年度论述出具意见，说 明基金管束东说念主在各枢纽方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果 基金管束东说念主有未扩充《基金合同》规则的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采选 了妥当的程序；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关系尊府不低于法 律法例规则的最低期限；   （12）从基金管束东说念主或其托付的登记机构处领受并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规则制作关系账册并与基金管束东说念主查对；   （14）依据基金管束东说念主的指示或联系规则向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回对价的现款部分；   （15）依据《基金法》《基金合同》极度他联系规则，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金管束东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金管束东说念主的投资运作；                               招募说明书   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和 分拨；   （18）面对闭幕、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时论述中国证监会， 并文牍基金管束东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，甘心担补偿职业，其补偿 职业不因其退任而革职；   （20）按规则监督基金管束东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义 务，基金管束东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金管束东说念主追偿；   （21）扩充成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   第二节   基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的范例和功令   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主办有的每一基金份 额领有平等的投票权。   本基金联合基金的基金份额持有东说念主不错凭所持有的联合基金份额出席或者 托福代表出席本基金的基金份额持有东说念主大会并参与表决。在缠绵参会份额和计票 时，联合基金基金份额持有东说念主办有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在 本基金基金份额持有东说念主大会的权益登记日，联合基金持有本基金份额的总额乘以 该基金份额持有东说念主所持有的联合基金基金份额占联合基金总份额的比例，缠绵结 果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   联合基金的基金管束东说念主不应以联合基金的口头代表联合基金的全体基金份 额持有东说念主以本基金的基金份额持有东说念主的身份诈骗表决权，但可接受联合基金的特 定基金份额持有东说念主的托付以联合基金的基金份额持有东说念主代理东说念主的身份出席本基 金的基金份额持有东说念主大会并参与表决。   联合基金的基金管束东说念主代表联合基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集本 基金基金份额持有东说念主大会的，须先遵循联合基金基金合同的约定召开联合基金的                                 招募说明书 基金份额持有东说念主大会，联合基金的基金份额持有东说念主大会决定提议召开或召集本基 金份额持有东说念主大会的，由联合基金的基金管束东说念主代表联合基金的基金份额持有东说念主 提议召开或召集本基金基金份额持有东说念主大会。   本基金基金份额持有东说念主大会不成立日常机构。   一、召开事由 法律法例、中国证监会或基金合同另有规则的除外：   （1）休止《基金合同》；   （2）更换基金管束东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）变嫌基金运作方式；   （5）诊治基金管束东说念主、基金托管东说念主的报酬模范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会范例；   （10）休止基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券往来所休止 上市的除外；   （11）基金管束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）单独或统统持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东说念主（以基金管束东说念主收到提议当日的基金份额缠绵，下同）就归拢事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 益无执行性不利影响的前提下，以下情况可由基金管束东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额持有东说念主大会：                                 招募说明书   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）诊治本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （3）增多、减少或诊治基金份额类别及界说；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无执行性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （6）基金管束东说念主、登记机构、基金销售机构诊治联系基金申购、赎回、转 托管、基金往来、非往来过户等业务功令；   （7）本基金推出新业务或新服务；   （8）诊治基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （9）诊治申购赎回清单的内容，诊治基金份额净值、申购、赎回清单的计 算和公告时刻或频率；   （10）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 金管束东说念主召集。 提议书面提议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文牍基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文牍基金管束 东说念主，基金管束东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管束东说念主提议书面提议。基金管束东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍提议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起                                  招募说明书 金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍提议提议的基 金份额持有东说念主代表和基金管束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并文牍基金管束东说念主，基金管束东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金管束东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或统统代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管束东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得禁锢、打扰。 益登记日。   三、召开基金份额持有东说念主大会的文牍时刻、文牍内容、文牍方式 告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议方式；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份、代理权限和代 理灵验期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采选的具体通信方式、托付的公证机关极度联 系方式和研究东说念主、表决意见寄交的截止时刻和收取方式。                               招募说明书 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金管束东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面文牍基金管束东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效力。   四、基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会、通信开会或法律法例、中国证监会允 许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金管束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金管束东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同期允洽以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 持有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证明允洽法律法例、《基金合 同》和会议文牍的规则，何况持有基金份额的凭证与基金管束东说念主办有的登记尊府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证表示， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 方式或大会公告载明的其他方式在表决截止日夙昔投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期允洽以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个职业日内连                                招募说明书 续公布关系辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管束东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管束东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文牍规则的方式收取基金份额持有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管束东说念主经 文牍不参加收取表决意见的，不影响表决效力；   （3）本东说念主胜利出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主胜利出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主胜利出具表决意见或授权他东说念主代表出具 表决意见；   （4）上述第（3）项中胜利出具表决意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东说念主出具的托付东说念主办有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证明符 正当律法例、《基金合同》和会议文牍的规则，并与基金登记机构记录相符。 额持有东说念主大会可通过收集、电话或其他方式召开，基金份额持有东说念主也不错采选网 络、电话等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式勾搭的方式进行表决， 会议范例比照现场开会和通信开会的范例进行；或者采选收集、电话等其他非书 面方式授权他东说念主代为出席会议并表决。   五、议事内容与范例   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定休止《基金合同》、更换基金管束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份                                招募说明书 额持有东说念主大会磋议的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的文牍后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，来源由大会主办东说念主按照下列第七条文定范例确定和公 布监票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。 大会主办东说念主为基金管束东说念主授权出席会议的代表，在基金管束东说念主授权代表未能主办 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主办；如果基金管束东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主算作该 次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金管束东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主办基金 份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名（或单元称呼）和研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，来源由召集东说念主至少提前 30 日公布提案，在所文牍的 表决截止日历后 2 个职业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在 公证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以 特别决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。                              招募说明书 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另 有规则或《基金合同》另有约定外，变嫌基金运作方式、更换基金管束东说念主或者基 金托管东说念主、休止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄证明，不然提交 允洽会议文牍中规则的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 允洽会议文牍规则的表决意见视为灵验表决，表决意见隐约不清或彼此矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办 东说念主应当在会议来源后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会固然由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议来源 后文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主办东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主办东说念主应当赶快公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。                               招募说明书   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管束东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、成效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效，召集东说念主应当自通过之日 起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会决议依照《信息走漏办法》的联系规则在规则媒介上公 告。如果采选通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公 文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当扩充成效的基金份额持有东说念主 大会的决议。成效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管束 东说念主、基金托管东说念主均有约束力。   九、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事范例、表决 条件等规则，但凡胜利援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监管 功令修改导致关系内容被取消或变更的，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致并 提前公告后，可胜利对本部老实容进行修改和诊治，无需召开基金份额持有东说念主大 会审议。   第三节   基金合同废除和休止的事由、范例以及基金财产计帐方式   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管束东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告。                                招募说明书 自表决通过之日起成效，自决议成效后依照《信息走漏办法》的联系规则在规则 媒介公告。   二、《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行关系范例后，《基金合同》应当休止： 基金托管东说念主联贯的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金管束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、允洽《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职业主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产计帐小组长入收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论述；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐论述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 论述出具法律意见书；   （6）将计帐论述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。                                招募说明书 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余金钱的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余金钱扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐论述经允洽《中华东说念主 民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论述报中国证监会备 案后 5 个职业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 论述登载在规则网站上，并将计帐论述辅导性公告登载在规则报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例 规则的最低期限。   第四节   争议治理方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，应经友好协商治理。如经友好协商未能治理的，任何一方均有权将争议提交 上海国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为上海市，按照届时灵验的仲裁功令进 行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有约束力。除非仲裁裁决另 有决定，仲裁费由败诉方承担。                               招募说明书  争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自职责，连接赤诚、勤勉、尽责地 履行基金合同规则的义务，吝啬基金份额持有东说念主的正当权益。  《基金合同》受中国法律（为本基金基金合同之办法，不包括香港特别行政 区、澳门特别行政区和台湾地区法律）统辖。  第五节 基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管束东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公时局和营业时局查阅。                                        招募说明书                   附件二：托管公约内容节录     一、基金托管公约当事东说念主     （一）基金管束东说念主（或称“管束东说念主”）     称呼：华安基金管束有限公司     住所：中国（上海）摆脱贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118 室     法定代表东说念主：朱学华     成立日历：1998 年 6 月 4 日     批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基字199820 号     组织方式：有限职业公司     注册老本：1.5 亿元     存续期限：持续规划     研究电话：（021）38969999     （二）基金托管东说念主（或称“托管东说念主”）     称呼：国信证券股份有限公司     注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六至二十六层     办公地址：深圳市福田区福华一皆 125 号国信金融大厦 19 楼     邮政编码：518001     法定代表东说念主：张纳沙     成立时刻：1994 年 6 月 30 日     基金托管业务批准文号：证监许可20131666 号     组织方式：股份有限公司     注册老本：东说念主民币 96.12 亿元     存续期间：持续规划     规划范围：证券经纪；证券投资征询；与证券往来，证券投资行动联系的财 务咨询人；证券承销与保荐；证券自营；证券金钱管束；融资融券；证券投资基金 代销；金融居品代销；为期货公司提供中间先容业务；证券投资基金托管业务； 股票期权作念市；上市证券作念市往来。                                招募说明书   二、基金托管东说念主对基金管束东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管束东说念主的投资行径诈骗监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有精粹流动性的金融用具，包括标的指数成份股（含 存托凭证）极度备选成份股（含存托凭证）、其他股票（包括港股通标的股票、 创业板极度他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、股指期货、债 券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、公开拓行的次级债、场所 政府债券、中期单子、可变嫌债券（含分离往来可转债）、可交换债、短期融资 券、超短期融资券等）、金钱救助证券、债券回购、银行进款（包括公约进款、 依期进款极度他银行进款）、同行存单、货币市集用具以及法律法例或中国证监 会允许基金投资的其他金融用具（但须允洽中国证监会关系规则）。   本基金将根据法律法例的规则参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行妥当 范例后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股极度备选成份股的比例不低 于基金金钱净值的 90%，且不低于非现款基金金钱的 80%。股指期货极度他金 融用具的投资比例依照法律法例或监管机构的规则扩充。   如果法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资 比例会作念相应诊治。 投融资比例进行监督：   基金管束东说念主运用基金财产进行证券投资，着力下列戒指：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金金钱净 值的 90%，且不低于非现款基金金钱的 80%；   （2）本基金投资于归拢原始权益东说念主的种种金钱救助证券的比例，不得高出 基金金钱净值的 10%；   （3）本基金持有的全部金钱救助证券，其市值不得高出基金金钱净值的 20%；                                  招募说明书   （4）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）金钱救助证券的比例，不得超 过该金钱救助证券鸿沟的 10%；   （5）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱救助证券。 基金持有金钱救助证券期间，如果其信用等级下降、不再允洽投资模范，应在评 级论述发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （6）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总 金钱，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （7）本基金投资股指期货将着力下列要求：在职何往来日日终，持有的买 入股指期货合约价值，不得高出基金金钱净值的 10%；在职何往来日日终，持有 的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得高出基金金钱净值的 100%，其 中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱救助证 券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；在职何往来日日终，持有的卖出 期货合约价值不得高出基金持有的股票总市值的 20%；在职何往来日内往来（不 包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得高出上一往来日基金金钱净值的 20%； 每个往来日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往来保证金后，应当保持不低于交 易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值统统（轧差缠绵）应当 允洽基金合同对于股票投资比例的联系约定；   （8）基金总金钱不高出基金净金钱的 140%；   （9）本基金参与融资将着力下列要求：本基金参与融资的，每个往来日日 终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得高出基金金钱净 值的 95%；   （10）本基金参与转融通证券出借业务将着力下列要求：出借证券金钱不得 高出基金金钱净值的 30%，出借期限在 10 个往来日以上的出借证券应纳入《流 动性风险管束规则》所述流动性受限证券的范围；参与转融通证券出借业务的单 只证券不得高出基金持有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金金钱净值不 得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得高出 30 天，平均剩余期限按照市 值加权平均缠绵；   （11）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值统统不得高出基金金钱净值                                 招募说明书 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管束东说念主之外 的身分致使基金不允洽该比例戒指的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限金钱 的投资；  （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来对 手开展逆回购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；  （13）本基金投资存托凭证的比例戒指依照境内上市往来的股票扩充，与境 内上市往来的股票合并缠绵，法律法例或监管部门另有要求的除外；  （14）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资戒指。  除（5）、（10）、（11）、（12）项外，因证券或期货市集波动、证券刊行东说念主合 并、基金鸿沟变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性戒指等基金管 理东说念主之外的身分致使基金投资比例不允洽上述规则投资比例的，基金管束东说念主应当 在 10 个往来日内进行诊治，但中国证监会规则的特殊情形除外。因证券市集波 动、上市公司合并、基金鸿沟变动等基金管束东说念主之外的身分致使基金投资不允洽 上述第（10）项的，基金管束东说念主不得新增转融通证券出借业务。法律法例或监管 部门另有规则时，从其规则。  基金管束东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例允洽 基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当允洽基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同成效之日起开 始。法律法例或监管部门另有规则的，从其规则。  法律法例或监管部门取消或变更上述戒指，如适用于本基金，基金管束东说念主在 履行妥当范例后，则本基金投资不再受关系戒指或以变更后的规则为准。 投资壅塞行径进行监督：  根据法律法例的规则及《基金合同》的约定，本基金壅塞从事下列行径：  （1）承销证券；  （2）违犯规则向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽职业的投资；  （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规则的除外；                               招募说明书  （5）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕往来、垄断证券往来价钱极度他不梗直的证券往来行动；  （7）法律、行政法例和中国证监会规则壅塞的其他行动。  基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主极度控股鞭策、执行 遏抑东说念主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往来的，应当允洽基金的投资标的和投资策略，遵循基金份 额持有东说念主利益优先原则，驻扎利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平允合理价钱扩充。关系往来必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给予走漏。紧要关联往来应提交基金管束东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂寞董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。  法律法例或监管部门取消或诊治上述规则，如适用于本基金，基金管束东说念主在 履行妥当范例后，则本基金投资不再受关系戒指，或以变更后的规则为准。  基金管束东说念主应预先向托管东说念主提供与本机构有控股关系的鞭策、与本机构有其 他紧要厉害关系的公司名单及联系关联方刊行的证券名单。基金管束东说念主有职业确 保关联往来名单的信得过性、准确性、好意思满性，并负责实时将更新后的名单发送给 托管东说念主。  基金参与转融通证券出借业务，基金管束东说念主应当着力严慎规划的原则，配备 技艺系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管束轨制，完善业务经由， 灵验驻扎和遏抑风险，基金托管东说念主将对基金参与转融通证券出借业务进行监督与 复核。  基金托管东说念主履行了监督职责，基金管束东说念主仍违犯法律法例规则或基金合同约 定的投资壅塞行径而形成基金财产损失的，由基金管束东说念主承担职业，基金托管东说念主 不承担相应职业。 东说念主参与银行间债券市集进行监督。  基金管束东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供允洽法律法例及行业 模范的、经庄重选拔的、本基金适用的银行间债券市集往来敌手名单并约定各交 易敌手所适用的往来结算方式。基金管束东说念主有职业确保实时将更新后的往来敌手 名单发送给基金托管东说念主，不然由此形成的损失应由基金管束东说念主承担。基金管束东说念主                               招募说明书 应严格按照往来敌手名单的范围在银行间债券市集选拔往来敌手。基金托管东说念主监 督基金管束东说念主是否按事前提供的银行间债券市集往来敌手名单进行往来。在基金 存续期间基金管束东说念主不错依期更新往来敌手名单，但应将诊治结果至少提前一个 职业日书面文牍基金托管东说念主。新名单确定前已与本次剔除的往来敌手所进行但尚 未结算的往来，仍应按照公约进行结算。如基金管束东说念主根据市集需要临时诊治银 行间债券往来敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主书面说明情理，并在与交 易敌手发生往来前 1 个往来日内与基金托管东说念主协商治理。如基金管束东说念主在基金投 资运作之前未向基金托管东说念主提供银行间债券市集往来敌手名单的，视为基金管束 东说念主招供全市集往来敌手。  基金管束东说念主负责对往来敌手的资信遏抑，按银行间债券市集的往来功令进行 往来，并负责治理因往来敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承 担由此形成的任何法律职业及损失。若未践约的往来敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主确定的时刻前仍未承担走嘴职业极度他关系法律职业的，基金管束东说念主不错对 相应损失先行给予承担，然后再向关系往来敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间 债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管束东说念主没 有按照预先约定的往来敌手进行往来时，基金托管东说念主应实时提醒基金管束东说念主，基 金托管东说念主不承担由此形成的任何损构怨职业。  基金投资银行依期进款的，基金管束东说念主应根据法律法例的规则及基金合同的 约定，确定允洽条件的统统进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托 管东说念主应据以对基金投资银行进款的往来敌手是否按进款银行名单往来进行监督。 如基金管束东说念主未向基金托管东说念主提供允洽条件的进款银行名单，基金托管东说念主有权不 对基金投资银行进款的往来敌手进行监督。  （二）基金托管东说念主应根据联系法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基 金金钱净值缠绵、基金份额净值缠绵、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分拨、关系信息走漏等进行监督和核查。  （三）基金托管东说念主发现基金管束东说念主的投资运作极度他运作违犯《基金法》、                                  《基 金合同》、基金托管公约极度他联系规则时，有权实时以书面方式文牍基金管束 东说念主限期纠正，基金管束东说念主收到文牍后应鄙人一个职业日实时查对，并以书面方式                                招募说明书 向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。  基金管束东说念主对基金托管东说念主文牍的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主 有权论述中国证监会。  对于依据往来范例尚未成交的且基金托管东说念主在往来前大略监控的投资指示， 基金托管东说念主发现该投资指示违犯法律法例规则或者违犯《基金合同》约定的，应 当断绝扩充，立即文牍基金管束东说念主，并有权向中国证监会论述。  对于必须于估值完成后方可获知的监控磋商或依据往来范例依然成效的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违犯法律、行政法例和其他联系规则，或者 违犯《基金合同》约定的，应当立即文牍基金管束东说念主，并有权论述中国证监会。  基金管束东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在规则时刻内 恢复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管 东说念主按照法律法例要求需向中国证监会报送基金监督论述的，基金管束东说念主应积极配 合提供关系数据尊府和轨制等。  基金托管东说念主发现基金管束东说念主有紧要违法行径，有权立即论述中国证监会，同 时文牍基金管束东说念主限期纠正。  基金管束东说念主无梗直情理，断绝、谢绝基金托管东说念主根据本公约规则诈骗监督权， 或采选拖延、诈骗等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东说念主提议书面警戒仍不改正的，基金托管东说念主应论述中国证监会。  三、基金管束东说念主对基金托管东说念主的业务核查  根据联系法律法例、《基金合同》及本公约规则，基金管束东说念主对基金托管东说念主 履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主安全维持基金财产、开设 基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管束东说念主缠绵的基金资 产净值和基金份额净值，根据基金管束东说念主指示办理计帐交收、关系信息走漏和监 督基金投资运作等行径。  基金管束东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管束、 无故未扩充或无故延伸扩充基金管束东说念主的灵验资金划拨指示、违犯约定浮现基金 投资信息等违犯《基金法》、《基金合同》、本托管公约极度他联系规则时，基金 管束东说念主应实时以书面方式文牍基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文牍后应及                                招募说明书 时查对说明并以书面方式向基金管束东说念主发出回函。在限期内，基金管束东说念主有权随 时对文牍县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基 金管束东说念主文牍的违法事项未能在限期内纠正的，基金管束东说念主应论述中国证监会。  基金管束东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法行径，应立即论述中国证监会，同期 文牍基金托管东说念主限期纠正。  基金托管东说念主应积极配合基金管束东说念主的核查行径，包括但不限于：提交关系资 料以供基金管束东说念主核查托管财产的好意思满性和信得过性，在规则时刻内恢复基金管束 东说念主并改正。  基金托管东说念主无梗直情理，断绝、谢绝基金管束东说念主根据本公约规则诈骗监督权， 或采选拖延、诈骗等技能妨碍基金管束东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管束 东说念主提议警戒仍不改正的，基金管束东说念主应论述中国证监会。  四、基金财产维持  （一）基金财产维持的原则 走运用、贬责、分拨基金的任何财产。 户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管束，确保基金财产的好意思满与寂寞。 本公约的约定维持基金财产。 理东说念主负责与联系当事东说念主确定到账日历并文牍基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时文牍基金管束东说念主。由此给基金财产形成损 失的，基金管束东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主有义务 在合理且必要的范围内配合基金管束东说念主进行追偿，但对此不承担职业。                                 招募说明书 基金财产。  （二）召募资金的考据  召募期的认购资金存入专门账户。基金召募期满或基金住手召募时，召募的 基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东说念主东说念主数允洽《基金法》、                               《运作办法》 等联系规则后，基金管束东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管 东说念主为基金开立的金钱托管账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具说明文献。由 基金管束东说念主遴聘允洽《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所进行验资， 出具验资论述，出具的验资论述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册会 计师署名灵验。  若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》成效的条件，由基金管束东说念主在 登记机构及发售代理机构的协助下，按规则办理退款的退还事宜。  （三）基金资金账户的开立和管束  基金托管东说念主应以本基金口头在具有托管经历的买卖银行开立基金资金账户 （托管账户），托管账户称呼以执行开立为准，并根据基金管束东说念主正当合规的指 令办理资金收付，本基金的银行预留印鉴由托管东说念主维持和使用。基金管束东说念主保证 本基金的一切货币出入行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、 收取申购款，均需通过本基金资金账户进行。  基金托管东说念主和基金管束东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦 不得使用基金的任何银行账户进行本基金业务之外的行动。  基金资金账户的管束应允洽法律法例以及银行业监督管束机构的其他规则。  基金托管东说念主应严格管束基金在基金托管东说念主处开立的基金资金账户、定时核查 基金资金账户余额。  （四）基金证券账户与证券往来资金账户的开设和管束  基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司开设证券账户。  基金管束东说念主为基金财产在证券经纪商开立证券往来资金账户，用于基金财产 证券往来结算资金的存管、纪录往来结算资金的变动明细以及场内证券往来计帐， 并与基金托管东说念主开立的基金托管专户建立第三方存管关系。证券经纪商根据关系 法律法例、范例性文献为本基金开立关系资金账户并按照该证券经纪商开户的流                             招募说明书 程和要求与基金管束东说念主签订关系公约。  往来所证券往来资金采选第三方存管模式，即用于证券往来结算资金全额存 放在基金管束东说念主为基金开设的证券往来资金账户中，场内的证券往来资金计帐由 基金管束东说念主所选拔的证券公司负责。  基金证券账户的开立和使用，限于高傲开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管束东说念主不得出借和未经对方书面同意私自转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何证券账户进行本基金业务之外的行动。  （五）债券托管账户的开立和管束  《基金合同》成效后，基金管束东说念主负责以基金的口头恳求并取得插手世界银 行间同行拆借市集的往来经历，并代表基金进行往来；基金托管东说念主负责根据中国 东说念主民银行、银行间市集登记结算机构的联系规则，在银行间市集登记结算机构开 立债券托管账户，持有东说念主账户和资金结算账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券 的后台说明及资金的计帐。  （六）其他账户的开设和管束  在本托管公约签订日之后，本基金被允许从事允洽法律法例规则和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及关系账户的开设和使用，由基 金管束东说念主协助托管东说念主根据联系法律法例的规则和《基金合同》的约定，开立联系 账户。该账户按联系功令使用并管束。  法律法例等联系规则对关系账户的开立和管束另有规则的，从其规则办理。  （七）基金财产投资的联系什物证券、银行依期进款存单等有价凭证的维持  基金财产投资的联系什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的维持库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限职业公司、中国证券登记结算有限责 任公司、银行间市集计帐所股份有限公司或单子营业中心的代维持库。什物证券 的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管束东说念主的梗直指示办理。属于基金托管东说念主 执行灵验遏抑下的什物证券及银行依期进款存单等有价凭证在基金托管东说念主维持 期间的损坏、灭失，由此产生的职业应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托 管东说念主之外机构执行灵验遏抑的有价凭证不承担维持职业。  （八）与基金财产联系的紧要合同的维持  由基金管束东说念主代表基金签署的与基金联系的紧要合同的原件分别应由基金                                  招募说明书 托管东说念主、基金管束东说念主维持。除本公约另有约定外，基金管束东说念主在代表基金签署与 基金联系的紧要合同期应保证持有两份以上的蓝本，以便基金管束东说念主和基金托管 东说念主至少各持有一份蓝本的原件。基金管束东说念主在合同签署后 5 个职业日内通过专东说念主 投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基 金管束东说念主和基金托管东说念主各自文献维持部门，保存期限按照法律法例的规则扩充。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管束东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权 业务章的合同传真件并保证其信得过性极度与原件的完全一致性，未经两边协商或 未在合同约定范围内，合同原件不得变嫌。   五、基金金钱净值缠绵和管帐核算   （一）基金金钱净值的缠绵、复核的时刻和范例   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个估值日基金金钱净值除以当日基金份额的余额数 量缠绵，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管束东说念主不错成立大 额赎回情形下的净值精度济急诊治机制。国度另有规则的，从其规则。   基金管束东说念主搪塞每个估值日的基金金钱估值。但基金管束东说念主根据法律法例或 基金合同的规则暂停估值时除外。估值原则应允洽《基金合同》、                             《证券投资基金 管帐核算业务指引》极度他法律、法例的规则。用于基金信息走漏的基金净值信 息由基金管束东说念主负责缠绵，基金托管东说念主复核。基金管束东说念主每个缠绵日对基金金钱 估值后，将基金金钱净值和基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复 核无误后，由基金管束东说念主按规则对外公布。   根据《基金法》，基金净值缠绵和基金管帐核算的主要义务由基金管束东说念主承 担，基金管束东说念主缠绵并公告基金净值，基金托管东说念主复核、审查基金管束东说念主缠绵的 基金净值。因此，本基金的管帐职业方是基金管束东说念主，就与本基金联系的管帐问 题，如经两边在平等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见，按照基金管束 东说念主对基金净值信息的缠绵结果对外给予公布。法律法例以及监管部门有强制规则 的，从其规则。如有新增事项，按国度最新规则估值。   （二）基金金钱估值方法                                招募说明书  本基金的估值日为本基金关系的证券往来时局的往来日以及国度法律法例 规则需要对外走漏基金净值的非往来日。  基金所领有的股票、存托凭证、债券、股指期货合约、银行进款本息、应收 款项、金钱救助证券、其它投资等金钱及欠债。  基金管束东说念主在确定关系金融金钱和金融欠债的公允价值时，应允洽《企业会 计准则》、监管部门联系规则。  （1）对存在活跃市集且大略获取一样金钱或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应采选最近往来日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值 日或最近往来日的报价不成信得过反馈公允价值的，搪塞报价进行诊治，确定公允 价值。  与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样金钱或欠债的公允价值 为基础，并在估值技艺中磋议不同特征身分的影响。特征是指对金钱出售或使用 的戒指等，如果该戒指是针对金钱持有者的，那么在估值技艺中不应将该戒指作 为特征磋议。此外，基金管束东说念主不应试虑因其大都持有关系金钱或欠债所产生的 溢价或折价。  （2）对不存在活跃市集的投资品种，应采选在当前情况下适用何况有饱和 可利用数据和其他信息救助的估值技艺确定公允价值。采选估值技艺确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得关系金钱或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。  （3）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值诊治对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值 进行诊治并确定公允价值。  本基金的估值方法为：  （1）往来所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往来所挂牌                              招募说明书 的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生紧要 变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往来日的市价 （收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化身分， 诊治最近往来市价，确定公允价钱。  （2）处于未上市期间的有价证券应隔离如下情况处理： 归拢股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 初次公开拓行股票时公司鞭策公开拓售股份、通过大批往来取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券等指挥受限股票，按监 管机构或行业协会联系规则确定公允价值。  （3）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，考中第三方估值基 准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。  （4）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，考中第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价进行估值。  对于含投资者回售权的固定收益品种，诈骗回售权的，在回售登记日至执行 收款日历间考中第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或推 荐估值全价进行估值，同期充分磋议刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进 行估值。  （5）对于在往来所市集上市往来的公开拓行的可变嫌债券等有活跃市集的 含转股权的债券，实行全价往来的债券考中估值日收盘价算作估值全价；实行净 价往来的债券，考中估值日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价。  （6）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，采选在 当前情况下适用何况有饱和可利用数据和其他信息救助的估值技艺确定其公允 价值。  （7）对在往来所市集挂牌转让的金钱救助证券，估值日不存在活跃市集时                              招募说明书 采选估值技艺确定其公允价值进行估值。如成本大略近似体现公允价值，基金管 理东说念主应持续评估上述作念法的妥当性，并在情况发生改变时作念出妥当诊治。  （8）持有的银行依期进款或文牍进款以本金列示，按公约或合同利率逐日 说明利息收入。  （9）本基金投资的股指期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化的，采选最近往来日结 算价估值。国度有最新规则的，按其规则进行估值。  （10）归拢证券同期在两个或两个以上市集往来的，按证券所处的市集分别 估值。  （11）估值缠绵中波及港币对东说念主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提 供的汇率为基准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。  （12）对于按照中国法律法例和基金投资境表里股票市集往来互联互通机制 波及的境酬酢易时局所在地的法律法例规则应缴纳的各项税金，本基金将按权责 发生制原则进行估值；对于因税收规则诊治或其他原因导致基金执行交征税金与 估算的应交税金有各异的，基金将在关系税金诊治日或执行支付日进行相应的估 值诊治。  （13）本基金参与融资和转融通证券出借业务的，按照关系法律法例和行业 协会的关系规则进行估值。  （14）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市往来的股票扩充。  （15）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的， 基金管束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。  （16）关系法律法例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项， 按国度最新规则估值。  如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法例的规则或者未能充分吝啬基金份额持有东说念主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商治理。  根据联系法律法例，基金金钱净值缠绵和基金管帐核算的义务由基金管束东说念主 承担。本基金的基金管帐职业方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金联系的会                                 招募说明书 计问题，如经关系各方在平等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管束东说念主对基金净值信息的缠绵结果对外给予公布。   （1）基金管束东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（15）项进行估值时，所造 成的瑕疵不算作基金金钱估值罅隙处理。   （2）由于证券、期货往来所、登记机构、指数编制机构、外汇市集及进款 银行等级三方机构发送的数据罅隙或由于其他不可抗力等非基金管束东说念主与基金 托管东说念主原因，基金管束东说念主和基金托管东说念主固然依然采选必要、妥当、合理的程序进 行搜检，但未能发现罅隙的，由此形成的基金金钱估值罅隙，基金管束东说念主和基金 托管东说念主革职补偿职业。但基金管束东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的程序消弱 或摒除由此形成的影响。   （三）估值差错处理   基金管束东说念主和基金托管东说念主将采选必要、妥当、合理的程序确保基金金钱估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值罅隙 时，视为基金份额净值罅隙。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪状形成估值罅隙，导致其他当事东说念主碰到损失的，罪状 的职业东说念主应当对由于该估值罅隙碰到损不当事东说念主(“受损方”)的胜利损失按下述 “估值罅隙处理原则”给予补偿，承担补偿职业。   上述估值罅隙的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据缠绵差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值罅隙已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值罅隙职业方应及 时和谐各方，实时进行更正，因更正估值罅隙发生的用度由估值罅隙职业方承担； 由于估值罅隙职业方未实时更正已产生的估值罅隙，给当事东说念主形成损失的，由估 值罅隙职业方对胜利损失承担补偿职业；若估值罅隙职业方依然积极和谐，何况                                招募说明书 有协助义务确当事东说念主有饱和的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值罅隙职业方搪塞更正的情况向联系当事东说念主进行说明，确保估值罅隙已得 到更正。  （2）估值罅隙的职业方对子系当事东说念主的胜利损失负责，分歧迤逦损失负责， 何况仅对估值罅隙的联系胜利当事东说念主负责，分歧第三方负责。  （3）因估值罅隙而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值罅隙职业方仍搪塞估值罅隙负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值罅隙责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当 事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东说念主依然将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的补偿额加上依然获取的欠妥 得利返还的总和高出其执行损失的差额部分支付给估值罅隙职业方。  （4）估值罅隙诊治采选尽量还原至假设未发生估值罅隙的正确情形的方式。  估值罅隙被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：  （1）查明估值罅隙发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值罅隙发生 的原因确定估值罅隙的职业方；  （2）根据估值罅隙处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值罅隙形成的损失 进行评估；  （3）根据估值罅隙处理原则或当事东说念主协商的方法由估值罅隙的职业方进行 更正和补偿损失；  （4）根据估值罅隙处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值罅隙的更正向联系当事东说念主进行说明。  （1）基金份额净值缠绵出现罅隙时，基金管束东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采选合理的程序凝视损失进一步扩大。  （2）罅隙偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管束东说念主应当通报基金托管 东说念主并报中国证监会备案；罅隙偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管束东说念主应 当公告，并报中国证监会备案。                               招募说明书  （3）前述内容如法律法例或监管机构另有规则的，从其规则处理。如果行 业另有通行作念法，基金管束东说念主和基金托管东说念主应本着平等和保护基金份额持有东说念主利 益的原则进行协商。  （四）基金账册的建立  基金管束东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》成效后，应按照两边约定的归拢记 账方法和管帐处理原则，分别独赶快成立、登录和维持本基金的全套账册，对双 方各自的账册依期进行查对，彼此监督，以保证基金金钱的安全。若两边对管帐 处理方法存在分歧，应以基金管束东说念主的处理方法为准。  经对账发现两边的账目存在不符的，基金管束东说念主和基金托管东说念主必须实时查明 原因并纠正，保证两边平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的缠绵和公告的，以基金管束东说念主的账 册为准。  （五）基金依期论述的编制和复核  基金财务报表由基金管束东说念主和基金托管东说念主分别寂寞编制。月度报表的编制， 应于每月晦了后 5 个职业日内完成。  《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管束东说念主 应当在三个职业日内，更新基金招募说明书并登载在规则网站上；基金招募说明 书其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金 管束东说念主不再更新基金招募说明书；基金管束东说念主应当在季度结果之日起 15 个职业 日内，编制完成基金季度论述，将季度论述登载在规则网站上，并将季度论述提 示性公告登载在规则报刊上；基金管束东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编 制完成基金中期论述，将中期论述登载在规则网站上，并将中期论述辅导性公告 登载在规则报刊上；基金管束东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金 年度论述，将年度论述登载在规则网站上，并将年度论述辅导性公告登载在规则 报刊上。基金年度论述中的财务管帐论述应当经过允洽《中华东说念主民共和国证券法》 规则的管帐师事务所审计。  《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度论述、中 期论述或者年度论述。  基金管束东说念主在月度报表完成当日，以加密传真、加密电子邮件或两边约定的                               招募说明书 其他等方式将联系报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个职业日内进行复 核，并将复核结果实时书面文牍基金管束东说念主。基金管束东说念主在季度论述完成当日， 将联系论述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个职业日内进行复核， 并将复核结果书面文牍基金管束东说念主。基金管束东说念主在中期论述完成当日，将联系报 告提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果 书面文牍基金管束东说念主。基金管束东说念主在年度论述完成当日，将联系论述提供基金托 管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面文牍基金管束 东说念主。  基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管束东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行诊治，诊治以两边招供的账务处理方式为准。查对 无误后，基金托管东说念主在基金管束东说念主提供的论述上加盖业务印鉴或者出具加盖托管 业务章的复核意见书，两边各自留存一份。如果基金管束东说念主与基金托管东说念主不成于 应当发布公告之日之前就关系报抒发成一致，以基金管束东说念主的意见为准，基金管 理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，由此形成的损失由基金管束东说念主承担赔 偿职业，基金托管东说念主不负补偿职业，基金托管东说念主有权就关系情况报中国证监会备 案。  基金托管东说念主在对财务管帐论述、季度论述、中期论述或年度论述复核结束后， 需向基金管束东说念主进行书面或电子说明，以备有权机构对关系文献审核时辅导。  （六）暂停估值的情形 营业时； 金钱价值时； 格且采选估值技艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管束东说念主应当暂停估值；  六、基金份额持有东说念主名册的维持                               招募说明书  基金管束东说念主和基金托管东说念主须分别妥善维持基金份额持有东说念主名册。基金份额持 有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。  基金份额持有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管束东说念主的指示编制和 维持，基金管束东说念主和基金托管东说念主应按照面前关系功令分别维持基金份额持有东说念主名 册。维持方式不错采选电子或文档的方式。维持期限不低于法定最低期限。  基金托管东说念主以电子版方式妥善维持基金份额持有东说念主名册，并依期备份，保存 期限不低于法定最低期限。基金托管东说念主不得将所维持的基金份额持有东说念主名册用于 基金托管业务之外的其他用途，并应着力守秘义务。  若基金管束东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善维持基金份额持有东说念主名 册，应按联系法例规则各自承担相应的职业。  七、基金托管公约的变更、休止与基金财产的计帐  （一）托管公约的变更与休止  本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管 公约，其内容不得与《基金合同》的规则有任何突破。  发生以下情况，本托管公约休止：  （1）《基金合同》休止；  （2）基金托管东说念主闭幕、照章被取销、停业或有其他基金托管东说念主收受基金资 产；  （3）基金管束东说念主闭幕、照章被取销、停业或有其他基金管束东说念主收受基金管 理权；  （4）发生法律法例、中国证监会或《基金合同》规则的休止事项。  （二）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金管束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。                                招募说明书 管东说念主、允洽《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职业主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产计帐小组长入收受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐论述；  （5）遴聘管帐师事务所对计帐论述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 论述出具法律意见书；  （6）将计帐论述报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。  依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余金钱扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金 份额比例进行分拨。  居品计帐完成后，基金管束东说念主应配合基金托管东说念主对基金托管账户、证券账户 及关系往来账户实时进行刊出。  （三）基金财产计帐的公告  计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐论述经允洽《中华东说念主 民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐论述于基金财产计帐论述报中国证监会备                               招募说明书 案后 5 个职业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 论述登载在规则网站上，并将计帐论述辅导性公告登载在规则报刊上。  （四）基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例 规则的最低期限。  八、争议治理方式  对于因《托管公约》的签订、内容、履行妥协释而产生的或与《托管公约》 联系的一切争议，应经友好协商治理。如经友好协商未能治理的，任何一方均有 权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为上海市，按照届时灵验 的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有约束力。除 非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。  争议处理期间，两边当事东说念主应坚守各自的职责，连接赤诚、勤勉、尽责地履 行本公约规则的义务，吝啬基金份额持有东说念主的正当权益。  《托管公约》受中国法律（为本公约之办法，不包括香港特别行政区、澳门 特别行政区和台湾地区法律）统辖。

商品收盘方面，COMEX 6月黄金期货收跌15.40美元，跌幅0.81%，报1888.70美元/盎司。WTI 6月原油期货收涨0.32美元，涨幅0.31%，报102.02美元/桶；布伦特6月原油期货收涨0.33美元，涨幅0.31%，报105.32美元/桶。

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