嘉实酬报宝货币市集基金 托管合同 基金管理东说念主：嘉实基金管理有限公司 基金托管东说念主：中信银行股份有限公司 二〇二四年十二月 目 录 第一条 基金托管合同当事东说念主 ---------------------------------------------- 3 第二条 基金托管合同的依据、宗旨和原则 ---------------------------------- 4 第三条 基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查 -------------------------- 5 第四条 基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 ------------------------------- 10 第五条 基金财产撑捏 --------------------------------------------------- 11 第六条 指示的发送、证据和实行 ----------------------------------------- 14 第七条 交游及清理交收安排 --------------------------------------------- 16 第八条 基金金钱净值打算和管帐核算 ------------------------------------- 18 第九条 基金收益分派 --------------------------------------------------- 21 第十条 信息表现 ------------------------------------------------------- 22 第十一条 基金用度 ----------------------------------------------------- 24 第十二条 基金份额捏有东说念主名册的撑捏 ------------------------------------- 26 第十三条 基金商量文献和档案的保存 ------------------------------------- 27 第十四条 基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换 --------------------------------- 28 第十五条 阻抑步履 ----------------------------------------------------- 30 第十六条 基金托管合同的变更、断绝与基金财产的清理 --------------------- 31 第十七条 毁约包袱 ----------------------------------------------------- 33 第十八条 争议治理神志 ------------------------------------------------- 34 第十九条 基金托管合同的服从 ------------------------------------------- 35 第二十条 基金托管合同的签订 ------------------------------------------- 36 基金管理东说念主：嘉实基金管理有限公司 住所：中国（上海）开脱贸易考试区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单位 邮政编码：200120 电话：010-65215588 传真：010-65185678 法定代表东说念主：经雷 基金托管东说念主：中信银行股份有限公司 住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 邮政编码:100010 电话：4006800000 传真：010-85230024 法定代表东说念主：方合英 鉴于： 照联系法律法例的规矩具备担任基金管理东说念主的阅历和智商； 法例的规矩具备担任基金托管东说念主的阅历和智商； 限公司拟担任嘉实酬报宝货币市集基金的基金托管东说念主； 为明确两边在基金托管中的权力、义务及包袱，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有 东说念主的正当权益，依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 、《中华东说念主民共和国合同法》等法律法 规以及联系规矩，两边本着对等自觉、敦朴守信的原则特签订本合同。 释义： 除非另有约定，《嘉实酬报宝货币市集基金基金合同》(以下简称“基金合同”)中界说的 术语在用于本托管合同时应具有通常的含义；若有阻抑应以基金合同为准，并依其条目讲明。 第一条 基金托管合同当事东说念主 称号：嘉实基金管理有限公司 住所：中国（上海）开脱贸易考试区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单位 法定代表东说念主: 经雷 成立时辰： 1999 年 3 月 25 日 批准斥地机关：中国证监会 批准斥地文号： 证监基金字【1999】5 号 组织神志： 有限包袱公司（外商投资、非独资） 注册老本： 壹亿伍仟万元东说念主民币 打算规模： 基金召募；基金销售；金钱管理；中国证监会许可的其他业务。 存续时期： 捏续打算 称号：中信银行股份有限公司 住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 法定代表东说念主：方合英 成立时辰：1987 年 4 月 20 日 批准斥地文号：国办函198714 号 基金托管业务批准文号：证监基金字2004125 号 组织神志：股份有限公司 注册老本：489.35 亿元东说念主民币 存续时期：捏续打算 打算规模：保障兼业代理业务（有用期至 2020 年 09 月 09 日） ；摄取公众入款；披发短期、 中期和弥远贷款；办理国表里结算；办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑 付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银 行卡业务；提供信用证管事及担保；代理收付款项；提供撑捏箱管事；结汇、售汇业务；代理 通达式基金业务；办理黄金业务；黄金收支口；开展证券投资基金、企业年金基金、保障资金、 及格境外机构投资者托管业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。（企业照章自 主采纳打算技俩，开展打算行动；照章须经批准的技俩，经联系部门批准后依批准的内容开展 打算行动；不得从事本市产业战略阻抑和端正类技俩的打算行动。） 第二条 基金托管合同的依据、宗旨和原则 强硬本合同的依据是《中华东说念主民共和国合同法》、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以 下简称“《基金法》 ”）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》 （以下简称“ 《运作办法》”）、 《证 券投资基金销售管理办法》 （以下简称“ 《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息表现管理 办法》（以下简称“《信息表现办法》”）、《货币市集基金监督管理办法》(以下简称“《管理办 法》 ”) 、 《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理规矩》(以下简称“《流动性风险管理 规矩》”)、《证券投资基金信息表现内容与神志准则第 7 号〈托管合同的内容与神志〉》、基金 合同过火他商量规矩。 强硬本合同的宗旨是明确基金托管东说念主与基金管理东说念主之间在基金财产的撑捏、投资运作、净 值打算、收益分派、信息表现及相互监督等商量事宜中的权力、义务及职责，确保基金财产的 安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、敦朴信用、充分保护基金份额捏有东说念主正当权益的 原则，经协商一致，签订本合同。 第三条 基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查 资对象进行监督。 （一）本基金将投资于以下金融器具： 本基金投资于法律法例及监管机构允许基金投资的金融器具，包括： 现款；期限在一年以内（含一年）的银行入款、债券回购、中央银行单据、同行存单；剩 余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券、非金融企业债务融资器具、金钱支捏证券；以及 中国证监会、中国东说念主民银行认同的其他具有考究流动性的货币市集器具。 法律法例或监管机构允许货币市集基金投资其他货币市集基金的，在不改变基金投资指标、 不改变基金风险收益特征的条件下，本基金可参与其他货币市集基金的投资，不需召开捏有东说念主 大会。 若是法律法例或监管机构以后允许货币市集基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适宜程 序后不错将其纳入投资规模。 （二）本基金不得投资于以下金融器具： （1）股票。 （2）可调度债券、可交换债券。 （3）以如期入款利率为基准利率的浮动利率债券，已参加临了一个利率调治期的除外。 （4）信用品级在 AA+以下的债券与非金融企业债务融资器具。 （5）非在寰宇银行间债券交游市集或证券交游所交游的金钱支捏证券。 （6）中国证监会、中国东说念主民银行阻抑投资的其他金融器具。 法律法例或监管部门取消上述端正后，本基金不受上述规矩的端正。 监督： （1）货币市集基金投资组合的平均剩余期限，不得逾越 120 天，平均剩孑遗续期不得超 过 240 天。 （2）现款、国债、中央银行单据、战略性金融债券以及五个交游日内到期的其他金融工 具占基金金钱净值的比例预计不得低于 10%。 （3）根据本基金的基金份额捏有东说念主集结度情况，对上述第（1）、（2）项投资组合实施如 下调治： 当本基金前 10 名份额捏有东说念主的捏有份额预计逾越基金总份额的 50%时，本基金投资组合 的平均剩余期限不得逾越 60 天，平均剩孑遗续期不得逾越 120 天；投资组合中现款、国债、 中央银行单据、战略性金融债券以及 5 个交游日内到期的其他金融器具占基金金钱净值的比例 预计不得低于 30%； 当本基金前 10 名份额捏有东说念主的捏有份额预计逾越基金总份额的 20%时，本基金投资组合 的平均剩余期限不得逾越 90 天，平均剩孑遗续期不得逾越 180 天；投资组合中现款、国债、 中央银行单据、战略性金融债券以及 5 个交游日内到期的其他金融器具占基金金钱净值的比例 预计不得低于 20%。 （4）本基金投资于有固如期限银行入款的比例不得逾越基金金钱净值的 30%，但投资于 有入款期限，根据合同可提前支取的银行入款不受上述比例端正。 （5）存放在具有基金托管阅历的归拢生意银行的银行入款、同行存单，预计不得逾越基 金金钱净值的 20％；存放在不具有基金托管阅历的归拢生意银行的银行入款、同行存单，合 计不得逾越基金金钱净值的 5％。本基金管理东说念主管理的一齐货币市集基金投资归拢生意银行的 银行入款过火刊行的同行存单与债券，不得逾越该生意银行最近一个季度末净金钱的 10%。 （6）本基金投资于归拢机构刊行的债券、非金融企业债务融资器具过火看成原始权益东说念主 的金钱支捏证券占基金金钱净值的比例预计不得逾越 10%，国债、中央银行单据、战略性金融 债券除外。 （7）现款、国债、中央银行单据、战略性金融债券占基金金钱净值的比例预计不得低于 （8）除发生多量赎回、相连 3 个交游日累计赎回 20%以上粗略相连 5 个交游日累计赎回 （9）本基金总金钱不得逾越基金净金钱的 140%。 （10）本基金捏有的归拢（指归拢信用级别）金钱支捏证券的比例，不得逾越该金钱支捏 证券规模的 10%；本基金投资于归拢原始权益东说念主的千般金钱支捏证券的比例，不得逾越基金资 产净值的 10%；本基金捏有的一齐金钱支捏证券，其市值不得逾越基金金钱净值的 20％，中国 证监会规矩的异常品种除外；本基金管理东说念主管理的一齐基金投资于归拢原始权益东说念主的千般金钱 支捏证券，不得逾越其千般金钱支捏证券预计规模的 10%。 （11）本基金应投资于信用级别评级为 AAA 以上（含 AAA）的金钱支捏证券。基金捏有资 产支捏证券时期，若是其信用品级下跌、不再合乎投资圭臬，应在评级施展发布之日起 3 个月 内赐与一齐卖出。 （12）本基金管理东说念主管理的一齐基金捏有一家公司刊行的证券，不逾越该证券的 10%。 （13）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值预计不得逾越基金金钱净值的 10%；因证 券市集波动、证券停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之外的成分甚而基金不合乎本款所规矩比 例端正的，本基金管理东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资。 （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回购 交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资规模保捏一致。 （15）本基金投资于主体信用评级低于 AAA 的机构刊行的金融器具占基金金钱净值的比 例预计不得逾越 10%，其中单一机构刊行的金融器具占基金金钱净值的比例预计不得逾越 2%。 前述金融器具包括债券、非金融企业债务融资器具、银行入款、同行存单、联系机构看成原始 权益东说念主的金钱支捏证券及中国证监会认定的其他品种。 本基金拟投资于主体信用评级低于 AA+的生意银行的银行入款与同行存单的，应当经基金 管理东说念主董事会审议批准，联系交游应当预先征得基金托管东说念主的高兴，并看成枢纽事项履行信息 表现方法。 （16）中国证监会、中国东说念主民银行规矩的其他比例端正。 法律法例或监管部门调治上述端正，则本基金投资将按照调治后的王法实行。 除上述第(7) 、 （11） 、(13)、(14)条及基金合同另有约定外，因基金规模或市集变化等原 因导致投资组合超出上述约定的规矩，基金管理东说念主应在 10 个责任日内进行调治，以合乎商量 端正规矩，但法律法例或中国证监会规矩的异常情形除外。法律法例另有规矩的，从其规矩。 基金管理东说念主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同的 商量约定。时期，本基金的投资规模、投资策略应当合乎本基金合同的约定。基金托管东说念主对基 金的投资的监督与检查自本基金合同奏凯之日起运转。 行监督： 根据法律法例的规矩及基金合同的约定，本基金阻抑从事下列步履： （1）承销证券； （2）违背规矩向他东说念主贷款粗略提供担保； （3）从事承担无尽包袱的投资； （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资； （5）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过火他不方正的证券交游行动； （6）依照法律法例商量规矩，由中国证监会规矩阻抑的其他行动。 法律法例或监管部门调治上述阻抑步履的，本基金不受上述端正。 债券市集进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供经谨慎采纳的、本基 金适用的银行间债券市集交游敌手名单，并约定各交游敌手所适用的交游结算神志。基金托管 东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交游敌手名单进行交游。基金管理东说念主不错 每半年对银行间债券市集交游敌手名单进行更新，如基金管理东说念主根据市集情况需要临时调治银 行间债券市集交游敌手名单，应向基金托管东说念主说明意义，在与交游敌手发生交游前 3 个责任日 内与基金托管东说念主协商治理。基金管理东说念主收到基金托管东说念主书面证据后，被证据调治的名单运转生 效，新名单奏凯前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照合同进行结算。 基金管理东说念主负责对交游敌手的资信限度，按银行间债券市集的交游王法进行交游，基金托管东说念主 则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交游敌手不履行合同形成的 失掉。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照预先约定的交游敌手或交游神志进行交游时， 基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损构怨包袱。 行进行监督： 基金投资银行如期入款的，基金管理东说念主应根据法律法例的规矩及基金合同的约定，驯服 合乎条件的通盘入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银 行入款的交游敌手是否合乎商量规矩进行监督。 本基金投资银行入款应合乎如下规矩： 账目及核算的信得过、准确。 明确两边在联系合同签署、账户开设与管理、投资指示传达与实行、资金划拨、账目查对、到 期兑付、文献撑捏以及入款证实书的开立、传递、撑捏等历程中的权力、义务和职责，以确保 基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。 户贵寓、投资指示、入款证实书等商量文献，切实履行托管职责。 《运作办法》 等商量法律法例，以及国度商量账户管理、利率管理、支付结算等的各项规矩。 合乎条件的入款银行的名单实行，如基金托管东说念主发现基金管理东说念主将基金金钱投资于该名单之外 的入款银行，有权断绝实行。该名单如有变更，基金管理东说念主应在启用新名单前提前两个责任日 将新名单发送给基金托管东说念主。 基金托管东说念主发现基金管理东说念主在采纳入款银行时有违背商量法律法例的规矩及基金合同的 约定的步履，应实时以书面神志申诉基金管理东说念主在 10 个责任日内修订。基金管理东说念主对基金托 管东说念主申诉的违纪事项未能在 10 个责任日内修订的，基金托管东说念主应施展中国证监会。基金托管 东说念主发现基金管理东说念主有枢纽违纪步履，应立即施展中国证监会，同期申诉基金管理东说念主在 10 个工 作日内修订或断绝结算。 类基金份额的每万份基金净收益和七日年化收益率、应收资金到账、基金用度开支及收入驯服、 基金收益分派、联系信息表现、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进行监督和核查。 若是基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将虚伪的事迹进展数据印制在宣传推介材料 上，则基金托管东说念主对此不承担任何包袱。 和基金合同的规矩，应实时以书面神志申诉基金管理东说念主限期修订。基金管理东说念主应积极互助和协 助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到申诉后应鄙人一责任日前实时查对并以书面神志 给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行讲明或举证，说明违纪原因及修订期限，并 保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内， 基金托管东说念主有权随时对申诉县项进行复查， 督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主申诉的违纪事项未能在限期内修订的，基金托 管东说念主应施展中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交游方法也曾奏凯的投资指示违背法 律、行政法例和其他商量规矩，粗略违背基金合同约定的，应当立即申诉基金管理东说念主，并施展 中国证监会。 基金业求实行核查。对基金托管东说念主发出的书面教唆，基金管理东说念主应在规矩时辰内回答并改正， 或就基金托管东说念主的疑义进行讲明或举证；对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金 监督施展的事项，基金管理东说念主应积极互助提供联整个据贵寓和轨制等。 金管理东说念主限期修订，并将修订效率施展中国证监会。基金管理东说念主无方正意义，断绝、顽固对方 根据本合同规矩期骗监督权，或采纳拖延、诈骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经 基金托管东说念主建议告诫仍不改正的，基金托管东说念主应施展中国证监会。 第四条 基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 管东说念主安全撑捏基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东说念主打算的基金资 产净值、千般基金份额的每万份基金净收益和七日年化收益率、根据基金管理东说念主指示办理清理 交收、联系信息表现和监督基金投资运作等步履。 或无故蔓延实行基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、基金合同、 本托管合同过火他商量规矩时，基金管理东说念主应实时以书面神志申诉基金托管东说念主限期修订，基金 托管东说念主收到申诉后应鄙人一责任日前实时查对质据并以书面神志向基金管理东说念主发出回函，说明 违纪原因及修订期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管理东说念主有权随 时对申诉县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。 金管理东说念主核查托管财产的完满性和信得过性，在规矩时辰内回答基金管理东说念主并改正。 托管东说念主限期修订，并将修订效率施展中国证监会。基金托管东说念主无方正意义，断绝、顽固基金管 理东说念主根据本合同规矩期骗监督权，或采纳拖延、诈骗等技能妨碍基金管理东说念主进行有用监督，情 节严重或经基金管理东说念主建议告诫仍不改正的，基金管理东说念主应施展中国证监会。 第五条 基金财产撑捏 令，基金托管东说念主不得自走时用、刑事包袱、分派基金的任何财产。 如有异常情况两边可另行协商治理。 期并申诉基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时申诉基金管理 东说念主采纳圭表进行催收。由此给基金财产形成失掉的，基金托管东说念主对此赐与必要的协助互助，但 不承担相应包袱。 除依据法律法例和基金合同的规矩外，基金托管东说念主不得寄托第三东说念主托管基金金钱。 认购专户，该账户由基金管理东说念主寄托的注册登记机构开立并管理。 份额捏有东说念主东说念主数合乎《基金法》、 《运作办法》等商量规矩后，基金管理东说念主应将召募的属于本基 金财产的一齐资金划入基金托管东说念主为本基金开立的金钱托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当 日出具证据文献。同期在规矩时辰内，基金管理东说念主应礼聘具有从事证券业务阅历的管帐师事务 所进行验资，出具验资施展，出具的验资施展应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册会 计师署名有用。 款事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。 在其营业机构开立本基金的资金账户，并根据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基 金的银行预留印鉴由基金托管东说念主撑捏和使用。 基金管理东说念主不得假借本基金的形状开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本 基金业务之外的行动。 金钱的支付。 海分公司、深圳分公司开立证券账户。 圳分公司开立基金证券交游资金账户，用于证券清理。 管理东说念主不得出借或未经对方高兴私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进 行本基金业务之外的行动。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的一级法东说念主清理责任，基金管 理东说念主应赐与积极协助。结算备付金和结算保证金的收取按照中国证券登记结算有限包袱公司的 规矩实行。 运用由基金管理东说念主负责。 关账户的开设、使用的，按商量规矩开设、使用并管理；若无联系规矩，则基金托管东说念主应当比 照并驯顺上述对于账户开设、使用的规矩。 基金合同奏凯后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限包袱公司的商量 规矩，以基金的形状在中央国债登记结算有限包袱公司开立债券托管与结算账户，并代表基金 进行银行间市集债券的结算。基金管理东说念主和基金托管东说念主同期代表基金签订寰宇银行间债券市集 债券回购主合同。 管理东说念主和基金托管东说念主盘问后开立。新账户按商量王法使用并管理。 基金财产投资的商量什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善撑捏， 撑捏凭证由基金托管东说念主捏有。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办 理。属于基金托管东说念主实验有用限度下的什物证券在基金托管东说念主撑捏时期的损坏、灭失，由此产 生的包袱应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构实验有用限度的证券不承担 撑捏包袱。 由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金商量的枢纽合同的原件分裂由基金管理东说念主、基金托 管东说念主撑捏。除合同另有规矩外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金商量的枢纽合同期应保证基 金一方捏有两份以上的蓝本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份蓝本的原件。枢纽 合同的撑捏期限为基金合同断绝后 15 年。 第六条 指示的发送、证据和实行 基金管理东说念主应利用基金管理东说念主及基金托管东说念主认同的神志向基金托管东说念主发送指示。基金管 理东说念主应向基金托管东说念主提供书面授权文献，该文献中应含有管理东说念主预留印鉴，该预留印鉴为托管 东说念主驯服管理东说念主所发送指示神志信得过性的唯独依据。向托管东说念主发送授权文献后，要实时电话证据， 以保证托管东说念主实时查收。基金托管东说念主在收到授权文献后并料理理东说念主电话证据后，授权文献即生 效。基金管理东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有守密义务，其内容不得向被授权东说念主及联系操作主说念主 员之外的任何东说念主泄露。 指示包括付款指示(含赎回、分成付款指示、银行间业务划款指示）以过火他资金划拨指 令等。基金管理东说念主发给基金托管东说念主的指示应写明款项事由、支付时辰、到账时辰、金额、账户 贵寓等，加盖预留印鉴，或以其他基金管理东说念主及基金托管东说念主认同的神志对指示证据。 基金管理东说念主发送指示应接纳加密传真神志或其他基金管理东说念主和基金托管东说念主两边书面共同 证据的神志。 基金管理东说念主应按照法律法例和基金合同的规矩，在其正当的打算权限和交游权限内发送 指示。 指示发出后，基金管理东说念主应实时以电话神志向基金托管东说念主证据。 基金管理东说念主应在交游终局后将寰宇银行间交游成交单加盖章章后实时传真给基金托管东说念主， 并电话证据。 基金管理东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主实行指示留出至少 2 个责任小时。由基金管 理东说念主的原因形成的指示传输不足时、未能留出饱和的划款时辰，未准备饱和资金，甚而资金未 能实时到账所形成的失掉由基金管理东说念主承担。 基金托管东说念主应指定专东说念主摄取基金管理东说念主的指示，回答基金管理东说念主的指示证据电话。指示到 达基金托管东说念主后，基金托管东说念主应指定专东说念主根据基金管理东说念主提供的授权文献进行形状相符的神志 审查，实时审慎考据商量内容及印鉴，基金托管东说念主对指示的信得过性不承担包袱。如有疑问必须 实时申诉基金管理东说念主。 基金托管东说念主对指示考据后，应实时办理。 基金管理东说念主应确保基金托管东说念主在实行指示时，基金托管资金账户有饱和的资金余额，否 则基金托管东说念主可不予实行，但应立即申诉基金管理东说念主，由基金管理东说念主审核、查明原因，证据此 交游指示无效。在实时申诉后，基金托管东说念主不承担因未实行该指示形成失掉的包袱。 对于时效性要求高的指示，基金管理东说念主必须实时将指示传至基金托管东说念主，并预留充足的 指示处理时辰。 对于发送时资金不足的指示，基金托管东说念主有权不予实行，基金管理东说念主证据该指示不予取消 的，资金备足并以申诉基金托管东说念主的时辰视为指示收到时辰，因账户资金余额不足导致的投资 失掉不由基金托管东说念主承担。 基金托管东说念主发现指示失实，教唆基金管理东说念主改正后再赐与实行，若由此形成的延误失掉由 基金管理东说念主承担。 若基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违背法律、行政法例和其他商量规矩，粗略违背基 金合同约定的，应当断绝实行，实时申诉基金管理东说念主。 若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交游方法也曾奏凯的指示违背法律、行政法例和其他有 关规矩，粗略违背基金合同约定的，应当实时申诉基金管理东说念主，由此形成的失掉由基金管理东说念主 承担。 基金托管东说念主由于其自己原因未能实行或失实实行基金管理东说念主指示甚而本基金的利益受到 毁伤，应在发现后，实时采纳圭表赐与弥补，给基金份额捏有东说念主形成失掉的，对由此形成的直 接经济失掉负补偿包袱。 基金管理东说念主若对授权申诉的内容进行修改，应当提前至少三个责任日电话申诉基金托管 东说念主。基金管理东说念主需提供书面的变更授权申诉文献，在加盖公章后以传真或其他两边约定的神志 发送给基金托管东说念主，同期以电话神志向基金托管东说念主证据。变更授权申诉文献在基金托管东说念主收到 联系文献传真件和基金管理东说念主的电话证据时奏凯。基金管理东说念主在尔后三个责任日内将变更授权 申诉文献原件送交基金托管东说念主。 基金托管东说念主转换接受基金管理东说念主指示的东说念主员及商量神志，应至少提前 1 个责任日奉告基 金管理东说念主。基金托管东说念主转换接受基金管理东说念主指示的东说念主员及商量神志自基金管理东说念主电话证据青年 效。 基金托管东说念主在摄取指示时，打发指示的要素是否皆全、印鉴是否与预留的授权文献内容 相符进行检查，如发现问题，应实时申诉基金管理东说念主。 除因其自己原因甚而基金的利益受到毁伤而负补偿包袱外，基金托管东说念主按照法律法例、 本合同的规矩实行基金管理东说念主指示而引起的任何可能发生的失掉，基金托管东说念主不负补偿包袱。 第七条 交游及清理交收安排 基金管理东说念主应想象采纳代理证券买卖的证券打算机构的圭臬和方法。基金管理东说念主负责采纳 代理本基金证券买卖的证券打算机构，使用其交游单位看成基金的交游单位。基金管理东说念主和被 选中的证券打算机构签订寄托合同，由基金管理东说念主提前申诉基金托管东说念主。基金管理东说念主应根据有 关规矩，在基金的中期施展和年度施展中将所选证券打算机构的商量情况、基金通过该证券经 营机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等赐与表现，并将上述情况及基金专用交 易单位号、佣金费率等基金基本信息以及变更情况实时以书面神志申诉基金托管东说念主。因联系法 律法例或交游王法的修改带来的变化以届时有用的法律法例和联系交游王法为准。 基金托管东说念主负责基金买卖证券的清理交收。资金汇划由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的交 易成交效率具体办理。 若是因为基金托管东说念主自己原因在清理上形成基金金钱的失掉，应由基金托管东说念主负责补偿 基金的失掉；若是因为基金管理东说念主未预先申诉基金托管东说念主增多交游单位，甚而基金托管东说念主摄取 数据不完满，形成清理差错的包袱由基金管理东说念主承担；若是因为基金管理东说念主未预先申诉需要单 独结算的交游，形成基金财产失掉的由基金管理东说念主承担；若是由于基金管理东说念主违背法律法例、 交游王法的规矩进行超买、超卖等原因形成基金投资清理纳闷和风险，基金托管东说念主发现后应立 即申诉基金管理东说念主，由基金管理东说念主负责治理，由此给基金形成的失掉由基金管理东说念主承担。 基金管理东说念主应采纳合理圭表，确保在 T+1 日 12:00 之前有饱和的资金头寸用于中国证券 登记结算有限公司上海分公司和深圳分公司的资金结算。 基金管理东说念主应保证基金托管东说念主在实行基金管理东说念主发送的划款指示时，基金托管资金账户 或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基金管理东说念主发 送的划款指示，但应实时申诉基金管理东说念主。基金管理东说念主在发送划款指示时应充分商量基金托管 东说念主的划款处理时辰。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管理东说念主合乎法律法例、 基金合同、本合同的指示不得拖延或断绝实行。 每万份基金净收益和七日年化收益率之前，必须保证今日通盘实验交纪行载与基金管帐账簿上 的交纪行载完全一致。若是实验交纪行载与管帐账簿记载不一致，形成基金管帐核算不完满或 不信得过，由此导致的失掉由包袱方承担。 券账目，由联系各方逐日进行对账。对什物券账目，每月月末由联系各方进行账实查对。对交 易记载，由联系各方逐日对账一次。 基金份额申购、赎回及调度的证据、清意义基金管理东说念主指定的注册登记机构负责。 基金管理东说念主应于每个通达日 16:00 前向基金托管东说念主发送当日申购、赎回、调度数据，并 保证联整个据的准确、完满。 基金管理东说念主应通过与基金托管东说念主竖立的系统发送商量数据(包括电子数据和盖章奏凯的 纸制清理汇总表)，如因多样原因，该系统无法闲居发送，两边可协商治理处理神志。基金管 理东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按商量规矩保存。 为怡悦申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管理东说念主开立资金清理的专用账户，该 账户由注册登记机构管理。 T 日，投资者进行基金申购、赎回和调度肯求，基金管理东说念主和基金托管东说念主分裂打算千般基 金份额的每万份基金净收益和基金七日年化收益率，并进行查对；基金管理东说念主将两边盖章证据 的或基金管理东说念主决定接纳的基金收益以基金收益公告的神志传真至联系媒体。 注册登记机构打算申购份额、赎回金额及调度份额，更新基金份额捏有东说念主数据库；并将确 认的申购、赎回及调度数据向基金托管东说念主、基金管理东说念主传送。基金管理东说念主、基金托管东说念主根据确 认数据进行账务处理。 嘉实直销申购资金不晚于 T+1 日交收，代销申购资金不晚于 T+2 日交收，通盘赎回资金不 晚于 T+1 日交收，调度交收日历另行协商。当存在托管账户净应收额时，基金管理东说念主负责将托 管账户净应收额在交收日 17:00 前从“基金清理账户”划到基金托管账户；当存在托管账户 净应付额时，基金托管行按基金管理东说念主的划款指示将托管账户净应付额在交收日 17:00 前划 到“基金清理账户” 。 基金托管东说念主应根据基金管理东说念主的指示实时进行划付。对于未准时划付的资金，辉煌证券基金管理东说念主 应实时申诉基金托管东说念主划付，由此产生的包袱应由基金托管东说念主承担。因基金托管资金账户莫得 饱和的资金，导致基金托管东说念主不行按时拨付，如系基金管理东说念主的原因形成，包袱由基金管理东说念主 承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。 如本基金按国度商量规矩进行融资时，基金托管东说念主应为基金融资、融券提供必要的协助。 第八条 基金金钱净值打算和管帐核算 基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的净金钱值。 每责任日打算基金金钱净值、千般基金份额的每万份基金净收益和七日年化收益率，并按 规矩公告。 基金管理东说念主每责任日对基金金钱进行估值后，将千般基金份额的每万份基金净收益和七日 年化收益率效率发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主依据基金合同和相 关法律法例的规矩对外公布。 基金所捏有的金融金钱和金融欠债。 （1）本基金估值接纳摊余成本法，即计价对象以买入成本列示，按票面利率或合同利率 并商量其买入时的溢价与折价，在其剩孑遗续期内按着实验利率法进行摊销，逐日计提损益。 本基金不接纳市集利率和上市交游的债券和单据的市价打算基金金钱净值。 （2）为了幸免接纳“摊余成本法”打算的基金金钱净值与按市集利率和交游市价打算的基 金金钱净值发生枢纽偏离，从而对基金份额捏有东说念主的利益产生稀释和不公说念的效率，基金管理 东说念主于每一估值日，接纳估值手艺，对基金捏有的估值对象进行重新评估，即“影子订价”。 当“摊 余成本法”打算的基金金钱净值与“影子订价”驯服的基金金钱净值负偏离度十足值达到 0.25% 时，基金管理东说念主应当在 5 个交游日内将负偏离的十足值调治到 0.25%以内。当正偏离度十足值 达到 0.5%时，基金管理东说念主应当暂停接受申购并在 5 个交游日内将正偏离度十足值调治到 0.5% 以内。当负偏离度十足值达到 0.5%时，基金管理东说念主应当使用风险准备金粗略固有资金弥补潜 在金钱失掉，将负偏离度十足值限度在 0.5%以内。当负偏离度十足值相连两个交游日逾越 0.5% 时，基金管理东说念主应当接纳公允价值估值方法对捏有投资组合的账面价值进行调治，粗略采纳暂 停接受通盘赎回肯求并断绝基金合同进行财产清理等圭表。 （3）如有可信字据标明按上述方法进行估值不行客不雅响应其公允价值的，基金管理东说念主可 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 （4）其他金钱按法律法例或监管机构商量规矩进行估值。 （5）联系法律法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按国度最新 规矩估值。 如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、方法及联系法律 法例的规矩粗略未能充分保重基金份额捏有东说念主利益时，应立即申诉对方，共同查明原因，两边 协商治理。 基金管理东说念主打算并公告基金净值信息，并由基金托管东说念主复核。就与本基金商量的管帐问题， 如经联系各方在对等基础上充分商量后，仍无法达成一致的观念，按照基金管理东说念主对基金净值 信息的打算效率对外赐与公布。 基金管理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、适宜、合理的圭表确保基金金钱估值的准确性、及 时性。当基金金钱的计价导致某一类基金份额的每万份基金净收益极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值失实时，视为基金估值失实。当某一类基金份额的七日年化收益率百分号内极少 点后 3 位以内（包括 3 位）发生差错时，视为估值失实。当基金管理东说念主打算的基金净值信息 已由基金托管东说念主复核证据后公告的，由此形成的投资者或基金的失掉，由基金管理东说念主和基金托 管东说念主根据各自的实验纰谬情况界定两边承担的补偿包袱。 由于一方当事东说念主提供的信息失实，另一方当事东说念主在采纳了必要合理的圭表后仍不行发现该 失实，进而导致基金金钱净值、某一类基金份额的每万份基金净收益及七日年化收益率打算错 误形成投资者或基金的失掉，由提供失实信息确当事东说念主一方负责补偿。 由于证券交游所过火登记结算公司发送的数据失实，或由于其他不可抗力原因，基金管理 东说念主和基金托管东说念主天然也曾采纳必要、适宜、合理的圭表进行检查，然则未能发现该失实的，由 此形成的基金金钱估值失实，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿包袱。但基金管理东说念主和基金托 管东说念主应当积极采纳必要的圭表放手或裁减由此形成的影响。 当基金管理东说念主打算的千般基金份额的每万份基金净收益及七日年化收益率与基金托管东说念主 的打算效率不一致时，联系各方应本着费事尽职的作风重新打算查对，若是临了仍无法达成一 致，应以基金管理东说念主的打算效率为准对外公布，由此形成的失掉由基金管理东说念主承担补偿包袱， 基金托管东说念主不负补偿包袱。 （1）基金投资所触及的证券交游所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时； （2）因不可抗力甚而基金管理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金金钱价值时； （3）占基金终点比例的投资品种的估值出现枢纽转换，而基金管理东说念主为保障投资东说念主的利 益，已决定蔓延估值； （4）当前一估值日基金金钱净值 50%以上的金钱出现无可参考的活跃市集价钱且接纳估 值手艺仍导致公允价值存在枢纽不驯服性时，经与基金托管东说念主协商一致，基金管理东说念主应当暂停 基金估值； （5）中国证监会和基金合同认定的其它情形。 按国度商量部门规矩的管帐轨制实行。 基金管理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐施展。基金管理东说念主独就地树立、记载和 撑捏本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理 东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的打算和 公告的，以基金管理东说念主的账册为准。 基金管理东说念主应当实时编制并对外提供信得过、完满的基金财务管帐施展。基金管理东说念主应当在 每月终局后 5 个责任日内完成月度报表的编制；在每个季度终局之日起 15 个责任日内完成基 金季度施展的编制并公告；在上半年终局之日起两个月内完成基金中期施展的编制并公告；在 每年终局之日起三个月内完成基金年度施展的编制并公告。基金合同奏凯不足两个月的，基金 管理东说念主不错不编制当期季度施展、中期施展粗略年度施展。 基金管理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在收 到后应在 3 日内进行复核，并将复核效率书面申诉基金管理东说念主。基金管理东说念主在季度施展完成当 日，将商量施展提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个责任日内完成复核，并将 复核效率书面申诉基金管理东说念主。基金管理东说念主在中期施展完成当日，将商量施展提供给基金托管 东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核效率书面申诉基金管理东说念主。基金 管理东说念主在年度施展完成当日，将商量施展提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 45 日 内完成复核，并将复核效率书面申诉基金管理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献往 来均以加密传确凿神志或两边约定的其他神志进行。 基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同 查明原因，进行调治，调治以两边认同的账务处理神志为准；若两边无法达成一致，以基金管 理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的施展上加盖托管业务部门 公章粗略出具加盖托管业务专用章的复核观念书，两边各自留存一份。若是基金管理东说念主与基金 托管东说念主不行于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表 对外发布公告，基金托管东说念主有权就联系情况报中国证监会备案。 第九条 基金收益分派 基金收益包括：基金投资所得债券利息、单据投资收益、买卖证券差价、银行入款利息以 过火他收入。因运用基金财产带来的成本或用度的从简计入收益。基金净收益为基金收益扣除 按照商量规矩不错在基金收益中扣除的用度后的余额。 金净收益为基准，为投资东说念主逐日打算当日收益并分派，且逐日进行支付。投资东说念主当日收益分派 的打算保留到极少点后 2 位，极少点后第 3 位按去尾原则处理（因去尾形成的余额进行再次分 配，直到分完为止）； 正收益；若当日净收益小于零时，为投资者记负收益；若当日净收益就是零时，当日投资者不 记收益； 金份额)神志，投资东说念主可通过赎回基金份额取得现款收益；投资东说念主在当日收益支付时，若当日 净收益大于零时，则增多投资东说念主基金份额；若当日净收益就是零时，则保捏投资东说念主基金份额不 变；基金管理东说念主将采纳必要圭表尽量幸免基金净收益小于零，若当日净收益小于零时，缩减投 资东说念主基金份额； 的该类基金份额自下一个责任日起，不享有该类基金的收益分派权益； 本基金的基金收益分派原则，不需召开基金份额捏有东说念主大会。 基金收益分派决策由基金管理东说念主拟订、基金托管东说念主复核。 本基金逐日进行收益分派。每个通达日公告前一个通达日千般基金份额的每万份基金净收 益和七日年化收益率。若遇法定节沐日，应于节沐日终局后第二个责任日，表现节沐日历间各 类基金份额的每万份基金净收益和节沐日临了一日千般基金份额的七日年化收益率，以及节假 日后首个通达日千般基金份额的每万份基金净收益和七日年化收益率。经中国证监会高兴，可 以适宜蔓延打算或公告。法律法例另有规矩的，从其规矩。 本基金逐日例行对今日终了的收益进行收益结转，逐日例行的收益结转不再另行公告。 第十条 信息表现 公开表现的信息在公开表现之前应予守密。除按照《基金法》、《信息表现办法》、基金合同及 中国证监会对于基金信息表现的商量规矩进行表现之外，基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金运作 中产生的信息以及从对方取得的业务信息应信守守密的义务。基金管理东说念主和基金托管东说念主除了为 正当履行法律法例、基金合同及本合同规矩的义务所必要之外，不得为其他宗旨使用、利用其 所瞻念察的基金的守密信息，况兼应当将守密信息端正在为履行前述义务而需要了解该守密信息 的职员规模之内。然则，如下情况不应视为基金管理东说念主或基金托管东说念主违背守密义务： （1）非因基金管理东说念主和基金托管东说念主的原因导致守密信息被表现、泄露或公开； （2）基金管理东说念主和基金托管东说念主为驯顺和死守法院判决或裁定、仲裁裁决或中国证监会等 监管机构的大呼、决定所作念出的信息表现或公开。 基金的信息表现主要包括基金招募说明书、基金合同、托管合同、基金份额发售公告、基 金召募情况、基金合同奏凯公告、基金净值信息、基金如期施展：包括基金年度施展、基金中 期施展和基金季度施展，以及临时施展、露出公告、基金份额捏有东说念主大会决议、中国证监会规 定的其他信息。基金年度施展需经具有从事证券、期货联系业务阅历的管帐师事务所审计后， 方可表现。 基金托管东说念主和基金管理东说念主在信息表现过程中应以保护基金份额捏有东说念主利益为宗旨，敦朴信 用，严守微妙。基金管理东说念主负责办理与基金商量的信息表现事宜，对于本章第（二）条文矩的 应由基金托管东说念主复核的事项，应经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主赐与公布。 基金管理东说念主应当在中国证监会规矩的时辰内，将应予表现的基金信息通过中国证监会指定 序言表现。根据法律法例应由基金托管东说念主公开表现的信息，基金托管东说念主将通过指定序言公开披 露。 当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延表现基金信息： (1)不可抗力； (2)法律法例、基金合同或中国证监会规矩的情况。 按商量规矩须经基金托管东说念主复核的信息表现文献，由基金管理东说念主草拟、并经基金托管东说念主复 核后由基金管理东说念主公告。发生基金合同中规矩需要表现的事项时，按基金合同规矩公布。 照章必须表现的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法例规矩将信息 置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。基金管理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公 告的内容完全一致。 第十一条 基金用度 在经常情况下，基金管理费按前一日基金金钱净值的 0.33%年费率计提。打算方法如下： H＝E×0.33%÷过去天数 H 为逐日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金金钱净值 基金管理费逐日打算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主和基金托管东说念主两边 查对后，由基金托管东说念主于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法 定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 在经常情况下，基金托管费按前一日基金金钱净值的 0.05%年费率计提。打算方法如下： H＝E×0.05%÷过去天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金金钱净值 基金托管费逐日打算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主和基金托管东说念主两边 查对后，由基金托管东说念主于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公 休日等，支付日历顺延。 基金销售管事费可用于本基金的市集扩充、销售、管事等各项用度。本基金 A 类基金份额 的销售管事费年费率为 0.25%，B 类基金份额的销售管事费年费率为 0.05%，E 类基金份额的销 售管事费年费率为 0.20%。打算方法如下： H＝E×R÷过去天数 H 为千般基金份额逐日应计提的基金销售管事费 E 为该类基金份额前一日的基金金钱净值 R 为千般基金份额适用的基金销售管事费率 基金销售管事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主 发送基金销售管事费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个责任日内从基金财产 中一次性支付，由基金管理东说念主代收，基金管理东说念主收到后支付给基金销售机构，稀奇用于本基金 的销售与基金份额捏有东说念主管事，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。 基金召募时期的讼师费、管帐师费和信息表现用度不得从基金财产中列支。基金管理东说念主与 基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基金金钱的失掉，以及处理与基金运 作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金合同奏凯前的联系用度，包括但不限于验资 费、管帐师和讼师费、信息表现费等用度不列入基金用度。 的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管理东说念主作念出版面讲明，若是基金托管东说念主以为基 金管理东说念主无方正或合理的意义，不错断绝支付。 第十二条 基金份额捏有东说念主名册的撑捏 本基金的基金管理东说念主和基金托管东说念主须分裂妥善撑捏的基金份额捏有东说念主名册，包括基金合同 奏凯日、基金合同断绝日、基金权益登记日、基金份额捏有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册。基金份额捏有东说念主名册的内容至少应包括捏有东说念主的称号 和捏有的基金份额。 基金份额捏有东说念主名册由注册登记机构编制，由基金管理东说念主审核并提交基金托管东说念主撑捏。基 金托管东说念主有权要求基金管理东说念主提供恣意一个交游日或一齐交游日的基金份额捏有东说念主名册，基金 管理东说念主应实时提供，不得拖延或断绝提供。 基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额捏有东说念主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日 的基金份额捏有东说念主名册应于下月前十个责任日内提交；基金合同奏凯日、基金合同断绝日等涉 及到基金紧迫事项日历的基金份额捏有东说念主名册应于发寿辰后十个责任日内提交。 基金管理东说念主和基金托管东说念主应妥善撑捏基金份额捏有东说念主名册，保存期限为 15 年。基金托管 东说念主不得将所撑捏的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应驯顺守密义务。 若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自己原因无法妥善撑捏基金份额捏有东说念主名册，应按商量法例规 定各自承担相应的包袱。 第十三条 基金商量文献和档案的保存 易记载和紧迫合同等，保存期限不少于 15 年，对子系信息负有守密义务，但司法强制检查情 形及法律法例规矩的其它情形除外。其中，基金管理东说念主应保存基金财产管理业务行动的记载、 账册、报表和其他联系贵寓，基金托管东说念主应保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他 联系贵寓。 管理东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等商量的合同、合同传真给基金托管东说念主。 文献。 第十四条 基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换 有下列情形之一的，基金管理东说念主职责断绝： （1）被照章取消基金管理阅历； （2）被基金份额捏有东说念主大会撤职； （3）照章斥逐、被照章撤废或被照章宣告停业； （4）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他情形。 更换基金管理东说念主必须依照如下方法进行： （1）提名：新任基金管理东说念主由基金托管东说念主或由单独或预计捏有 10%以上（含 10%）基金份 额的基金份额捏有东说念主提名； （2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金管理东说念主职责断绝后 6 个月内对被提名的基金管理 东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三分之二以上（含三分之二） 表决通过； （3）临时基金管理东说念主：新任基金管理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金管理东说念主； （4）备案：基金份额捏有东说念主大会选任基金管理东说念主的决议须报中国证监会备案； （5）公告：基金管理东说念主更换后，由基金托管东说念主在基金份额捏有东说念主大会决议奏凯后 2 日内 在指定序言公告； （6）派遣：基金管理东说念主职责断绝的，基金管理东说念主应妥善撑捏基金管理业务贵寓，实时向 临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念摆布理基金管理业务的移交手续，临时基金管理东说念主或新任基金 管理东说念主应实时摄取。新任基金管理东说念主或临时基金管理东说念主应与基金托管东说念主查对基金金钱总值； （7）审计：基金管理东说念主职责断绝的，应当按照法律法例规矩礼聘管帐师事务所对基金财 产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备案； （8）基金称号变更：基金管理东说念主更换后，若是原任或新任基金管理东说念主要求，应按其要求 替换或删除基金称号中与原基金管理东说念主商量的称号字样。 有下列情形之一的，基金托管东说念主职责断绝： （1）被照章取消基金托管阅历； （2）被基金份额捏有东说念主大会撤职； （3）照章斥逐、被照章撤废或被照章宣告停业； （4）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他情形。 （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管理东说念主或由单独或预计捏有 10%以上（含 10%）基金份 额的基金份额捏有东说念主提名； （2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金托管东说念主职责断绝后 6 个月内对被提名的基金托管 东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三分之二以上（含三分之二） 表决通过； （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主； （4）备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案； （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管理东说念主在基金份额捏有东说念主大会决议奏凯后 2 日内 在指定序言公告； （6）派遣：基金托管东说念主职责断绝的，应当妥善撑捏基金财产和基金托管业务贵寓，实时 办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主粗略临时基金托管东说念主应当实时摄取。 新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金管理东说念主查对基金金钱总值； （7）审计：基金托管东说念主职责断绝的，应当按照法律法例规矩礼聘管帐师事务所对基金财 产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备案。 （1）提名：若是基金管理东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或预计捏有基金总份额 10% 以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管东说念主； （2）基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换分裂按上述方法进行； （3）备案：新任基金管理东说念主和新任基金托管东说念主应在更换基金管理东说念主和基金托管东说念主的基金 份额捏有东说念主大会决议报请中国证监会备案 （4）基金份额捏有东说念主大会审议变更基金管理东说念主、基金托管东说念主事项时，除应驯顺本部分的 约定外，还应合乎本基金合同第八部分的约定。 基金管理东说念主或基金托管东说念主应依据法律法例和基金合同的规矩无间履行联系职责，并保证不合基 金份额捏有东说念主的利益形成毁伤。 第十五条 阻抑步履 资。 管的不同基金财产。 东说念主牟取利益。 规矩的神志公开表现的信息。 金的划拨指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。 东说念主员相互兼职。 托管合同的规矩进行刑事包袱的除外。 者昭示、表示他东说念主从事联系的交游行动。 （1）承销证券； （2）违背规矩向他东说念主贷款粗略提供担保； （3）从事承担无尽包袱的投资； （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资； （5）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过火他不方正的证券交游行动； （6）依照法律法例商量规矩，由中国证监会规矩阻抑的其他行动。 法律法例或监管部门调治上述阻抑步履的，本基金不受上述端正。 国证监会规矩阻抑基金管理东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。 第十六条 基金托管合同的变更、断绝与基金财产的清理 本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其内容不得与基 金合同的规矩有任何冲破。基金托管合同的变更应报中国证监会备案。本合同约定事项如与法 律法例、《基金合同》的规矩相冲破，应以法律法例及《基金合同》的规矩为准。 (1) 自出现《基金合同》断绝事由之日起 30 个责任日内，成立基金财产清理小组，基金 管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 (2)基金清理小构成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具有证券、期货联系业务阅历的注册 管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金清理小组不错聘用必要的责任主说念主员。 (3)在基金财产清理过程中，基金管理东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责，无间诚笃、费事、 尽职地履行基金合同和本托管合同规矩的义务，保重基金份额捏有东说念主的正当权益。 (4)基金清理小组负责基金财产的撑捏、清理、估价、变现和分派。基金清理小组不错依 法进行必要的民事行动。 (1)基金合同断绝情形出当前，由基金财产清理小组统一收受基金财产； (2)对基金财产和债权债务进行清理和证据； (3)对基金财产进行估值和变现； (4)编制清理施展； (5)礼聘管帐师事务所对清理施展进行外部审计； (6)礼聘讼师事务所对清理施展出具法律观念书； (7)将清理施展报中国证监会备案； (8)公告基金清理施展； (9)对基金财产进行分派。 清理用度是指基金清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度由基金 清理小组优先从基金财产中支付。 (1)支付清理用度； (2)缴纳所欠税款； (3)奉赵基金债务； (4)按基金份额捏有东说念主捏有的千般基金份额比例驯服剩余财产在千般基金份额中的分派比 例，并在千般基金份额可分派的剩余财产规模内按各份额类别内基金份额捏有东说念主捏有的基金份 额比例进行分派。归拢类别的基金份额捏有东说念主对基金财产清理后剩余金钱具有同等的分派权。 基金财产未按前款(1)－(3)项规矩奉赵前，不分派给基金份额捏有东说念主。 清理过程中的商量枢纽事项须实时公告；基金财产清理施展经具有证券、期货联系业务资 格的管帐师事务所审计，讼师事务所出具法律观念书后，由基金财产清理小组报中国证监会备 案并公告。基金财产清理施展报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产清理小组进行公告。 基金财产清理账册及商量文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 第十七条 毁约包袱 包袱。 和本托管合同约定，给基金财产粗略基金份额捏有东说念主形成毁伤的，应当分裂对各自的步履照章 承担补偿包袱；因共同步履给基金财产粗略基金份额捏有东说念主形成毁伤的，应当承担连带补偿责 任。对失掉的补偿，仅限于径直失掉。 成失掉的，应就径直失掉进行补偿，另一方当事东说念主有权力及义务代表基金向毁约方追偿。如发 生下列情况之一的，相应确当事东说念主免责： 而形成的失掉等； 失等； 失的扩大。莫得采纳适宜圭表甚而失掉进一步扩大的，不得就扩大的失掉要求补偿。非毁约方 因驻防失掉扩大而支拨的合理用度由毁约方承担。 有东说念主利益的前提下，基金管理东说念主和基金托管东说念主应当无间履行本合同。若基金管理东说念主或基金托管 东说念主因履行本合同而被告状，另一方应提供合理的必要支捏。 行检查，然则未能发现该失实的，由此形成基金财产或基金投资者失掉，基金管理东说念主和基金托 管东说念主应当免除补偿包袱。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采纳必要的圭表放手或裁减由此 形成的影响。 第十八条 争议治理神志 因本合同产生或与之联系的争议，两边当事东说念主应通过协商、合股治理，协商、合股不行解 决的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁地方为北京市，按照中 国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事东说念主均有 拘谨力。 争议处理时期，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自无间诚笃、费事、 尽职地履行基金合同和本托管合同规矩的义务，保重基金份额捏有东说念主的正当权益。 本合同适用中华东说念主民共和国法律并从其讲明。 第十九条 基金托管合同的服从 两边对托管合同的服从约定如下： （一）基金管理东说念主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的托管合同草案，应经托管协 议当事东说念主两边盖章以及两边法定代表东说念主或授权代表署名，合同当事东说念主两边根据中国证监会的意 见修改托管合同草案。托管合同以中国证监会注册的文本为负责文本。 （二）托管合同自基金合同成立之日起成立，自基金合同奏凯之日起奏凯。托管合同的有 效期自其奏凯之日起至该基金财产清理施展报中国证监会备案并公告之日止。 （三）托管合同自奏凯之日对托管合同当事东说念主具有同等的法律拘谨力。 （四）本合同一式六份，合同两边各捏二份，上报商量监管部门两份，每份具有同等法律 服从。 （五）本基金信息表现事项以法律法例及基金合同约定为准。 第二十条 基金托管合同的签订 本合同两边法定代表东说念主或授权代表东说念主签章、签订地、签订日 （本页以下无正文）
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