华泰柏瑞基金经管有限公司 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主 题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 基金经管东说念主：华泰柏瑞基金经管有限公司 基金托管东说念主：国泰海通证券股份有限公司 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 第一部分 序论 一、签订本基金合同的目的、依据和原则 权力义务，法度基金运作。 证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 《公开召募证券投资基金运作经管办 法》(以下简称“《运作办法》”)、 《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》 (以下简称“《销售办法》”)、 《公开召募证券投资基金信息袒露经管办法》(以下简 称“《信息袒露办法》”)、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险经管章程》 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 （以下简称“《流动性风险经管章程》”）、 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）和其他关联法律法例。 益。 二、基金合同是章程基金合同当事东说念主之间权力义务关系的基本法律文献，其 他与基金关连的触及基金合同当事东说念主之间权力义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有冲破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合 同过甚他关联章程享有权力、承担义务。 基金合同确当事东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主。基金投 资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额执有东说念主和本基金合同确当 事东说念主，其执有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接受。 三、华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基 金由基金经管东说念主依照《基金法》、基金合同过甚他关联章程召募，并经中国证券 监督经管委员会(以下简称“中国证监会”)注册。 中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓前 景作念出实验性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 基金经管东说念主依照恪尽责守、敦朴信用、严慎勤苦的原则经管和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资者应当负责阅读基金招募说明书、基金合同及基金家具贵寓撮要等信 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 息袒露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。 四、基金经管东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外袒露触及本基金的信息，其 内容触及界定基金合同当事东说念主之间权力义务关系的，如与基金合同有冲破，以基 金合同为准。 五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的 法律法例的强制性章程不一致，应当以届时灵验的法律法例的章程为准。 六、本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资 存托凭证在承担境内上市来往股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创 新企业刊行、境外刊行东说念主以及来往机制关连的私有风险。 七、本基金钞票投资于科创板，会濒临科创板机制下因投资标的、阛阓轨制 以及来往执法等互异带来的私有风险，包括但不限于科创板上市公司股票价钱 波动较大的风险、流动性风险、退市风险、投资聚会风险等。 八、本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪舛错旁边未达约定目 标、指数编制机构住手职业、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 第二部分 释义 在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 式指数证券投资基金 《基金合同》或本基金合同：指《华泰柏瑞上证科创板半导体 材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何 灵验矫正和补充 科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金托管左券》及对该托 管左券的任何灵验矫正和补充 式指数证券投资基金招募说明书》过甚更新 型绽开式指数证券投资基金基金家具贵寓撮要》过甚更新 型绽开式指数证券投资基金基金份额发售公告》 绽开式指数证券投资基金上市来往公告书》 司法解释、行政法例以过甚他对基金合同当事东说念主有禁止力的决定、决议、讲演等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对那通常作念出的矫正 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对那通常作念出 的矫正 《信息袒露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金信息袒露经管办法》及颁布机关对那通常作念出的 矫正 的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对那通常作念出的矫正 《流动性风险经管章程》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险经管章程》及颁布机关 对那通常作念出的矫正 《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 18 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关 对那通常作念出的矫正 数基金业求实施详情》界说的“来往型绽开式指数基金”，简称“ETF” 访佛，致密追踪功绩相比基准，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化，接纳绽开式 运作方式的基金 务的法律主体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主 正当登记并存续或经关联政府部门批准建立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资经管办法》及关连法律法法例程，使用来自境外的资金 进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币合 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 宣传推介基金，办理基金份额发售、申购、赎回及提供基金来往账户信息查询等 行径 证监会章程的其他要求，取得基金销售业务经验并与基金经管东说念主签订了基金销售 职业左券，办理基金销售业务的机构 基金经管东说念主指定的代理本基金发售业务的机构 由基金经管东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司 投资东说念主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务及基金来往的说明、 清理和结算、代理披发红利、建立并撑执基金份额执有东说念主名册和办理非来往过户 等 理有限公司或接受华泰柏瑞基金经管有限公司寄托代为办理登记业务的机构 经管的基金份额余额过甚变动情况的账户 基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并取得中国证监会书面说明的 日历 产清理收场，清理成果报中国证监会备案并赐与公告的日历 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 不得跳动 3 个月 绽开日 《业务执法》：指基金经管东说念主、上海证券来往所、中国证券登记结算有限 包袱公司及基金销售机构的关连业务执法过甚通常作念出的矫正 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 定的要求要求将基金份额兑换为对价钞票的行径 等信息的文献 托福的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价 明书章程应托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价 备主题指数过甚改日可能发生的变更 证券，况兼按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例以构建指数组 合，达到复制指数的目的 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购、赎回时应支 付或应取得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的 基金份额数蓄意 日现款差额预估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据蓄意并由上海证券交 易所在来往时候内发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 变的前提下，按照一定比例调养基金份额总额及基金份额净值的行径 变更所执基金份额销售机构的操作 行进款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简易 酬率差额之日 额净值之比减去 100%。时期如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运行 日再行蓄意上述筹画 一日标的指数收盘价之比减去 100%。时期如发生基金份额折算，则以基金份额 折算日为运行日再行蓄意上述筹画 款项过甚他钞票的价值总和 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 值和基金份额净值的经由 刊及《信息袒露办法》章程的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子袒露网站）等媒介 以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回购 与银行按时进款（含左券约定有要求提前支取的银行进款）、停牌股票、带领受 限的新股及非公开刊行股票、钞票支执证券、因刊行东说念主债务误期无法进行转让或 来往的债券等 券回购，中央银行单据，同行存单；剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债 券，非金融企业债务融资器用，钞票支执证券；中国证监会、中国东说念主民银行认同 的其他具有细密流动性的货币阛阓器用 合业务平台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司 到期奉赵所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 事件 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 第三部分 基金的基本情况 一、基金称号 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 二、基金的类别 股票型指数证券投资基金 三、基金的运作方式 来往型绽开式 四、基金的投资方针 致密追踪标的指数发达，追求追踪偏离度和追踪舛错的最小化。 五、基金的最低召募份额总额及金额 本基金召募份额总额不低于 2 亿份，召募金额总额（含网下股票认购所召募 的股票市值）不低于 2 亿元。 六、基金份额面值和认购用度 本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。 本基金认购费率按招募说明书的章程履行。 七、基金存续期限 不按时 八、标的指数 上证科创板半导体材料开发主题指数。 九、刊行联合基金、增设新的份额类别或通达场外申购、赎回等关连业务 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 在不违犯法律法例及对基金份额执有东说念主利益无实验性不利影响的前提下，基 金经管东说念主可根据基金发展需要，召募并经管以本基金为方针 ETF 的一只或多只 联合基金，或为本基金增设新的份额类别，或通达场外申购、赎回等关连业务并 制定、公布相应的来往执法等，而无需召开基金份额执有东说念主大会审议。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 第四部分 基金份额的发售 一、基金份额的发售时候、发售方式、发售对象 自基金份额发售之日起最长不得跳动 3 个月，具体发售时候见基金份额发售 公告。 本基金将通过基金经管东说念主的直销网点及基金代销机构的代销网点公开发售。 投资者可遴聘网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购 3 种方式。 网上现款认购是指投资者通过基金经管东说念主指定的发售代理机构用上海证券 来往所网上系统以现款进行的认购；网下现款认购是指投资者通过基金经管东说念主及 其指定的发售代理机构以现款进行的认购；网下股票认购是指投资者通过基金管 理东说念主过甚指定的发售代理机构以股票进行的认购。 投资东说念主应当在基金经管东说念主过甚指定发售代理机构办理基金发售业务的营业 场地，或者按基金经管东说念主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。 基金经管东说念主、发售代理机构办理基金发售业务的具体情况和接洽方式，请参 见基金份额发售公告。 基金经管东说念主不错根据情况增减或变更发售代理机构，并在基金经管东说念主网站公 示。 合适法律法法例程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。 二、基金份额的认购 本基金的认购费率由基金经管东说念主决定，并在招募说明书中列示。基金认购费 用不列入基金财产。 基金召募时期召募的资金存入稀奇账户，在基金召募行径扫尾前，任何东说念主不 得动用。通过基金经管东说念主进行网下现款认购的灵验认购资金在召募时期产生的利 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 息，将折算为基金份额归投资者整个，其中利息转份额以基金经管东说念主的纪录为准； 网上现款认购和通过发售代理机构进行网下现款认购的灵验认购资金在登记机 构清理交收后至划入基金托管专户前产生的利息，计入基金财产，不折算为投资 者基金份额。投资东说念主以股票认购的，认购股票由登记机构赐与冻结，该股票自认 购日至登记机构进行股票过户日的冻结时期所产生的权益归认购投资东说念主本东说念主所 有。 基金认购份额具体的蓄意方法在招募说明书中列示。 销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定到手，而仅代表销售机构确 实领受到认购苦求。认购的说明以登记机构或基金经管东说念主的说明成果为准。对于 认购苦求及认购份额的说明情况，投资东说念主应实时查询并妥善期骗正当权力。 三、基金份额认购的限制 蓄意，但已受理的认购苦求不允许取销。 明书或关连公告。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 第五部分 基金备案 一、基金备案的要求 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东说念主民币且 基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的要求下，基金召募期届满或基金经管东说念主依据法律法 规及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资， 自收到验资敷陈之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。 基金召募达到基金备案要求的，自基金经管东说念主持理收场基金备案手续并取 得中国证监会书面说明之日起，基金合同收效；不然基金合同不收效。基金管 理东说念主在收到中国证监会说明文献的次日对基金合同收效事宜赐与公告。基金管 理东说念主应将基金召募时期召募的资金存入稀奇账户，网下股票认购召募的股票予 以冻结，在基金召募行径扫尾前，任何东说念主不得动用。 二、基金合同不可收效时召募资金及股票的处理方式 要是召募期限届满，未兴奋基金备案要求，基金经管东说念主应当承担下列包袱： 期进款利息，同期将已冻结的股票解冻； 基金经管东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。 三、基金存续期内的基金份额执有东说念主数目和钞票范畴 基金合同收效后，贯串 20 个责任日出现基金份额执有东说念主数目不悦 200 东说念主或 者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当在按时敷陈中赐与袒露； 贯串 60 个责任日出现前述情形的，基金经管东说念主应当在 10 个责任日内向中国证监 会敷陈并建议贬责有筹画，如执续运作、调遣运作方式、与其他基金合并或者阻隔 基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东说念主大会。 法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 第六部分 基金份额折算与变更登记 基金份额折算是指基金经管东说念主根据基金运作的需要，在基金钞票净值不变的 前提下，按照一定比例调养基金份额总额及基金份额净值。基金份额折算由基金 经管东说念主向登记机构苦求办理，并由登记机构进行基金份额的变更登记。 本基金存续时期，基金经管东说念主可根据实验需要对基金份额进行折算，并根据 关连法法例程进行信息袒露。 如改日本基金加多基金份额的类别，基金经管东说念主在实施份额折算时，可对全 部份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。基金管 理东说念主将采纳挨次确保各类别基金份额的对等权力，具体处理挨次以届时公告为准。 基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额执有东说念主执有的基金份额 数额将发生调养，但调养后的基金份额执有东说念主执有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额执有东说念主的权益无实验性影响（除因尾 数处理而产生的损益外），无需召开基金份额执有东说念主大会审议。 要是基金份额折算经由中发生不可抗力，基金经管东说念主可延长办理基金份额折 算。 基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 第七部分 基金份额的上市来往 一、基金份额上市 基金合同收效后，具备下列要求的，基金经管东说念主可依据《上海证券来往所证 券投资基金上市执法》，进取海证券来往所苦求基金份额上市： 基金上市前，基金经管东说念主应与上海证券来往所签订上市左券书。基金获准在 上海证券来往所上市的，基金经管东说念主应在基金上市日前至少 3 个责任日发布基金 份额上市来往公告书过甚请示性公告。 二、基金份额的上市来往 本基金基金份额在上海证券来往所的上市来往需革职《上海证券来往所来往 执法》、 《上海证券来往所证券投资基金上市执法》、 《上海证券来往所来往型绽开 式指数基金业求实施详情》等关联章程。 三、阻隔上市来往 基金份额上市来往后，有下列情形之一的，上海证券来往所可阻隔基金的上 市来往，并报中国证监会备案： 基金经管东说念主应当在收到上海证券来往所阻隔基金上市的决定之日起依照《信 息袒露办法》的章程发布基金阻隔上市公告。 若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金阻隔上市的，本基金将由来往型开 放式指数基金变更为追踪标的指数的非上市绽开式指数基金，无需召开基金份额 执有东说念主大会审议。若届时，基金经管东说念主已有追踪该标的指数的指数基金，则基金 经管东说念主将本着保重投资东说念主正当权益的原则，履行安妥的要领后与该指数基金合并 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 或者登第其他合适的指数手脚标的指数。 四、基金份额参考净值的蓄意与公告 基金经管东说念主在每一来往日开市前公告当日的申购、赎回清单，基金经管东说念主或 基金经管东说念主寄托的指数职业机构在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只 证券的实时成交数据，蓄意基金份额参考净值（IOPV），并将蓄意成果进取海证 券来往所发送，由上海证券来往所对外发布，仅供投资者来往、申购、赎回基金 份额时参考。基金份额参考净值（IOPV）的蓄意与公告详见本基金招募说明书或 关连公告。 五、在不违犯法律法例及不毁伤基金份额执有东说念主利益的前提下，本基金不错 苦求在包括境酬酢易所在内的其他证券来往所上市来往，而无需召开基金份额执 有东说念主大会审议。 六、关连法律法例、中国证监会、登记机构及上海证券来往所对基金上市交 易的执法等关连章程内容进行调养的，本基金合同相应赐与修改，并按照新章程 履行，且此项修改毋庸召开基金份额执有东说念主大会。 七、若上海证券来往所、中国证券登记结算有限包袱公司加多了基金上市交 易的新功能，基金经管东说念主不错在履行安妥的要领后加多相应功能，无需召开基金 份额执有东说念主大会。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 第八部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场地 投资者应当在申购赎回代理券商的营业场地按申购赎回代理券商提供的方 式办理基金的申购和赎回。 基金经管东说念主将在入手申购、赎回业务前在基金经管东说念主网站公示申购赎回代理 券商的名单，并可依据实验情况加多或减少申购赎回代理券商，并在基金经管东说念主 网站公示。 二、申购和赎回的绽开日实时候 投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券来往 所的闲居来往日的来往时候，但基金经管东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或 本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同收效后，若出现新的证券/期货来往阛阓、证券/期货来往所来往时 间变更或其他特殊情况，基金经管东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时候进行相应 的调养，但应在实施日前依照《信息袒露办法》的关联章程在章程媒介上公告。 基金经管东说念主不错根据实验情况照章决定本基金入手办理申购的具体日历，具 体业务办理时候在申购入手公告中章程。 基金经管东说念主自基金合同收效之日起不跳动 3 个月入手办理赎回，具体业务办 理时候在赎回入手公告中章程。 在确定申购入手与赎回入手时候后，基金经管东说念主应在申购、赎回绽开日前依 照《信息袒露办法》的关联章程在章程媒介上公告申购与赎回的入手时候。 本基金可在基金上市来往之前入手办理申购、赎回，但在基金苦求上市时期， 可暂停办理申购、赎回。 基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回。 三、申购与赎回的原则 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 他对价； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公正对待。 基金经管东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金经管东说念主 必须在新执法入手实施前依照《信息袒露办法》的关联章程在章程媒介上公告。 四、申购与赎回的要领 投资东说念主必须根据申购赎回代理券商章程的要领，在绽开日的具体业务办理时 间内建议申购或赎回的苦求。投资者申购本基金，须根据申购、赎回清单备足申 购对价。投资者提交赎回苦求时，其必须有填塞的基金份额余额和现款。 本基金申购苦求、赎回苦求的说明根据登记机构的关连章程办理，具体见本 基金招募说明书。如投资者未能提供合适要求的申购对价，则申购苦求失败。如 投资者执有的合适要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基 金投资组合内不具备足额的合适要求的赎回对价，则赎回苦求失败。 申购赎回代理券商对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定到手，而仅 代表申购赎回代理券商如实领受到该苦求。申购、赎回的说明以登记机构的说明 成果为准。对于申购、赎回苦求的说明情况，投资东说念主应实时查询并妥善期骗正当 权力。 本基金申购赎回经由中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的清理交收适用关连业务执法和参与各方关连左券过甚通常矫正的有 关章程，具体在招募说明书中列示。 要是登记机构和基金经管东说念主在清理交收时发现不可闲居践约的情形，则依据 关连业务执法和参与各方关连左券过甚通常矫正的关联章程进行处理。 登记机构和基金经管东说念主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额执有 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 东说念主实验利益的前提下，对申购和赎回的要领进行调养，并于入手实施前按照《信 息袒露办法》的关联章程在章程媒介上赐与公告。 五、申购和赎回的数目限制 章程请参见招募说明书或关连公告。 基金经管东说念主应当采纳设定单一投资者申购份额上限、断绝大额申购、暂停基金申 购等挨次，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益。基金经管东说念主基于投资运作 与风险旁边的需要，可采纳上述挨次对基金范畴赐与旁边。具体见基金经管东说念主相 关公告。 的数目限制。基金经管东说念主必须在调养前依照《信息袒露办法》的关联章程在章程 媒介上公告。 六、申购和赎回的对价、用渡过甚用途 金差额过甚他对价。赎回对价是指基金份额执有东说念主赎回基金份额时，基金经管东说念主 应托福的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价。申购对价、赎回对价根据 申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定； 为蓄意日基金钞票净值除以蓄意日发售在外的基金份额总额。如遇特殊情况，经 履行安妥要领，不错安妥延长蓄意或公告； 证券来往所开市前公告。申购、赎回清单的内容与格式见本基金招募说明书； 收取佣金，其中包含证券来往所、登记机构等收取的关连用度，具体见招募说明 书。 七、断绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金经管东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 投资东说念主的申购苦求。 基金钞票净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额执有东说念主利益的情形。 格且接纳估值时候仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金经管东说念主应当暂停接受基金申购苦求。 导致基金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法闲居运行。 申购赎回清单编制乖谬或 IOPV 蓄意乖谬。 办理申购，或者指数编制机构、关连证券来往所等因极度情况使申购赎回清单无 法编制或编制不妥。 发生上述除第 4 项暂停申购情形且基金经管东说念主决定暂停接受投资东说念主申购申 请时，基金经管东说念主应当根据关联章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。要是投资 东说念主的申购苦求被断绝，被断绝的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况消 除时，基金经管东说念主应实时收复申购业务的办理。 八、暂停赎回或降速支付赎回对价的情形 发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或降速支付赎 回对价： 投资东说念主的赎回苦求或降速支付赎回对价。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 基金钞票净值。 经管东说念主可暂停接受基金份额执有东说念主的赎回苦求。 格且接纳估值时候仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东说念主协商 说明后，基金经管东说念主应当降速支付赎回对价或暂停接受基金赎回苦求。 发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回对价时，基 金经管东说念主应按章程报中国证监会备案，已说明的赎回苦求，基金经管东说念主应足额支 付。在暂停赎回的情况打消时，基金经管东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。 九、暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 关联章程，最迟于再行绽开日在章程媒介上刊登再行绽开申购或赎回的公告；也 不错根据实验情况在暂停公告中明确再行绽开申购或赎回的时候，届时不再另行 发布再行绽开的公告。 十、其他申购赎回方式 基金经管东说念主不错根据具体情况，在履行安妥要领后，通达本基金的场外申购赎回 等业务，场外申购赎回的具体办理方式等关连事项届时将另行公告。 由基金经管东说念主制定并依照《信息袒露办法》的关联章程实时公告。 新的申购、赎回方式入手履行前按章程赐与公告。 订书面寄托代理左券。 的特定机构投资者，基金经管东说念主可在不违犯法律法例且对基金份额执有东说念主利益无 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 实验性不利影响的情况下，安排稀奇的申购赎回方式，并于新的申购赎回方式开 始履行前另行公告。 十一、联合基金的特殊申购 若基金经管东说念主推出以本基金为方针 ETF 的联合基金，本基金可根据实验情 况需要向本基金的联合基金通达特殊申购，不收取申购用度。具体见招募说明书 或关连公告。 十二、基金的非来往过户 基金的非来往过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制履行等情形 而产生的非来往过户以及登记机构认同、合适法律法例的其它非来往过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资 东说念主。 剿袭是指基金份额执有东说念主升天，其执有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭； 捐赠指基金份额执有东说念主将其正当执有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制履行是指司法机构依据收效司法文告将基金份额执有东说念主执有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来往过户必须提供基 金登记机构要求提供的关连贵寓，对于合适要求的非来往过户苦求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的圭臬收费。 十三、基金的转托管 基金份额执有东说念主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的圭臬收取转托管费。 十四、基金的冻结妥协冻 基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。 十五、基金经管东说念主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额执有东说念主实 质利益的前提下，根据阛阓情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调养，并在 新的申购、赎回安排实施前按照《信息袒露办法》的关联章程在章程媒介上赐与 公告。 十六、基金清理交收与登记模式的调养或新增 本基金获批后，若上海证券来往所和中国证券登记结算有限包袱公司针对交 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 易型绽开式指数证券投资基金调养清理交收与登记模式、推出新的清理交收与登 记模式并引入新的申购、赎回方式，基金经管东说念主有权调养本基金的清理交收与登 记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的清理交收与登记模式并引入新的申购、 赎回方式，届时将发布公告赐与袒露并对本基金的招募说明书赐与更新，无需召 开基金份额执有东说念主大会审议。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 第九部分 基金合同当事东说念主及权力义务 一、基金经管东说念主 （一） 基金经管东说念主简况 称号：华泰柏瑞基金经管有限公司 住所：中国（上海）目田贸易磨练区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层 法定代表东说念主：贾波 建立日历：2004 年 11 月 18 日 批准建立机关及批准建立文号：中国证监会证监基金字2004178 号 组织方式：有限包袱公司 注册成本：东说念主民币贰亿元 存续期限：执续运筹帷幄 接洽电话：（021）38601777 （二） 基金经管东说念主的权力与义务 但不限于： （1）照章召募资金； （2）自基金合同收效之日起，根据法律法例和基金合同孤独运用并经管基 金财产； （3）依照基金合同收取基金经管费以及法律法法例程或中国证监会批准的 其他用度； （4）销售基金份额； （5）按照章程召集基金份额执有东说念主大会； （6）依据基金合同及关联法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违 反了基金合同及国度关联法律章程，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采纳 必要挨次保护基金投资者的利益； （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主； （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行径进行监督和处 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 理； （9）担任或寄托其他合适要求的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得基金合同章程的用度； （10）依据基金合同及关联法律章程决定基金收益的分拨有筹画； （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求； （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗推进权力，为基金的利 益期骗因基金财产投资于证券所产生的权力； （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通业务； （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益期骗诉讼权力或者 实施其他法律行径； （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供职业的外部机构； （16）在合适关联法律、法例的前提下，制订和调养关联基金认购、申购、 赎回、非来往过户、转托管等业务执法； （17）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权力。 但不限于： （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自基金合同收效之日起，以敦朴信用、严慎勤苦的原则经管和运用基 金财产； （4）配备填塞的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的运筹帷幄方式经管和运作基金财产； （5）建立健全里面风险旁边、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产互相孤独，对所经管的不同基金分裂 经管，分裂记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、基金合同过甚他关联章程外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东说念主的监督； 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 （8）采纳安妥合理的挨次使蓄意基金份额认购价钱、申购和赎回对价的方 法合适基金合同等法律文献的章程，按关联章程蓄意并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单； （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈； （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈； （11） 严格按照《基金法》、基金合同过甚他关联章程，履行信息袒露及报 告义务； （12）保守基金买卖高明，不涌现基金投资权略、投资意向等。除《基金法》、 基金合同过甚他关联章程另有章程外，在基金信息公开袒露前应予守密，不向他 东说念主涌现；但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专 业照顾人提供职业需要提供的情况除外； （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨有筹画，实时向基金份额执有东说念主分 配基金收益； （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价； （15）依据《基金法》、基金合同过甚他关联章程召集基金份额执有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会； （16）按章程保存基金财产经管业务行径的管帐账册、报表、纪录和其他相 关贵寓，保存期限不低于法律法例的章程； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时候发出，况兼 保证投资者大致按照基金合同章程的时候和方式，随时查阅到与基金关联的公开 贵寓，并在支付合理成本的要求下得到关联贵寓的复印件； （18）组织并插手基金财产清理小组，参与基金财产的撑执、清理、估价、 变现和分拨； （19）濒临斥逐、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时敷陈中国证监会 并讲演基金托管东说念主； （20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东说念主正当权益 时，应当承担补偿包袱，其补偿包袱不因其退任而免除； （21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金托 管东说念主违犯基金合同变成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额执有东说念主利益向 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 基金托管东说念主追偿； （22）当基金经管东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的行径承担包袱； （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益期骗诉讼权力或实施其 他法律行径； （24）基金经管东说念主在召募时期未能达到基金的备案要求，基金合同不可收效， 基金经管东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金募 集期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主，同期将已冻结的股票解冻； （25）履行收效的基金份额执有东说念主大会的决议； （26）建立并保存基金份额执有东说念主名册； （27）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。 二、基金托管东说念主 （一） 基金托管东说念主简况 称号：国泰海通证券股份有限公司 住所：中国（上海）目田贸易磨练区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区新闸路 669 号 19 楼 法定代表东说念主：朱健 成飞速间：1999 年 8 月 18 日 批准建立机关及批准建立文号：中国证监会证监机构字199977 号 组织方式：其他股份有限公司（上市） 注册成本：东说念主民币 17，629，708，696 元整 存续时期：执续运筹帷幄 基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可2014511 号 （二） 基金托管东说念主的权力与义务 但不限于： （1）自基金合同收效之日起，照章律法例和基金合同的章程安全撑执基金 财产； （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律法法例程或监管部门批准的 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 其他用度； （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违犯基金 合同及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成关键损失的情形， 有权陈诉中国证监会，并可采纳必要挨次保护基金投资者的利益； （4）根据关连阛阓执法，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券来往资金清理； （5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会； （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主； （7）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权力。 但不限于： （1）以敦朴信用、勤苦尽责的原则执有并安全撑执基金财产； （2）建立稀奇的基金托管部门，具有合适要求的营业场地，配备填塞的、 及格的熟习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜； （3）建立健全里面风险旁边、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相孤独；对所托管的不同的基金分裂竖立账户，孤独核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册纪录等方面互相孤独； （4）除依据《基金法》、基金合同、托管左券过甚他关联章程外，不得利用 基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产； （5）撑执由基金经管东说念主代表基金签订的与基金关联的关键合同及关联凭证； （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基 金合同的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜； （7）保守基金买卖高明，除《基金法》、基金合同、托管左券过甚他关联规 定另有章程外，在基金信息公开袒露前赐与守密，不得向他东说念主涌现；但因监管机 构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照顾人提供职业需要 提供的情况除外； （8）复核、审查基金经管东说念主蓄意的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价的现款部分； 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 （9）办理与基金托管业务行径关联的信息袒露事项； （10）对基金财务管帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具主见，说 明基金经管东说念主在各进犯方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；要是基金 经管东说念主有未履行基金合同章程的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了安妥的 挨次； （11）保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他关连贵寓，保存期 限不低于法律法例的章程； （12）从基金经管东说念主或其寄托的登记机构处领受并保存基金份额执有东说念主名册； （13）按章程制作关连账册并与基金经管东说念主查对； （14）依据基金经管东说念主的指示或关联章程向基金份额执有东说念主支付基金收益和 赎回对价的现款部分； （15）依据《基金法》、基金合同过甚他关联章程，召集基金份额执有东说念主大 会或配合基金经管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会； （16）按照法律法例和基金合同的章程监督基金经管东说念主的投资运作； （17）插手基金财产清理小组，参与基金财产的撑执、清理、估价、变现和 分拨； （18）濒临斥逐、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时敷陈中国证监会， 并讲演基金经管东说念主； （19）因违犯基金合同导致基金财产损失机，愉快担补偿包袱，其补偿包袱 不因其退任而免除； （20）按章程监督基金经管东说念主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务， 基金经管东说念主因违犯基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主利益向基 金经管东说念主追偿； （21）履行收效的基金份额执有东说念主大会的决议； （22）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。 三、基金份额执有东说念主 基金投资者执有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受， 基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额执有东说念主和基金合 同确当事东说念主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东说念主手脚基金合同 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要要求。 每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于： （1）共享基金财产收益； （2）参与分拨清理后的剩余基金财产； （3）照章转让或者苦求赎回其执有的基金份额； （4）按照章程要求召开基金份额执有东说念主大会或者召集基金份额执有东说念主大会； （5）出席或者托福代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会 审议事项期骗表决权； （6）查阅或者复制公开袒露的基金信息贵寓； （7）监督基金经管东说念主的投资运作； （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金职业机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁； （9）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权力。 包括但不限于： （1）负责阅读并投诚基金合同、招募说明书等信息袒露文献； （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； （3）柔软基金信息袒露，实时期骗权力和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购对价及法律法例和基金合同所章程的用度； （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金耗损或者基金合同阻隔的有限 包袱； （6）不从事任何有损基金过甚他基金合同当事东说念主正当权益的行径； （7）履行收效的基金份额执有东说念主大会的决议； （8）返还在基金来往经由中因任何原因取得的不妥得利； （9）投诚基金经管东说念主、销售机构、证券来往所和登记机构的关连来往及业 务执法； 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 （10）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 第十部分 基金份额执有东说念主大会 基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额执有东说念主出席会议并表决。基金份额执有东说念主执有的每一基金份 额领有对等的投票权。 鉴于本基金和本基金的联合基金的关连性，联合基金的基金份额执有东说念主不错 凭所执有的联合基金的份额径直插手或者托福代表插手本基金的基金份额执有 东说念主大会表决。在蓄意参会份额和计票时，联合基金基金份额执有东说念主执有的享有表 决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额执有东说念主大会的权益登记日， 联合基金执有本基金份额的总额乘以该基金份额执有东说念主所执有的联合基金份额 占联合基金总份额的比例，蓄意成果按照四舍五入的方法，保留到整数位。 联合基金的基金经管东说念主不应以联合基金的口头代表联合基金的全体基金份 额执有东说念主以本基金的基金份额执有东说念主的身份期骗表决权，但可接受联合基金的特 定基金份额执有东说念主的寄托以联合基金的基金份额执有东说念主代理东说念主的身份出席本基 金的基金份额执有东说念主大会并参与表决。 联合基金的基金经管东说念主代表联合基金的基金份额执有东说念主提议召开或召集本 基金份额执有东说念主大会的，须先革职联合基金基金合同的约定召开联合基金的基金 份额执有东说念主大会，联合基金的基金份额执有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份 额执有东说念主大会的，由联合基金的基金经管东说念主代表联合基金的基金份额执有东说念主提议 召开或召集本基金份额执有东说念主大会。 本基金未建立基金份额执有东说念主大会的日常机构，如今后建立基金份额执有东说念主 大会的日常机构，日常机构的建立按照关连法律法例的要求履行。 一、召开事由 法律法例、中国证监会另有章程的除外： （1）阻隔基金合同，基金合同另有约定的除外； （2）更换基金经管东说念主； （3）更换基金托管东说念主； （4）调遣基金运作方式； 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 （5）调养基金经管东说念主、基金托管东说念主的酬劳圭臬； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资方针、范围或策略； （9）变更基金份额执有东说念主大会要领； （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会； （11）单独或总共执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额执有东说念主（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额蓄意，下同）就团结事项书面 要求召开基金份额执有东说念主大会； （12）对基金当事东说念主权力和义务产生关键影响的其他事项； （13）法律法例、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额执有 东说念主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不 需召开基金份额执有东说念主大会： （1）法律法例要求加多的基金用度的收取； （2）在法律法例和基金合同章程的范围内调养本基金的申购费率或收费方 式、调养基金份额类别； （3）因相应的法律法例、证券来往所或者登记机构的关连业务执法发生变 动而应当对基金合同进行修改； （4）对基金合同的修改对基金份额执有东说念主利益无实验性不利影响或修改不 触及基金合同当事东说念主权力义务关系发生变化； （5）在法律法例和中国证监会允许范围内，调养关联基金认购、申购、赎 回、非来往过户、转托管等业务的执法； （6）基金经管东说念主履行安妥要领后，基金推出新业务或职业； （7）按照法律法例和基金合同章程不需召开基金份额执有东说念主大会的其他情 形。 二、会议召集东说念主及召集方式 理东说念主召集； 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 建议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面讲演基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并讲演基金经管东说念主， 基金经管东说念主应当配合； 求召开基金份额执有东说念主大会，应当向基金经管东说念主建议书面提议。基金经管东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲演建议提议的基金份额 执有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额执有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲演建议提议的基 金份额执有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并讲演基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合； 开基金份额执有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或总共代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额执有东说念主照章自行召集基金份额执有东说念主大会的，基 金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得辞谢、干涉； 益登记日。 三、召开基金份额执有东说念主大会的讲演时候、讲演内容、讲演方式 告。基金份额执有东说念主大和会知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时候、地点和会议方式； （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式； （3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日； 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 （4）授权寄托评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时候和地点； （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话； （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； （7）召集东说念主需要讲演的其他事项。 中说明本次基金份额执有东说念主大会所采纳的具体通信方式、寄托的公证机关过甚联 系方式和接洽东说念主、书面表决主见寄交的截止时候和收取方式。 决主见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面讲演基金经管东说念主 到指定地点对表决主见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行 书面讲演基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决主见的计票进行监督。基金 经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主见的计票进行监督的，不影响表决主见 的计票遵守。 四、基金份额执有东说念主出席会议的方式 基金份额执有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执 有东说念主大会，基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开 会同期合适以下要求时，不错进行基金份额执有东说念主大会议程： （1）亲身出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主 执有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托评释合适法律法例、基金合同 和会议讲演的章程，况兼执有基金份额的凭证与基金经管东说念主执有的登记贵寓相符； （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证显现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一） 。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额执有东说念主大会。再行召 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 集的基金份额执有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 方式或大会公告载明的其他方式在表决截止日昔日投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。 在同期合适以下要求时，通信开会的方式视为灵验： （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议讲演后，在 2 个责任日内贯串公 布关连请示性公告； （2）召集东说念主按基金合同约定讲演基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金经管东说念主）到指定地点对书面表决主见的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按 照会议讲演章程的方式收取基金份额执有东说念主的书面表决主见；基金托管东说念主或基金 经管东说念主经讲演不插手收取书面表决主见的，不影响表决遵守； （3）本东说念主径直出具书面主见或授权他东说念主代表出具书面主见的，基金份额执 有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一） ；若本东说念主径直出具书面主见或授权他东说念主代表出具书面主见的基金份额执有东说念主 所执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公 告的基金份额执有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 再行召集基金份额执有东说念主大会。再行召集的基金份额执有东说念主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的执有东说念主径直出具书面主见或授权他东说念主代表出 具书面主见； （4）上述第（3）项中径直出具书面主见的基金份额执有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面主见的代理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具书面主见的 代理东说念主出具的寄托东说念主执有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托评释符 正当律法例、基金合同和会议讲演的章程，并与基金登记机构纪录相符。 电话或其他方式召开，基金份额执有东说念主不错接纳书面、麇集、电话或其他监管机 构允许的方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议讲演中列明。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 面、麇集、电话或其他监管机构允许的方式，具体方式在会议讲演中列明。 五、议事内容与要领 议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的关键事项，如基金合同的关键修改、 决定阻隔基金合同、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 法例及基金合同章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额执有东说念主大 会商酌的其他事项。 基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的讲演后，对原有提案的修改应 当在基金份额执有东说念主大会召开前实时公告。 基金份额执有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。 （1）现场开会 在现场开会的方式下，最初由大会主执东说念主按照下列第七条章程要领确定和公 布监票东说念主，然后由大会主执东说念主宣读提案，做生意酌后进行表决，并形成大会决议。 大会主执东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主执 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主执；要是基金经管东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有东说念主和 代理东说念主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额执有东说念主 手脚该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 执基金份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的遵守。 会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明插手会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份评释文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主 姓名（或单元称号）和接洽方式等事项。 （2）通信开会 在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所讲演的表决 截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。 六、表决 基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以 相配决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、中国证监会 另有章程或基金合同另有约定外，调遣基金运作方式、更换基金经管东说念主或者基金 托管东说念主、阻隔基金合同、本基金与其他基金合并以相配决议通过方为灵验。 基金份额执有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。 采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖根据评释，不然提交 合适会议讲演中章程的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 合适会议讲演章程的书面表决主见视为灵验表决，表决主见暗昧不清或互相矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面主见的基金份额执有东说念主所代表的基金份额 总额。 基金份额执有东说念主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 七、计票 （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执 东说念主应当在会议入手后秘书在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额执有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额执有东说念主自行召集或大会固然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会议入手 后秘书在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份额执有东说念主代表担任监票 东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。 （2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主执东说念主当 场公布计票成果。 （3）要是会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决成果有怀 疑，不错在秘书表决成果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主执东说念主应当飞速公布再行清 点成果。 （4）计票经由应由公证机关赐与公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵守。 在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票经由赐与公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决主见的计票进行监督的，不影响计票和表决成果。 八、收效与公告 基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。 基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。 基金份额执有东说念主大会决议自收效之日起按照《信息袒露办法》的章程在章程 媒介上公告。要是接纳通信方式进行表决，在公告基金份额执有东说念主大会决议时， 必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当履行收效的基金份额执有东说念主 大会的决议。收效的基金份额执有东说念主大会决议对全体基金份额执有东说念主、基金经管 东说念主、基金托管东说念主均有禁止力。 九、本部分对于基金份额执有东说念主大会召开事由、召开要求、议事要领、表决 要求等章程，但凡径直援用法律法例或监管执法的部分，如将来法律法例或监管 执法修改导致关连内容被取消或变更的，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致并 提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和调养，无需召开基金份额执有东说念主大 会审议。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 第十一部分 基金经管东说念主、基金托管东说念主的更换要求和要领 一、基金经管东说念主和基金托管东说念主职责阻隔的情形 （一） 基金经管东说念主职责阻隔的情形 有下列情形之一的，基金经管东说念主职责阻隔： （二） 基金托管东说念主职责阻隔的情形 有下列情形之一的，基金托管东说念主职责阻隔： 二、基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换要领 （一） 基金经管东说念主的更换要领 的基金经管东说念主形成决议，该决议需经插手大会的基金份额执有东说念主所执表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 金经管东说念主； 执有东说念主大会决议收效后依照《信息袒露办法》的章程在章程媒介公告； 料，实时向临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主持理基金经管业务的叮咛手续，临 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主应实时领受。新任基金经管东说念主或临时基金经管东说念主 应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值； 东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计成果予 以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金经管东说念主关联的称号字样。 （二） 基金托管东说念主的更换要领 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经插手大会的基金份额执有东说念主所执表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 金托管东说念主； 执有东说念主大会决议收效后依照《信息袒露办法》的章程在章程媒介公告； 贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的叮咛手续，新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时领受。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金经管东说念主查对 基金钞票总值和净值； 东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计成果予 以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。 （三）基金经管东说念主与基金托管东说念主同期更换的要求和要领 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主提名新的基金经管东说念主和基金托管 东说念主； 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 管东说念主的基金份额执有东说念主大会决议收效后依照《信息袒露办法》的章程在章程媒介 上联合公告。 （四）新基金经管东说念主或临时基金经管东说念主领受基金经管业务，或新基金托管东说念主 或临时基金托管东说念主领受基金财产和基金托管业务前，原任基金经管东说念主或原任基金 托管东说念主应不时履行关连职责，并保证不作念出对基金份额执有东说念主的利益变成毁伤的 行径。原基金经管东说念主或原基金托管东说念主在不时履行关连职责时期，仍有权按照基金 合同的章程收取基金经管费或基金托管费。 三、本部分对于基金经管东说念主、基金托管东说念主更换要求和要领的约定，但凡径直 援用法律法例或监管执法的部分，如法律法例或监管执法修改导致关连内容被取 消或变更的，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对相应内 容进行修改和调养，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 第十二部分 基金的托管 基金托管东说念主和基金经管东说念主按照《基金法》、基金合同过甚他关联章程签订托 管左券。 签订托管左券的目的是明确基金托管东说念主与基金经管东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值蓄意、收益分拨、信息袒露及互相监督等关连事宜中的权力 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额执有东说念主的正当权益。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 第十三部分 基金份额的登记 一、基金的份额登记业务 本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容 包括投资东说念主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务及基金来往的 说明、清理和结算、代理披发红利、建立并撑执基金份额执有东说念主名册和办理非交 易过户等。 二、基金登记业务办理机构 本基金的登记业务由基金经管东说念主或基金经管东说念主寄托的其他合适要求的机构 办理，但基金经管东说念主照章应当承担的包袱不因寄托而免除。基金经管东说念主寄托其他 机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订寄托代理左券，以明确基金经管东说念主 和代理机构在投资者基金账户经管、基金份额登记、清理及基金来往说明、披发 红利、建立并撑执基金份额执有东说念主名册等事宜中的权力和义务，保护基金份额执 有东说念主的正当权益。 三、基金登记机构的权力 基金登记机构享有以下权力： 关章程于入手实施前在章程媒介上公告； 四、基金登记机构的义务 基金登记机构承担以下义务： 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年； 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿包袱，但司法强制检讨情形及法律 法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他情形除外； 必要的职业； 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 第十四部分 基金的投资 一、投资方针 致密追踪标的指数发达，追求追踪偏离度和追踪舛错的最小化。 二、投资范围 本基金以标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）为主要投资对象。 此外，为更好地杀青投资方针，本基金可少量投资于部分非成份股（包括创业板、 科创板以过甚他经中国证监会核准或注册刊行的股票）、存托凭证、债券（包括 国债、处所政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调遣债券（含分离交 易可转债）、可交换债券、央行单据、短期融资券、超短期融资券、中期单据）、 钞票支执证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币阛阓器用、金融繁衍器用 （包括股指期货、股票期权、国债期货等）以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器用（但须合适中国证监会关连章程）。 本基金可根据法律法例的章程参与融资及转融通证券出借业务。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行安妥 要领后，不错将其纳入投资范围。 本基金投资标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基 金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%。 如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金经管东说念主在履行适 当要领后，不错调养上述投资品种的投资比例。 三、投资策略 本基金主要采纳实足复制法，即实足按照标的指数的成份股（含存托凭证） 组成过甚权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股（含存托凭证）及 其权重的变动进行相应调养；当标的指数进行按时调养、指数样本空间或者编制 执法变更时，本基金将根据标的指数的编制执法及调养公告，实时进行投资组合 的优化调养，尽量镌汰追踪舛错，力图将日均追踪偏离度旁边在 0.2%以内，年 化追踪舛错旁边在 2%以内。 但在因特殊情况（如流动性不及）导致无法取得填塞数目的股票时，基金管 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 理东说念主将运用其他合理的投资方法构建本基金的实验投资组合，追求尽可能靠拢目 标指数的发达。 特殊情况包括但不限于以下情形： （1）法律法例的限制； （2）标的指数成份 股（含存托凭证）流动性严重不及； （3）标的指数的成份股票（含存托凭证）长 （4）其他合理原因导致本基金经管东说念主对标的指数的追踪组成严重制约等。 期停牌； 本基金在概括斟酌预期收益、风险、流动性等要素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错 的最小化。 本基金经管东说念主将基于对国表里宏不雅经济形式的潜入分析、国内财政策略与货 币阛阓策略等要素对债券的影响，进行合理的利率预期，判断阛阓的基本走势， 构建债券投资组合，以保证基金钞票流动性，并镌汰组合追踪舛错。 其中可调遣债券和可交换债券，联结了权益类证券与固定收益类证券的特性， 具有下行风险有限同期可共享基础股票价钱飞腾的特色。本基金将评估其内在投 资价值，联结对可调遣债券、可交换债券阛阓上的溢价率过甚变动趋势、行业资 金的确立以及基础股票基本面的概括分析，最终确定其投资权重及具体品种。 为更好的杀青投资方针，本基金可投资股指期货、股票期权、国债期货。 本基金将根据风险经管的原则，主要遴聘流动性好、来往活跃的繁衍品合约 进行来往。 （1）股指期货投资策略 本基金投资股指期货时，将严格根据风险经管的原则，以套期保值为目的， 对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险等。股指期货的投资主要接纳流 动性好、来往活跃的合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作， 力图利用股指期货镌汰股票仓位通常调养的来往成本和追踪舛错，达到灵验追踪 标的指数的目的。 （2）股票期权投资策略 本基金将按照风险经管的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权来往。 本基金将联结投资方针、比例限制、风险收益特征以及法律法例的关连铁心和要 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 求，确定参与股票期权来往的投资时机和投资比例。 本基金投资股票期权，基金经管东说念主将根据审慎原则，建立股票期权来往决策 部门或小组，授权特定的经管东说念主员负责股票期权的投资审批事项，以防护股票期 权投资的风险。 （3）国债期货投资策略 本基金投资国债期货，将根据风险经管的原则，以套期保值为目的，充分考 虑国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，旁边参与国债期货 投资。 钞票支执证券为本基金的援手性投资器用，本基金将接纳久期确立策略与期 限结构确立策略，联结定量分析和定性分析的方法，概括分析钞票支执证券的利 率风险、提前偿付风险、流动性风险、税收溢价等要素，遴聘具有较高投资价值 的钞票支执证券进行确立。 本基金还不错参与融资及转融通证券出借业务。本基金参与融资业务，将综 合斟酌融资成本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信用天资等要求，遴聘 合适的来往敌手方。同期，在保险基金投资组合充足流动性以及灵验旁边融资杠 杆风险的前提下，确定融资比例。 本基金参与转融通证券出借业务，将概括分析阛阓情况、投资者结构、基金 历史申赎情况、出借证券流动本性况等要求，合理确定转融通证券出借的范围、 期限和比例。 改日，跟着证券阛阓投资器用的发展和丰富，本基金在履行安妥要领后可相 应调养和更新关连投资策略，并按章程公告。 四、投资限制 基金的投资组合应遵从以下限制： （1）本基金投资标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的比例不 低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%； （2）每个来往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 来往保证金后，本基金应当保执不低于来往保证金一倍的现款，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金和应收申购款等； （3）本基金投资于团结原始权益东说念主的各类钞票支执证券的比例，不得跳动 基金钞票净值的 10％； （4）本基金执有的一说念钞票支执证券，其市值不得跳动基金钞票净值的 （5）本基金执有的团结(指团结信用级别)钞票支执证券的比例，不得跳动该 钞票支执证券范畴的 10％； （6）本基金经管东说念主经管的一说念基金投资于团结原始权益东说念主的各类钞票支执 证券，不得跳动其各类钞票支执证券总共范畴的 10％； （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支执证券。 基金执有钞票支执证券时期，要是其信用品级下跌、不再合适投资圭臬，应在评 级敷陈发布之日起 3 个月内赐与一说念卖出； （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （9）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值总共不得跳动基金钞票净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金经管东说念主之外 的要素以致基金不合适该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限钞票 的投资； （10）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来往对 手开展逆回购来往的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范 围保执一致； （11）本基金钞票总值不跳动基金钞票净值的 140%； （12）基金在职何来往日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得跳动基 金钞票净值的 10%；在职何来往日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得跳动 基金执有的股票总市值的 20%；在职何来往日内来往（不包括平仓）的股指期货 合约的成交金额不得跳动上一来往日基金钞票净值的 20%； （13）基金在职何来往日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得跳动基 金钞票净值的 15%；基金在职何来往日日终，执有的卖出洋债期货合约价值不得 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 跳动基金执有的债券总市值的 30%；基金在职何来往日内来往（不包括平仓）的 国债期货合约的成交金额不得跳动上一来往日基金钞票净值的 30%； （14）在职何来往日日终，执有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价 证券市值之和，不得跳动基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支执证券、买入返售金融钞票（不 含质押式回购）等； （15）本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧 差蓄意）应当合适基金合同对于股票投资比例的关联约定；基金所执有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，总共（轧 差蓄意）应当合适基金合同对于债券投资比例的关联约定； （16）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权力金总额不得跳动基金钞票 净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应执有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应执有合约行权所需的全额现款或来往所执法认同的可冲抵期权保证金的现款 等价物；未平仓的期权合约面值不得跳动基金钞票净值的 20%。其中，合约面值 按照行权价乘以合约乘数蓄意； （17）本基金可参与融资业务，在职何来往日日终，本基金执有的融资买入 股票与其他有价证券市值之和，不得跳动基金钞票净值的 95%； （18）本基金参与转融通证券出借业务，需遵从下述比例限制： 上的出借证券应纳入《流动性风险经管章程》所述流动性受限证券的范围； 均蓄意； 因证券阛阓波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金经管东说念主之外的要素致 使基金投资不合适上述章程的，基金经管东说念主不得新增出借业务； （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市来往的股票履行，与内 地上市来往的股票合并蓄意； （20）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 除上述（2）、（7）、（9）、（10）、（18）情形之外，因证券、期货阛阓波动、 证券刊行东说念主合并、基金范畴变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性 限制等基金经管东说念主之外的要素以致基金投资比例不合适上述章程投资比例的，基 金经管东说念主应当在 10 个来往日内进行调养，但中国证监会章程的特殊情形除外。 法律法例另有章程的，从其章程。 基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同收效之日 起入手。 法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在 履行安妥要领后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的章程为准。 为保重基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径： （1）承销证券； （2）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无穷包袱的投资； （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外； （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资； （6）从事内幕来往、专揽证券来往价钱过甚他不耿介的证券来往行径； （7）法律、行政法例和中国证监会章程抨击的其他行径。 如法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主 在履行安妥要领后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的章程为准。 基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过甚控股推进、实验 旁边东说念主或者与其有关键锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他关键关联来往的，应当合适基金的投资方针和投资策略，遵从基金份 额执有东说念主利益优先原则，防护利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公正合理价钱履行。关连来往必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与袒露。关键关联来往应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 五、标的指数 本基金的标的指数为上证科创板半导体材料开发主题指数。 上证科创板半导体材料开发主题指数登第科创板内业务触及半导体材料和 半导体开发等界限的上市公司证券手脚指数样本，以反馈科创板半导体材料和设 备上市公司证券的举座发达。 改日若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的要素以致标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金经管东说念主应当自该情形发生之日起十个责任日向中国证监会敷陈并建议贬责方 案，如调遣运作方式、与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额执有东说念主大会进行表决，基金份额执有东说念主大会未到手召开或就上述事项 表决未通过的，本基金合同阻隔。 自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至贬责有筹画确按时候，基金经管 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息遵从基金份额执有东说念主 利益优先原则撑执基金投资运作。 六、功绩相比基准 本基金的功绩相比基准为上证科创板半导体材料开发主题指数收益率。 七、风险收益特征 本基金属于股票型基金中的指数型基金，接纳实足复制的被迫式投资策略， 具有与标的指数以及标的指数所代表的股票阛阓相同的风险收益特征：一方面， 相对于搀和型基金、债券型基金与货币阛阓基金而言，其风险和收益较高；另一 方面，相对于接纳抽样复制的指数型基金而言，其风险和收益特征将更能与标的 指数保执基本一致。 八、基金经管东说念主代表基金期骗推进或债权东说念主权力的处理原则及方法 护基金份额执有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不妥利益。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 第十五部分 基金的财产 一、基金钞票总值 基金钞票总值是指基金领有的各类有价证券、银行进款本息、基金应收款项 过甚他钞票的价值总和。 二、基金钞票净值 基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管东说念主根据关连法律法例、法度性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管 东说念主、证券经纪机构、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金 财产账户相孤独。 四、基金财产的撑执和贬责 本基金财产孤独于基金经管东说念主、基金托管东说念主、证券经纪机构和基金销售机构 的财产，并由基金托管东说念主撑执。基金经管东说念主、基金托管东说念主、证券经纪机构、基金 登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律包袱，其债权东说念主不得 对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权力。除照章律法例和基金合同的章程 贬责外，基金财产不得被贬责。 基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章斥逐、被照章取销或者被照章宣告停业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清理睬产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务互相抵销；基金经管东说念主经管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制履行。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 第十六部分 基金钞票估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金关连的证券/期货来往场地的来往日以及国度法律 法法例程需要对外袒露基金净值的非来往日。 二、估值对象 基金所领有的股票、存托凭证、债券、钞票支执证券、股指期货合约、股票 期权合约、国债期货合约和银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。 三、估值原则 基金经管东说念主在确定关连金融钞票和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门关联章程。 （一）对存在活跃阛阓且大致获取调换钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来往日后未发生影响公允价值计 量的关键事件的，应接纳最近来往日的报价确定公允价值。有充足根据标明估值 日或最近来往日的报价不可简直反馈公允价值的，打发报价进行调养，确定公允 价值。 与上述投资品种调换，但具有不同特征的，应以调换钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值时候中斟酌不同特征要素的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，要是该限制是针对钞票执有者的，那么在估值时候中不应将该限制作 为特征斟酌。此外，基金经管东说念主不应试虑因其巨额执有关连钞票或欠债所产生的 溢价或折价。 （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应接纳在当前情况下适用况兼有填塞 可利用数据和其他信息支执的估值时候确定公允价值。接纳估值时候确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得关连钞票或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 （三）如经济环境发生关键变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的关键事件， 使潜在估值调养对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，打发估值 进行调养并确定公允价值。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 四、估值方法 来往所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券来往所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生关键变 化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的关键事件的，以最近来往日的市价 （收盘价）估值；如最近来往日后经济环境发生了关键变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的关键事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及关键变化要素， 调养最近来往市价，确定公允价钱。 （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值； （2）初度公开刊行未上市的股票，接纳估值时候确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司推进公开发售股份、通过大量来往取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来往中的质押券等带领受限股票，按监 管机构或行业协会关联章程确定公允价值。 （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有章程的除外）， 登第第三方估值基准职业机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有章程的除外），选 取第三方估值基准职业机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全 价进行估值。 对于含投资者回售权的固定收益品种，期骗回售权的，在回售登记日至实验 收款日历间登第第三方估值基准职业机构提供的相应品种的独一估值全价或推 荐估值全价进行估值，同期充分斟酌刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进 行估值。 （3）对于在来往所阛阓上市来往的公开刊行的可调遣债券等有活跃阛阓的 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 含转股权的债券，实行全价来往的债券登第估值日收盘价手脚估值全价；实行净 价来往的债券，登第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息手脚估值全价。 （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，接纳在 当前情况下适用况兼有填塞可利用数据和其他信息支执的估值时候确定其公允 价值。 （5）对于刊行东说念主已停业、刊行东说念主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其 它可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准 职业机构可在提供推选价钱的同期提供价钱区间手脚公允价值的参考范围以及 公允价值存在关键不确定性的关连请示。基金经管东说念主在与基金托管东说念主协商一致后， 可接纳价钱区间中的数据手脚该债券投资品种的公允价值。 来往所阛阓挂牌转让的钞票支执证券，接纳估值时候确定公允价值。 估值。 估值，估值当日无结算价的，且最近来往日后经济环境未发生关键变化的，接纳 最近来往日结算价估值。 的关连章程进行估值，确保估值的公允性。 金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 按国度最新章程估值。 如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律法例的章程或者未能充分保重基金份额执有东说念主利益时，应立即讲演 对方，共同查明原因，两边协商贬责。 根据关联法律法例，基金钞票净值蓄意和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 承担。本基金的基金管帐包袱方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经关连各方在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一致的主见，按照 基金经管东说念主对基金净值信息的蓄意成果对外赐与公布。 五、估值要领 额的余额数目蓄意，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金经管东说念主 不错建立大额赎回情形下的净值精度济急调养机制。国度另有章程的，从其章程。 基金经管东说念主于每个估值日蓄意基金钞票净值及基金份额净值，并按章程公告。 或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金经管东说念主每个估值日对基金钞票估值后， 将基金份额净值成果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主 对外公布。 六、估值乖谬的处理 基金经管东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、安妥、合理的挨次确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值乖谬 时，视为基金份额净值乖谬。 本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 本基金运作经由中，要是由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的舛错变成估值乖谬，导致其他当事东说念主碰到损失的，舛错 的包袱东说念主应当对由于该估值乖谬碰到损不当事东说念主(“受损方”)的径直经济损失按下 述“估值乖谬处理原则”给予补偿，承担补偿包袱。 上述估值乖谬的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据蓄意差错、系统故障差错、下达指示差错等。 （1）估值乖谬已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值乖谬包袱方应及 时合作各方，配资门户实时进行窜改，因窜改估值乖谬发生的用度由估值乖谬包袱方承担； 由于估值乖谬包袱方未实时窜改已产生的估值乖谬，给当事东说念主变成损失的，由估 值乖谬包袱方对径直损失承担补偿包袱；若估值乖谬包袱方如故积极合作，况兼 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 有协助义务确当事东说念主有填塞的时候进行窜改而未窜改，则其应当承担相应补偿责 任。估值乖谬包袱方打发窜改的情况向关联当事东说念主进行说明，确保估值乖谬已得 到窜改。 （2）估值乖谬的包袱方对关联当事东说念主的径直损失负责，不合转折损失负责， 况兼仅对估值乖谬的关联径直当事东说念主负责，不合第三方负责。 （3）因估值乖谬而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值乖谬包袱方仍打发估值乖谬负责。要是由于取得不妥得利确当事东说念主不返还 或不一说念返还不妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值乖谬包袱 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得不妥得利确当事 东说念主享有要求托福不妥得利的权力；要是取得不妥得利确当事东说念主如故将此部分不妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其如故取得的补偿额加上如故取得的不妥得 利返还的总和跳动其实验损失的差额部分支付给估值乖谬包袱方。 （4）估值乖谬调养接纳尽量收复至假定未发生估值乖谬的正确情形的方式。 估值乖谬被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要领如下： （1）查明估值乖谬发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值乖谬发生 的原因确定估值乖谬的包袱方； （2）根据估值乖谬处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值乖谬变成的损失 进行评估； （3）根据估值乖谬处理原则或当事东说念主协商的方法由估值乖谬的包袱方进行 窜改和补偿损失； （4）根据估值乖谬处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基 金登记机构进行窜改，并就估值乖谬的窜改向关联当事东说念主进行说明。 （1）基金份额净值蓄意出现乖谬时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采纳合理的挨次防护损失进一步扩大。 （2）乖谬偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；乖谬偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。 七、暂停估值的情形 营业时； 格且接纳估值时候仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金经管东说念主应当暂停估值； 八、基金净值的说明 用于基金信息袒露的基金净值信息由基金经管东说念主负责蓄意，基金托管东说念主负责 进行复核。基金经管东说念主应于每个估值日来往扫尾后蓄意当日的基金钞票净值和基 金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值蓄意成果复核说明后发送给 基金经管东说念主，由基金经管东说念主对基金净值赐与公布。 九、特殊情况的处理 差不手脚基金钞票估值乖谬处理； 指数编制机构、进款银行、第三方估值基准职业机构等机构发送的数据乖谬、遗 漏，或国度管帐策略变更、阛阓执法变更等非基金经管东说念主与基金托管东说念主原因，基 金经管东说念主和基金托管东说念主固然如故采纳必要、安妥、合理的挨次进行检讨，但未能 发现乖谬的，由此变成的基金钞票估值乖谬，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除补偿 包袱。但基金经管东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的挨次打消或削弱由此变成 的影响。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 第十七部分 基金用度与税收 一、基金用度的种类 二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式 本基金的经管费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。经管费的蓄意 方法如下： H＝E×0.50%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金经管费 E 为前一日的基金钞票净值 基金经管费逐日蓄意，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金经管东说念主查对一致的财务数据，在月初 5 个责任日内、基金托管东说念主按照与基 金经管东说念主协商一致的方式进行资金支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等， 支付日历顺延。用度扣划后，基金经管东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时联 系基金托管东说念主协商贬责。 本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%年费率计提。托管费的蓄意 方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金钞票净值 基金托管费逐日蓄意，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金经管东说念主查对一致的财务数据，在月初 5 个责任日内、基金托管东说念主按照与基 金经管东说念主协商一致的方式进行资金支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等， 支付日历顺延。用度扣划后，基金经管东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时联 系基金托管东说念主协商贬责。 上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据关联法例及相应左券规 定，按用度实验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的姿色 下列用度不列入基金用度： 基金财产中列支； 基金财产的损失； 目。 四、基金税收 本基金运作经由中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的关连税收，由基金份额执有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关联税收征收的章程代扣代缴。 本基金支付给基金经管东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率 适用中国税务主管机关的章程。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 第十八部分 基金的收益与分拨 一、基金收益分拨原则 率进行评价，当收益评价日毅力的基金累计酬劳率跳动标的指数同期累计酬劳率 时，可进行收益分拨； 收益分拨后有可能使基金份额净值低于面值； 定。 在不违犯法律法例且对现存基金份额执有东说念主利益无关键实验性不利影响的 情况下，基金经管东说念主、登记机构与基金托管东说念主协商一致并履行安妥要领后可对基 金收益分拨原则进行调养。 二、收益分拨有筹画 基金收益分拨有筹画中应载明基金收益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比 例、分拨方式等内容。 三、收益分拨有筹画的确定、公告与实施 本基金收益分拨有筹画由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 袒露办法》的关联章程在章程媒介公告。 四、收益分拨中发生的用度 基金收益分拨时发生的银行转账或其他手续用度由基金份额执有东说念主自行承 担。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 第十九部分 基金的管帐与审计 一、基金管帐策略 管帐年度按如下原则：要是基金合同收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年 度； 管帐核算，按照关联章程编制基金管帐报表； 并以书面方式说明。 二、基金的年度审计 共和国证券法》章程的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需依照《信息袒露办法》的关联章程在章程媒介公告。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 第二十部分 基金的信息袒露 一、本基金的信息袒露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息袒露办法》、 《流动性风险经管章程》、基金合同过甚他关联章程。关连法律法例对于信息披 露的章程发生变化时，本基金从其最新章程。 二、信息袒露义务东说念主 本基金信息袒露义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额执有东说念主 大会的基金份额执有东说念主等法律、行政法例和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。 本基金信息袒露义务东说念主以保护基金份额执有东说念主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的章程袒露基金信息，并保证所袒露信息的简直性、准确性、 竣工性、实时性、简明性和易得性。 本基金信息袒露义务东说念主应当在中国证监会章程时候内，将应予袒露的基金信 息通过合适中国证监会章程要求的寰宇性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信息 袒露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介袒露，并保证基金 投资者大致按照基金合同约定的时候和方式查阅或者复制公开袒露的信息贵寓。 三、本基金信息袒露义务东说念主承诺公开袒露的基金信息，不得有下列行径： 四、本基金公开袒露的信息应接纳汉文文本。同期接纳外文文本的，基金信 息袒露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。 本基金公开袒露的信息接纳阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东说念主民币 元。 五、公开袒露的基金信息 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 公开袒露的基金信息包括： （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管左券、基金家具贵寓撮要 执有东说念主大会召开的执法及具体要领，说明基金家具的特性等触及基金投资者关键 利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息披 露及基金份额执有东说念主职业等内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生 关键变更的，基金经管东说念主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。 基金阻隔运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的权力、义务关系的法律文献。 明的基金撮要信息。基金合同收效后，基金家具贵寓撮要的信息发生关键变更的， 基金经管东说念主应当在三个责任日内，更新基金家具贵寓撮要，并登载在章程网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵寓撮要其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金经管东说念主不再更新基金家具贵寓概 要。 基金召募苦求经中国证监会注册后，基金经管东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募说明书请示性公告和基金合同请示性公告登载在章程报刊上，将基金 招募说明书、基金家具贵寓撮要、基金合同和基金托管左券登载在章程网站上， 并将基金家具贵寓撮要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同 时将基金合同、基金托管左券登载在章程网站上。 （二）基金份额发售公告 基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于章程媒介上。 （三）基金合同收效公告 基金经管东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日（若遇法定节沐日章程报 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 刊停版，则顺延至法定节沐日后首个出报日。下同）在章程报刊和章程网站上登 载基金合同收效公告。 （四）基金份额折算日公告、基金份额折算成果公告 基金建仓期扫尾后，基金经管东说念主确定基金份额折算日，并应当依照《信息披 露办法》的关联章程将基金份额折算日公告登载于章程媒介上。 基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金经管东说念主应 当依照《信息袒露办法》的关联章程将基金份额折算成果公告登载于章程媒介上。 （五）基金份额上市来往公告书 基金份额获准在证券来往所上市来往的，基金经管东说念主应当在基金份额上市交 易 3 个责任日前，将基金份额上市来往公告书登载在章程网站上，并将上市来往 公告书请示性公告登载在章程报刊上。 （六）基金净值信息 基金合同收效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前且基金份额未上市交 易的，基金经管东说念主应当至少每周在章程网站袒露一次基金份额净值和基金份额累 计净值。 在入手办理基金份额申购或者赎回后或基金份额上市来往后，基金经管东说念主应 当在不晚于每个绽开日/来往日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者 营业网点袒露绽开日/来往日的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站袒露半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 （七）基金份额申购、赎回对价 基金经管东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息袒露文献上载明基金份额申 购、赎回对价的蓄意方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。 （八）申购、赎回清单 在入手办理基金份额申购或者赎回之后，基金经管东说念主应当在每个绽开日，通 过基金销售机构网站或营业网点以过甚他媒介公告当日的申购、赎回清单。 （九）基金按时敷陈，包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈 基金经管东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 度敷陈登载在章程网站上，并将年度敷陈请示性公告登载在章程报刊上。基金年 度敷陈中的财务管帐敷陈应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师 事务所审计。 基金经管东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将 中期敷陈登载在章程网站上，并将中期敷陈请示性公告登载在章程报刊上。 基金经管东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度敷陈， 将季度敷陈登载在章程网站上，并将季度敷陈请示性公告登载在章程报刊上。 基金合同收效不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度敷陈、中期报 告或者年度敷陈。 如敷陈期内出现单一投资者执有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在按时敷陈“影响投资者决 策的其他进犯信息”项下袒露该投资者的类别、敷陈期末执有份额及占比、敷陈 期内执有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 基金经管东说念主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中袒露基金组结伴产情况过甚 流动性风险分析等。 （十）临时敷陈 本基金发生关键事件，关联信息袒露义务东说念主应当依照《信息袒露办法》的有 关章程编制临时敷陈书，并登载在章程报刊和章程网站上。 前款所称关键事件，是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生关键影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄托基金职业机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主稀奇基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳动百分之 三十； 关键行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其稀奇基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务关连行径受到关键行政处罚、刑事处罚； 实验旁边东说念主或者与其有关键锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他关键关联来往事项，但中国证监会另有章程的除外； 生变更； 格产生关键影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。 （十一）澄澈公告 在基金合同存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在阛阓爽脆传的音信可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额执 有东说念主权益的，关连信息袒露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开澄澈，并将 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 关联情况立即敷陈基金上市来往的证券来往所。 （十二）基金份额执有东说念主大会决议 基金份额执有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。 （十三）清理敷陈 基金财产清理小组应当将清理敷陈登载在章程网站上，并将清理敷陈请示性 公告登载在章程报刊上。 （十四）参与融资来往和转融通证券出借业务的关连公告 基金经管东说念主应当在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等按时敷陈和招募说明书 （更新）等文献中袒露基金参与融资来往和转融通证券出借业务情况，包括投资 策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚经管情况等，并就转融通证券出借业 务在敷陈期内触及的关键关联来往事项作念在意说明。 （十五）投资股指期货的信息袒露 基金经管东说念主应当在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等按时敷陈和招募说明书 （更新）等文献中袒露股指期货来往情况，包括来往策略、执仓情况、损益情况、 风险筹画等，并充分揭示股指期货来往对基金总体风险的影响以及是否合适既定 的来往策略和来往方针。 （十六）投资国债期货的信息袒露 基金经管东说念主应当在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等按时敷陈和招募说明书 （更新）等文献中袒露国债期货来往情况，包括来往策略、执仓情况、损益情况、 风险筹画等，并充分揭示国债期货来往对本基金总体风险的影响以及是否合适既 定的来往策略和来往方针等。 （十七）投资股票期权的信息袒露 基金经管东说念主应在按时信息袒露文献中袒露参与股票期权来往的关联情况，包 括投资策略、执仓情况、损益情况、风险筹画、估值方法等，并充分揭示股票期 权来往对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资策略和投资方针。 （十八）投资钞票支执证券的关连公告 基金经管东说念主应在基金年报及中期敷陈中袒露其执有的钞票支执证券总额、资 产支执证券市值占基金净钞票的比例和敷陈期内整个的钞票支执证券明细。基金 经管东说念主应在基金季度敷陈中袒露其执有的钞票支执证券总额、钞票支执证券市值 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 占基金净钞票的比例和敷陈期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名资 产支执证券明细。 （十九）中国证监会章程的其他信息。 六、信息袒露事务经管 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息袒露经管轨制，指定稀奇部门及 高等经管东说念主员负责经管信息袒露事务。 基金信息袒露义务东说念主公开袒露基金信息，应当合适中国证监会关连基金信息 袒露内容与格式准则等法例以及证券来往所的自律经管执法的章程。 基金托管东说念主应当按照关连法律法例、中国证监会的章程和基金合同的约定， 对基金经管东说念主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回对价的现款部分、基金定 期敷陈、更新的招募说明书、基金家具贵寓撮要、基金清理敷陈等公开袒露的相 关基金信息进行复核、审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子说明。 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中遴聘一家报刊袒露本基金信息。 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子袒露网站报送拟袒露的基金 信息，并保证关连报送信息的简直、准确、竣工、实时。 基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上袒露信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介袒露信息，然则其他全球媒介不得早于章程媒介、基金上市来往 的证券来往所网站袒露信息，况兼在不同媒介上袒露团结信息的内容应当一致。 为基金信息袒露义务东说念主公开袒露的基金信息出具审计敷陈、法律主见书的专 业机构，应当制作责任底稿，并将关连档案至少保存到基金合同阻隔后 10 年。 基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求袒露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金闲居投资操作的前提下，自主擢升信息袒露职业的质地。具体要求应当合适中 国证监会及自律执法的关连章程。前述自主袒露如产生信息袒露用度，该用度不 得从基金财产中列支。 七、信息袒露文献的存放与查阅 照章必须袒露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律法 法例程将信息置备于各自住所、基金上市来往的证券来往所，供社会公众查阅、 复制。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 八、暂停或延长袒露基金信息的情形 业时； 钞票价值时； 九、本基金信息袒露事项以法律法法例程及本章简易定的内容为准。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 第二十一部分 基金合同的变更、阻隔与基金财产的清理 一、基金合同的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法法例程和 基金合同约定可不经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金 托管东说念主同意并履行安妥要领后变更并公告。 议收效后依照《信息袒露办法》的关联章程在章程媒介公告。 二、基金合同的阻隔事由 有下列情形之一的，经履行关连要领后，基金合同应当阻隔： 基金托管东说念主衔接的； 的要素以致标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 经管东说念主召集基金份额执有东说念主大会对贬责有筹画进行表决，基金份额执有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的； 三、基金财产的清理 清理小组，基金经管东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的责任主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 （1）基金合同阻隔情形出刻下，由基金财产清理小组统一领受基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清理敷陈； （5）聘用管帐师事务所对清理敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 敷陈出具法律主见书； （6）将清理敷陈报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。 四、清理用度 清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理经由中发生的整个合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。 五、基金财产清理剩余钞票的分拨 依据基金财产清理的分拨有筹画，将基金财产清理后的一说念剩余钞票扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金 份额比例进行分拨。 六、基金财产清理的公告 清理经由中的关联关键事项须实时公告；基金财产清理敷陈经合适《中华东说念主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理敷陈报中国证监会备 案后 5 个责任日内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理小组应当将清理 敷陈登载在章程网站上，并将清理敷陈请示性公告登载在章程报刊上。 七、基金财产清理账册及文献的保存 基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例 的章程。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 第二十二部分 误期包袱 一、基金经管东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的经由中，违犯《基金法》等 法律法例的章程或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额执有东说念主变成毁伤的， 应当分裂对各自的行径照章承担补偿包袱；因共同行径给基金财产或者基金份额 执有东说念主变成毁伤的，应当承担连带补偿包袱，对损失的补偿，仅限于径直损失。 然则如发生下列情况，当事东说念主免责： 定手脚或不手脚而变成的损失等； 成的损失等。 二、在发生一方或多方误期的情况下，在最大限制地保护基金份额执有东说念主利 益的前提下，基金合同大致不时履行的应当不时履行。非误期方当事东说念主在职责范 围内有义务实时采纳必要的挨次，防护损失的扩大。莫得采纳安妥挨次以致损失 进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非误期方因防护损失扩大而支拨的 合理用度由误期方承担。 三、由于基金经管东说念主、基金托管东说念主不可旁边的要素导致业务出现差错，基金 经管东说念主和基金托管东说念主固然如故采纳必要、安妥、合理的挨次进行检讨，然则未能 发现乖谬或虽发现乖谬但由于前述原因无法实时窜改的，由此变成基金财产或投 资东说念主损失，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除补偿包袱。然则基金经管东说念主和基金托管 东说念主应积极采纳必要的挨次削弱或打消由此变成的影响。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 第二十三部分 争议的处理和适用的法律 因本合同产生或与之关连的争议，各方当事东说念主应通过协商、妥协贬责，协商、 妥协不可贬责的，任何一方均应将争议提交上海仲裁委员会金融仲裁院仲裁，根 据上海仲裁委员会届时灵验的仲裁执法进行仲裁，仲裁的地点为上海市，仲裁裁 决是终端性的，并对各方当事东说念主均具有禁止力。仲裁用度、讼师用度由败诉方承 担，除非仲裁裁决另有决定。 争议处理时期，各方当事东说念主应坚守各自的职责，各自不时诚实、勤苦、尽责 地履行基金合同和托管左券章程的义务，保重基金份额执有东说念主的正当权益。 本合同受中华东说念主民共和国法律（为本合同之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统领并从其解释。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 第二十四部分 基金合同的遵守 基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权力义务关系的法律文献。 权代表署名（或盖印）并在召募会束后经基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案 手续，并经中国证监会书面说明后收效。 案并公告之日止。 东说念主在内的基金合同各方当事东说念主具有同等的法律禁止力。 金托管东说念主各执有一份，每份具有同等的法律遵守。 的办公场地和营业场地查阅。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 第二十五部分 其他事项 基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事东说念主各方按关联法律法例协商解 决。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 第二十六部分 基金合同内容选录 一、基金份额执有东说念主、基金经管东说念主和基金托管东说念主的权力、义务 （一）基金经管东说念主的权力与义务 但不限于： （1）照章召募资金； （2）自基金合同收效之日起，根据法律法例和基金合同孤独运用并经管基 金财产； （3）依照基金合同收取基金经管费以及法律法法例程或中国证监会批准的 其他用度； （4）销售基金份额； （5）按照章程召集基金份额执有东说念主大会； （6）依据基金合同及关联法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违 反了基金合同及国度关联法律章程，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采纳 必要挨次保护基金投资者的利益； （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主； （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行径进行监督和处 理； （9）担任或寄托其他合适要求的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得基金合同章程的用度； （10）依据基金合同及关联法律章程决定基金收益的分拨有筹画； （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求； （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗推进权力，为基金的利 益期骗因基金财产投资于证券所产生的权力； （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通业务； （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益期骗诉讼权力或者 实施其他法律行径； 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供职业的外部机构； （16）在合适关联法律、法例的前提下，制订和调养关联基金认购、申购、 赎回、非来往过户、转托管等业务执法； （17）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权力。 但不限于： （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自基金合同收效之日起，以敦朴信用、严慎勤苦的原则经管和运用基 金财产； （4）配备填塞的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的运筹帷幄方式经管和运作基金财产； （5）建立健全里面风险旁边、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产互相孤独，对所经管的不同基金分裂 经管，分裂记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、基金合同过甚他关联章程外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东说念主的监督； （8）采纳安妥合理的挨次使蓄意基金份额认购价钱、申购和赎回对价的方 法合适基金合同等法律文献的章程，按关联章程蓄意并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单； （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈； （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈； （11）严格按照《基金法》、基金合同过甚他关联章程，履行信息袒露及报 告义务； （12）保守基金买卖高明，不涌现基金投资权略、投资意向等。除《基金法》、 基金合同过甚他关联章程另有章程外，在基金信息公开袒露前应予守密，不向他 东说念主涌现；但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 业照顾人提供职业需要提供的情况除外； （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨有筹画，实时向基金份额执有东说念主分 配基金收益； （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价； （15）依据《基金法》、基金合同过甚他关联章程召集基金份额执有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会； （16）按章程保存基金财产经管业务行径的管帐账册、报表、纪录和其他相 关贵寓，保存期限不低于法律法例的章程； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时候发出，况兼 保证投资者大致按照基金合同章程的时候和方式，随时查阅到与基金关联的公开 贵寓，并在支付合理成本的要求下得到关联贵寓的复印件； （18）组织并插手基金财产清理小组，参与基金财产的撑执、清理、估价、 变现和分拨； （19）濒临斥逐、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时敷陈中国证监会 并讲演基金托管东说念主； （20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东说念主正当权益 时，应当承担补偿包袱，其补偿包袱不因其退任而免除； （21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金托 管东说念主违犯基金合同变成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额执有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿； （22）当基金经管东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的行径承担包袱； （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益期骗诉讼权力或实施其 他法律行径； （24）基金经管东说念主在召募时期未能达到基金的备案要求，基金合同不可收效， 基金经管东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金募 集期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主，同期将已冻结的股票解冻； （25）履行收效的基金份额执有东说念主大会的决议； （26）建立并保存基金份额执有东说念主名册； 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 （27）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。 （二）基金托管东说念主的权力与义务 但不限于： （1）自基金合同收效之日起，照章律法例和基金合同的章程安全撑执基金 财产； （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律法法例程或监管部门批准的 其他用度； （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违犯基金 合同及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成关键损失的情形， 有权陈诉中国证监会，并可采纳必要挨次保护基金投资者的利益； （4）根据关连阛阓执法，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券来往资金清理； （5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会； （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主； （7）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权力。 但不限于： （1）以敦朴信用、勤苦尽责的原则执有并安全撑执基金财产； （2）建立稀奇的基金托管部门，具有合适要求的营业场地，配备填塞的、 及格的熟习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜； （3）建立健全里面风险旁边、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相孤独；对所托管的不同的基金分裂竖立账户，孤独核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册纪录等方面互相孤独； （4）除依据《基金法》、基金合同、托管左券过甚他关联章程外，不得利用 基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产； （5）撑执由基金经管东说念主代表基金签订的与基金关联的关键合同及关联凭证； （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 金合同的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜； （7）保守基金买卖高明，除《基金法》、基金合同、托管左券过甚他关联规 定另有章程外，在基金信息公开袒露前赐与守密，不得向他东说念主涌现；但因监管机 构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照顾人提供职业需要 提供的情况除外； （8）复核、审查基金经管东说念主蓄意的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价的现款部分； （9）办理与基金托管业务行径关联的信息袒露事项； （10）对基金财务管帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具主见，说 明基金经管东说念主在各进犯方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；要是基金 经管东说念主有未履行基金合同章程的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了安妥的 挨次； （11）保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他关连贵寓，保存期 限不低于法律法例的章程； （12）从基金经管东说念主或其寄托的登记机构处领受并保存基金份额执有东说念主名册； （13）按章程制作关连账册并与基金经管东说念主查对； （14）依据基金经管东说念主的指示或关联章程向基金份额执有东说念主支付基金收益和 赎回对价的现款部分； （15）依据《基金法》、基金合同过甚他关联章程，召集基金份额执有东说念主大 会或配合基金经管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会； （16）按照法律法例和基金合同的章程监督基金经管东说念主的投资运作； （17）插手基金财产清理小组，参与基金财产的撑执、清理、估价、变现和 分拨； （18）濒临斥逐、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时敷陈中国证监会， 并讲演基金经管东说念主； （19）因违犯基金合同导致基金财产损失机，愉快担补偿包袱，其补偿包袱 不因其退任而免除； （20）按章程监督基金经管东说念主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务， 基金经管东说念主因违犯基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主利益向基 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 金经管东说念主追偿； （21）履行收效的基金份额执有东说念主大会的决议； （22）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。 （三）基金份额执有东说念主的权力与义务 基金投资者执有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受， 基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额执有东说念主和基金合 同确当事东说念主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东说念主手脚基金合 同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要要求。 每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于： （1）共享基金财产收益； （2）参与分拨清理后的剩余基金财产； （3）照章转让或者苦求赎回其执有的基金份额； （4）按照章程要求召开基金份额执有东说念主大会或者召集基金份额执有东说念主大 会； （5）出席或者托福代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会 审议事项期骗表决权； （6）查阅或者复制公开袒露的基金信息贵寓； （7）监督基金经管东说念主的投资运作； （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金职业机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁； （9）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权力。 包括但不限于： （1）负责阅读并投诚基金合同、招募说明书等信息袒露文献； （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； （3）柔软基金信息袒露，实时期骗权力和履行义务； 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 （4）缴纳基金认购、申购对价及法律法例和基金合同所章程的用度； （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金耗损或者基金合同阻隔的有限 包袱； （6）不从事任何有损基金过甚他基金合同当事东说念主正当权益的行径； （7）履行收效的基金份额执有东说念主大会的决议； （8）返还在基金来往经由中因任何原因取得的不妥得利； （9）投诚基金经管东说念主、销售机构、证券来往所和登记机构的关连来往及业 务执法； （10）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。 二、基金份额执有东说念主大会召集、议事及表决的要领和执法 基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额执有东说念主出席会议并表决。基金份额执有东说念主执有的每一基金份 额领有对等的投票权。 鉴于本基金和本基金的联合基金的关连性，联合基金的基金份额执有东说念主不错 凭所执有的联合基金的份额径直插手或者托福代表插手本基金的基金份额执有 东说念主大会表决。在蓄意参会份额和计票时，联合基金基金份额执有东说念主执有的享有表 决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额执有东说念主大会的权益登记日， 联合基金执有本基金份额的总额乘以该基金份额执有东说念主所执有的联合基金份额 占联合基金总份额的比例，蓄意成果按照四舍五入的方法，保留到整数位。 联合基金的基金经管东说念主不应以联合基金的口头代表联合基金的全体基金份 额执有东说念主以本基金的基金份额执有东说念主的身份期骗表决权，但可接受联合基金的特 定基金份额执有东说念主的寄托以联合基金的基金份额执有东说念主代理东说念主的身份出席本基 金的基金份额执有东说念主大会并参与表决。 联合基金的基金经管东说念主代表联合基金的基金份额执有东说念主提议召开或召集本 基金份额执有东说念主大会的，须先革职联合基金基金合同的约定召开联合基金的基金 份额执有东说念主大会，联合基金的基金份额执有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份 额执有东说念主大会的，由联合基金的基金经管东说念主代表联合基金的基金份额执有东说念主提议 召开或召集本基金份额执有东说念主大会。 本基金未建立基金份额执有东说念主大会的日常机构，如今后建立基金份额执有东说念主 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 大会的日常机构，日常机构的建立按照关连法律法例的要求履行。 （一）召开事由 法律法例、中国证监会另有章程的除外： （1）阻隔基金合同，基金合同另有约定的除外； （2）更换基金经管东说念主； （3）更换基金托管东说念主； （4）调遣基金运作方式； （5）调养基金经管东说念主、基金托管东说念主的酬劳圭臬； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资方针、范围或策略； （9）变更基金份额执有东说念主大会要领； （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会； （11）单独或总共执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额执有东说念主（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额蓄意，下同）就团结事项书面 要求召开基金份额执有东说念主大会； （12）对基金当事东说念主权力和义务产生关键影响的其他事项； （13）法律法例、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额执有 东说念主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不 需召开基金份额执有东说念主大会： （1）法律法例要求加多的基金用度的收取； （2）在法律法例和基金合同章程的范围内调养本基金的申购费率或收费方 式、调养基金份额类别； （3）因相应的法律法例、证券来往所或者登记机构的关连业务执法发生变 动而应当对基金合同进行修改； （4）对基金合同的修改对基金份额执有东说念主利益无实验性不利影响或修改不 触及基金合同当事东说念主权力义务关系发生变化； 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 （5）在法律法例和中国证监会允许范围内，调养关联基金认购、申购、赎 回、非来往过户、转托管等业务的执法； （6）基金经管东说念主履行安妥要领后，基金推出新业务或职业； （7）按照法律法例和基金合同章程不需召开基金份额执有东说念主大会的其他情 形。 （二）会议召集东说念主及召集方式 理东说念主召集； 建议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面讲演基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并讲演基金经管东说念主， 基金经管东说念主应当配合； 求召开基金份额执有东说念主大会，应当向基金经管东说念主建议书面提议。基金经管东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲演建议提议的基金份额 执有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额执有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲演建议提议的基 金份额执有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并讲演基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合； 开基金份额执有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或总共代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额执有东说念主照章自行召集基金份额执有东说念主大会的，基 金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得辞谢、干涉； 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 益登记日。 （三）召开基金份额执有东说念主大会的讲演时候、讲演内容、讲演方式 告。基金份额执有东说念主大和会知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时候、地点和会议方式； （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式； （3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日； （4）授权寄托评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时候和地点； （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话； （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； （7）召集东说念主需要讲演的其他事项。 中说明本次基金份额执有东说念主大会所采纳的具体通信方式、寄托的公证机关过甚联 系方式和接洽东说念主、书面表决主见寄交的截止时候和收取方式。 决主见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面讲演基金经管东说念主 到指定地点对表决主见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行 书面讲演基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决主见的计票进行监督。基金 经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主见的计票进行监督的，不影响表决主见 的计票遵守。 （四）基金份额执有东说念主出席会议的方式 基金份额执有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执 有东说念主大会，基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开 会同期合适以下要求时，不错进行基金份额执有东说念主大会议程： 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 （1）亲身出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主 执有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托评释合适法律法例、基金合同 和会议讲演的章程，况兼执有基金份额的凭证与基金经管东说念主执有的登记贵寓相符； （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证显现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一） 。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额执有东说念主大会。再行召 集的基金份额执有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 方式或大会公告载明的其他方式在表决截止日昔日投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。 在同期合适以下要求时，通信开会的方式视为灵验： （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议讲演后，在 2 个责任日内贯串公 布关连请示性公告； （2）召集东说念主按基金合同约定讲演基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金经管东说念主）到指定地点对书面表决主见的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按 照会议讲演章程的方式收取基金份额执有东说念主的书面表决主见；基金托管东说念主或基金 经管东说念主经讲演不插手收取书面表决主见的，不影响表决遵守； （3）本东说念主径直出具书面主见或授权他东说念主代表出具书面主见的，基金份额执 有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一） ；若本东说念主径直出具书面主见或授权他东说念主代表出具书面主见的基金份额执有东说念主 所执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公 告的基金份额执有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 再行召集基金份额执有东说念主大会。再行召集的基金份额执有东说念主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的执有东说念主径直出具书面主见或授权他东说念主代表出 具书面主见； 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 （4）上述第（3）项中径直出具书面主见的基金份额执有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面主见的代理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具书面主见的 代理东说念主出具的寄托东说念主执有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托评释符 正当律法例、基金合同和会议讲演的章程，并与基金登记机构纪录相符。 电话或其他方式召开，基金份额执有东说念主不错接纳书面、麇集、电话或其他监管机 构允许的方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议讲演中列明。 面、麇集、电话或其他监管机构允许的方式，具体方式在会议讲演中列明。 （五）议事内容与要领 议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的关键事项，如基金合同的关键修改、 决定阻隔基金合同、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 法例及基金合同章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额执有东说念主大 会商酌的其他事项。 基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的讲演后，对原有提案的修改应 当在基金份额执有东说念主大会召开前实时公告。 基金份额执有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。 （1）现场开会 在现场开会的方式下，最初由大会主执东说念主按照下列第（七）条章程要领确定 和公布监票东说念主，然后由大会主执东说念主宣读提案，做生意酌后进行表决，并形成大会决 议。大会主执东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能 主执大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主执；要是基金经管东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有 东说念主和代理东说念主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额执 有东说念主手脚该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主执基金份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的遵守。 会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明插手会议东说念主员姓名 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 （或单元称号）、身份评释文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主 姓名（或单元称号）和接洽方式等事项。 （2）通信开会 在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所讲演的表决 截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。 （六）表决 基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。 基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以 相配决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、中国证监会 另有章程或基金合同另有约定外，调遣基金运作方式、更换基金经管东说念主或者基金 托管东说念主、阻隔基金合同、本基金与其他基金合并以相配决议通过方为灵验。 基金份额执有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。 采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖根据评释，不然提交 合适会议讲演中章程的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 合适会议讲演章程的书面表决主见视为灵验表决，表决主见暗昧不清或互相矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面主见的基金份额执有东说念主所代表的基金份额 总额。 基金份额执有东说念主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 （七）计票 （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执 东说念主应当在会议入手后秘书在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额执有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 金份额执有东说念主自行召集或大会固然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会议入手 后秘书在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份额执有东说念主代表担任监票 东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。 （2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主执东说念主当 场公布计票成果。 （3）要是会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决成果有怀 疑，不错在秘书表决成果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主执东说念主应当飞速公布再行清 点成果。 （4）计票经由应由公证机关赐与公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵守。 在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票经由赐与公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决主见的计票进行监督的，不影响计票和表决成果。 （八）收效与公告 基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。 基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。 基金份额执有东说念主大会决议自收效之日起按照《信息袒露办法》的章程在章程 媒介上公告。要是接纳通信方式进行表决，在公告基金份额执有东说念主大会决议时， 必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当履行收效的基金份额执有东说念主 大会的决议。收效的基金份额执有东说念主大会决议对全体基金份额执有东说念主、基金经管 东说念主、基金托管东说念主均有禁止力。 （九）本部分对于基金份额执有东说念主大会召开事由、召开要求、议事要领、 表决要求等章程，但凡径直援用法律法例或监管执法的部分，如将来法律法例 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 或监管执法修改导致关连内容被取消或变更的，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协 商一致并提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和调养，无需召开基金份 额执有东说念主大会审议。 三、基金收益分拨原则、履行方式 （一）基金收益分拨原则 率进行评价，当收益评价日毅力的基金累计酬劳率跳动标的指数同期累计酬劳率 时，可进行收益分拨； 收益分拨后有可能使基金份额净值低于面值； 定。 在不违犯法律法例且对现存基金份额执有东说念主利益无关键实验性不利影响的 情况下，基金经管东说念主、登记机构与基金托管东说念主协商一致并履行安妥要领后可对基 金收益分拨原则进行调养。 （二）收益分拨有筹画 基金收益分拨有筹画中应载明基金收益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比 例、分拨方式等内容。 （三）收益分拨有筹画的确定、公告与实施 本基金收益分拨有筹画由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 袒露办法》的关联章程在章程媒介公告。 （四）收益分拨中发生的用度 基金收益分拨时发生的银行转账或其他手续用度由基金份额执有东说念主自行承 担。 四、与基金财产经管、运用关联用度的索要、支付方式与比例 （一）基金用度的种类 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式 本基金的经管费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。经管费的蓄意 方法如下： H＝E×0.50%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金经管费 E 为前一日的基金钞票净值 基金经管费逐日蓄意，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金经管东说念主查对一致的财务数据，在月初 5 个责任日内、基金托管东说念主按照与基 金经管东说念主协商一致的方式进行资金支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等， 支付日历顺延。用度扣划后，基金经管东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时联 系基金托管东说念主协商贬责。 本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%年费率计提。托管费的蓄意 方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金钞票净值 基金托管费逐日蓄意，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 与基金经管东说念主查对一致的财务数据，在月初 5 个责任日内、基金托管东说念主按照与基 金经管东说念主协商一致的方式进行资金支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等， 支付日历顺延。用度扣划后，基金经管东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时联 系基金托管东说念主协商贬责。 上述“（一）基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据关联法例及相应左券 章程，按用度实验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 （三）不列入基金用度的姿色 下列用度不列入基金用度： 基金财产中列支； 基金财产的损失； 目。 （四）基金税收 本基金运作经由中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 履行。基金财产投资的关连税收，由基金份额执有东说念主承担，基金经管东说念主或者其 他扣缴义务东说念主按照国度关联税收征收的章程代扣代缴。 本基金支付给基金经管东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税 率适用中国税务主管机关的章程。 五、基金财产的投资标的和投资限制 （一）投资方针 致密追踪标的指数发达，追求追踪偏离度和追踪舛错的最小化。 （二）投资范围 本基金以标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）为主要投资对象。 此外，为更好地杀青投资方针，本基金可少量投资于部分非成份股（包括创业板、 科创板以过甚他经中国证监会核准或注册刊行的股票）、存托凭证、债券（包括 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 国债、处所政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调遣债券（含分离交 易可转债）、可交换债券、央行单据、短期融资券、超短期融资券、中期单据）、 钞票支执证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币阛阓器用、金融繁衍器用 （包括股指期货、股票期权、国债期货等）以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器用（但须合适中国证监会关连章程）。 本基金可根据法律法例的章程参与融资及转融通证券出借业务。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行安妥 要领后，不错将其纳入投资范围。 本基金投资标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基 金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%。 如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金经管东说念主在履行适 当要领后，不错调养上述投资品种的投资比例。 （三）投资策略 本基金主要采纳实足复制法，即实足按照标的指数的成份股（含存托凭证） 组成过甚权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股（含存托凭证）及 其权重的变动进行相应调养；当标的指数进行按时调养、指数样本空间或者编制 执法变更时，本基金将根据标的指数的编制执法及调养公告，实时进行投资组合 的优化调养，尽量镌汰追踪舛错，力图将日均追踪偏离度旁边在 0.2%以内，年 化追踪舛错旁边在 2%以内。 但在因特殊情况（如流动性不及）导致无法取得填塞数目的股票时，基金管 理东说念主将运用其他合理的投资方法构建本基金的实验投资组合，追求尽可能靠拢目 标指数的发达。 特殊情况包括但不限于以下情形： （1）法律法例的限制； （2）标的指数成份 股（含存托凭证）流动性严重不及； （3）标的指数的成份股票（含存托凭证）长 （4）其他合理原因导致本基金经管东说念主对标的指数的追踪组成严重制约等。 期停牌； 本基金在概括斟酌预期收益、风险、流动性等要素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错 的最小化。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 本基金经管东说念主将基于对国表里宏不雅经济形式的潜入分析、国内财政策略与货 币阛阓策略等要素对债券的影响，进行合理的利率预期，判断阛阓的基本走势， 构建债券投资组合，以保证基金钞票流动性，并镌汰组合追踪舛错。 其中可调遣债券和可交换债券，联结了权益类证券与固定收益类证券的特性， 具有下行风险有限同期可共享基础股票价钱飞腾的特色。本基金将评估其内在投 资价值，联结对可调遣债券、可交换债券阛阓上的溢价率过甚变动趋势、行业资 金的确立以及基础股票基本面的概括分析，最终确定其投资权重及具体品种。 为更好的杀青投资方针，本基金可投资股指期货、股票期权、国债期货。 本基金将根据风险经管的原则，主要遴聘流动性好、来往活跃的繁衍品合约 进行来往。 （1）股指期货投资策略 本基金投资股指期货时，将严格根据风险经管的原则，以套期保值为目的， 对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险等。股指期货的投资主要接纳流 动性好、来往活跃的合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作， 力图利用股指期货镌汰股票仓位通常调养的来往成本和追踪舛错，达到灵验追踪 标的指数的目的。 （2）股票期权投资策略 本基金将按照风险经管的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权来往。 本基金将联结投资方针、比例限制、风险收益特征以及法律法例的关连铁心和要 求，确定参与股票期权来往的投资时机和投资比例。 本基金投资股票期权，基金经管东说念主将根据审慎原则，建立股票期权来往决策 部门或小组，授权特定的经管东说念主员负责股票期权的投资审批事项，以防护股票期 权投资的风险。 （3）国债期货投资策略 本基金投资国债期货，将根据风险经管的原则，以套期保值为目的，充分考 虑国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，旁边参与国债期货 投资。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 钞票支执证券为本基金的援手性投资器用，本基金将接纳久期确立策略与期 限结构确立策略，联结定量分析和定性分析的方法，概括分析钞票支执证券的利 率风险、提前偿付风险、流动性风险、税收溢价等要素，遴聘具有较高投资价值 的钞票支执证券进行确立。 本基金还不错参与融资及转融通证券出借业务。本基金参与融资业务，将综 合斟酌融资成本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信用天资等要求，遴聘 合适的来往敌手方。同期，在保险基金投资组合充足流动性以及灵验旁边融资杠 杆风险的前提下，确定融资比例。 本基金参与转融通证券出借业务，将概括分析阛阓情况、投资者结构、基金 历史申赎情况、出借证券流动本性况等要求，合理确定转融通证券出借的范围、 期限和比例。 改日，跟着证券阛阓投资器用的发展和丰富，本基金在履行安妥要领后可相 应调养和更新关连投资策略，并按章程公告。 （四）投资限制 基金的投资组合应遵从以下限制： （1）本基金投资标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的比例不 低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%； （2）每个来往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的 来往保证金后，本基金应当保执不低于来往保证金一倍的现款，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金和应收申购款等； （3）本基金投资于团结原始权益东说念主的各类钞票支执证券的比例，不得跳动 基金钞票净值的 10％； （4）本基金执有的一说念钞票支执证券，其市值不得跳动基金钞票净值的 （5）本基金执有的团结(指团结信用级别)钞票支执证券的比例，不得跳动该 钞票支执证券范畴的 10％； 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 （6）本基金经管东说念主经管的一说念基金投资于团结原始权益东说念主的各类钞票支执 证券，不得跳动其各类钞票支执证券总共范畴的 10％； （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支执证券。 基金执有钞票支执证券时期，要是其信用品级下跌、不再合适投资圭臬，应在评 级敷陈发布之日起 3 个月内赐与一说念卖出； （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （9）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值总共不得跳动基金钞票净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金经管东说念主之外 的要素以致基金不合适该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限钞票 的投资； （10）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来往对 手开展逆回购来往的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范 围保执一致； （11）本基金钞票总值不跳动基金钞票净值的 140%； （12）基金在职何来往日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得跳动基 金钞票净值的 10%；在职何来往日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得跳动 基金执有的股票总市值的 20%；在职何来往日内来往（不包括平仓）的股指期货 合约的成交金额不得跳动上一来往日基金钞票净值的 20%； （13）基金在职何来往日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得跳动基 金钞票净值的 15%；基金在职何来往日日终，执有的卖出洋债期货合约价值不得 跳动基金执有的债券总市值的 30%；基金在职何来往日内来往（不包括平仓）的 国债期货合约的成交金额不得跳动上一来往日基金钞票净值的 30%； （14）在职何来往日日终，执有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价 证券市值之和，不得跳动基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支执证券、买入返售金融钞票（不 含质押式回购）等； （15）本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧 差蓄意）应当合适基金合同对于股票投资比例的关联约定；基金所执有的债券（不 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，总共（轧 差蓄意）应当合适基金合同对于债券投资比例的关联约定； （16）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权力金总额不得跳动基金钞票 净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应执有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应执有合约行权所需的全额现款或来往所执法认同的可冲抵期权保证金的现款 等价物；未平仓的期权合约面值不得跳动基金钞票净值的 20%。其中，合约面值 按照行权价乘以合约乘数蓄意； （17）本基金可参与融资业务，在职何来往日日终，本基金执有的融资买入 股票与其他有价证券市值之和，不得跳动基金钞票净值的 95%； （18）本基金参与转融通证券出借业务，需遵从下述比例限制： 上的出借证券应纳入《流动性风险经管章程》所述流动性受限证券的范围； 均蓄意； 因证券阛阓波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金经管东说念主之外的要素致 使基金投资不合适上述章程的，基金经管东说念主不得新增出借业务； （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市来往的股票履行，与内 地上市来往的股票合并蓄意； （20）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。 除上述（2）、（7）、（9）、（10）、（18）情形之外，因证券、期货阛阓波动、 证券刊行东说念主合并、基金范畴变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性 限制等基金经管东说念主之外的要素以致基金投资比例不合适上述章程投资比例的，基 金经管东说念主应当在 10 个来往日内进行调养，但中国证监会章程的特殊情形除外。 法律法例另有章程的，从其章程。 基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同收效之日 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 起入手。 法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在 履行安妥要领后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的章程为准。 为保重基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径： （1）承销证券； （2）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无穷包袱的投资； （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外； （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资； （6）从事内幕来往、专揽证券来往价钱过甚他不耿介的证券来往行径； （7）法律、行政法例和中国证监会章程抨击的其他行径。 如法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主 在履行安妥要领后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的章程为准。 基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过甚控股推进、实验 旁边东说念主或者与其有关键锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他关键关联来往的，应当合适基金的投资方针和投资策略，遵从基金份 额执有东说念主利益优先原则，防护利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公正合理价钱履行。关连来往必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与袒露。关键关联来往应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。 （五）标的指数 本基金的标的指数为上证科创板半导体材料开发主题指数。 上证科创板半导体材料开发主题指数登第科创板内业务触及半导体材料和 半导体开发等界限的上市公司证券手脚指数样本，以反馈科创板半导体材料和设 备上市公司证券的举座发达。 改日若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的要素以致标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金经管东说念主应当自该情形发生之日起十个责任日向中国证监会敷陈并建议贬责方 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 案，如调遣运作方式、与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额执有东说念主大会进行表决，基金份额执有东说念主大会未到手召开或就上述事项 表决未通过的，本基金合同阻隔。 自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至贬责有筹画确按时候，基金经管 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息遵从基金份额执有东说念主 利益优先原则撑执基金投资运作。 （六）功绩相比基准 本基金的功绩相比基准为上证科创板半导体材料开发主题指数收益率。 （七）风险收益特征 本基金属于股票型基金中的指数型基金，接纳实足复制的被迫式投资策略， 具有与标的指数以及标的指数所代表的股票阛阓相同的风险收益特征：一方面， 相对于搀和型基金、债券型基金与货币阛阓基金而言，其风险和收益较高；另一 方面，相对于接纳抽样复制的指数型基金而言，其风险和收益特征将更能与标的 指数保执基本一致。 （八）基金经管东说念主代表基金期骗推进或债权东说念主权力的处理原则及方法 护基金份额执有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不妥利益。 六、基金净值信息的蓄意方式和公告方式 （一）估值日 本基金的估值日为本基金关连的证券/期货来往场地的来往日以及国度法律 法法例程需要对外袒露基金净值的非来往日。 （二）估值对象 基金所领有的股票、存托凭证、债券、钞票支执证券、股指期货合约、股票 期权合约、国债期货合约和银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。 （三）估值原则 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 基金经管东说念主在确定关连金融钞票和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门关联章程。 有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该钞票 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来往日后未发生影响公允价值计量 的关键事件的，应接纳最近来往日的报价确定公允价值。有充足根据标明估值日 或最近来往日的报价不可简直反馈公允价值的，打发报价进行调养，确定公允价 值。 与上述投资品种调换，但具有不同特征的，应以调换钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值时候中斟酌不同特征要素的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，要是该限制是针对钞票执有者的，那么在估值时候中不应将该限制作 为特征斟酌。此外，基金经管东说念主不应试虑因其巨额执有关连钞票或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支执的估值时候确定公允价值。接纳估值时候确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得关连钞票或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值调养对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，打发估值 进行调养并确定公允价值。 （四）估值方法 来往所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券来往所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生关键变 化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的关键事件的，以最近来往日的市价 （收盘价）估值；如最近来往日后经济环境发生了关键变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的关键事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及关键变化要素， 调养最近来往市价，确定公允价钱。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值； （2）初度公开刊行未上市的股票，接纳估值时候确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司推进公开发售股份、通过大量来往取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来往中的质押券等带领受限股票，按监 管机构或行业协会关联章程确定公允价值。 （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有章程的除外）， 登第第三方估值基准职业机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有章程的除外），选 取第三方估值基准职业机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全 价进行估值。 对于含投资者回售权的固定收益品种，期骗回售权的，在回售登记日至实验 收款日历间登第第三方估值基准职业机构提供的相应品种的独一估值全价或推 荐估值全价进行估值，同期充分斟酌刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进 行估值。 （3）对于在来往所阛阓上市来往的公开刊行的可调遣债券等有活跃阛阓的 含转股权的债券，实行全价来往的债券登第估值日收盘价手脚估值全价；实行净 价来往的债券，登第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息手脚估值全价。 （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，接纳在 当前情况下适用况兼有填塞可利用数据和其他信息支执的估值时候确定其公允 价值。 （5）对于刊行东说念主已停业、刊行东说念主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其 它可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准 职业机构可在提供推选价钱的同期提供价钱区间手脚公允价值的参考范围以及 公允价值存在关键不确定性的关连请示。基金经管东说念主在与基金托管东说念主协商一致后， 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 可接纳价钱区间中的数据手脚该债券投资品种的公允价值。 来往所阛阓挂牌转让的钞票支执证券，接纳估值时候确定公允价值。 估值。 估值，估值当日无结算价的，且最近来往日后经济环境未发生关键变化的，接纳 最近来往日结算价估值。 的关连章程进行估值，确保估值的公允性。 金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 按国度最新章程估值。 如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律法例的章程或者未能充分保重基金份额执有东说念主利益时，应立即讲演 对方，共同查明原因，两边协商贬责。 根据关联法律法例，基金钞票净值蓄意和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主 承担。本基金的基金管帐包袱方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经关连各方在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一致的主见，按照 基金经管东说念主对基金净值信息的蓄意成果对外赐与公布。 （五）估值要领 额的余额数目蓄意，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金经管东说念主 不错建立大额赎回情形下的净值精度济急调养机制。国度另有章程的，从其章程。 基金经管东说念主于每个估值日蓄意基金钞票净值及基金份额净值，并按章程公告。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金经管东说念主每个估值日对基金钞票估值后， 将基金份额净值成果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主 对外公布。 七、基金合同清除和阻隔的事由、要领以及基金财产清理方式 （一）基金合同的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法法例程和 基金合同约定可不经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金 托管东说念主同意并履行安妥要领后变更并公告。 议收效后依照《信息袒露办法》的关联章程在章程媒介公告。 （二）基金合同的阻隔事由 有下列情形之一的，经履行关连要领后，基金合同应当阻隔： 基金托管东说念主衔接的； 的要素以致标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 经管东说念主召集基金份额执有东说念主大会对贬责有筹画进行表决，基金份额执有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的； （三）基金财产的清理 清理小组，基金经管东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的责任主说念主员。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。 （1）基金合同阻隔情形出刻下，由基金财产清理小组统一领受基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清理敷陈； （5）聘用管帐师事务所对清理敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 敷陈出具法律主见书； （6）将清理敷陈报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。 （四）清理用度 清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理经由中发生的整个合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。 （五）基金财产清理剩余钞票的分拨 依据基金财产清理的分拨有筹画，将基金财产清理后的一说念剩余钞票扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金 份额比例进行分拨。 （六）基金财产清理的公告 清理经由中的关联关键事项须实时公告；基金财产清理敷陈经合适《中华东说念主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理敷陈报中国证监会备 案后 5 个责任日内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理小组应当将清理 敷陈登载在章程网站上，并将清理敷陈请示性公告登载在章程报刊上。 （七）基金财产清理账册及文献的保存 基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例 的章程。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开发主题来往型绽开式指数证券投资基金 基金合同 八、争议贬责方式 因本合同产生或与之关连的争议，各方当事东说念主应通过协商、妥协贬责，协商、 妥协不可贬责的，任何一方均应将争议提交上海仲裁委员会金融仲裁院仲裁，根 据上海仲裁委员会届时灵验的仲裁执法进行仲裁，仲裁的地点为上海市，仲裁裁 决是终端性的，并对各方当事东说念主均具有禁止力。仲裁用度、讼师用度由败诉方承 担，除非仲裁裁决另有决定。 争议处理时期，各方当事东说念主应坚守各自的职责，各自不时诚实、勤苦、尽责 地履行基金合同和托管左券章程的义务，保重基金份额执有东说念主的正当权益。 本合同受中华东说念主民共和国法律（为本合同之目的，在此不包括香港、澳门 相配行政区和台湾地区法律）统领并从其解释。 九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 基金合同原本一式三份，除上报关联监管机构一份外，基金经管东说念主、基金托 管东说念主各执有一份，每份具有同等的法律遵守。 基金合同可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的 办公场地和营业场地查阅。
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